质量环境管理体系内审检查表

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内部审核检查表

（ISO9001-2015/ISO14001-2015）

ISO9001-2015条款及要求 ISO14001-2015条款及要求 结果判定 检查内容 是 否 4.1 理解组织及4.1理解组织及其其环境 所处的环境 Q：1、询问高管层，公司确定的对经营和战略方向有影响的内、在策划和建立质量、环境管理体系时考虑了以下内外部因素主要有哪些？ 容：影响的外部因素有：目前造成影响的外部因素有：行业环境：供应厂家、竞争对手、替代品；外对这些内、外部因素的相关信息如何进行监视和评审的？ 部环境：外部有：法律法规、经济、社会人口、技术和自然生态；内部有：价值、文件、资源因素和 E：有无制定相关的公司经营环境有关文件？行业地方的新的法能力因素。有形成《内外部环境识别控制表》列出了有影响的内外部因素，并制定了方案和措施。 规要求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，对措施的有效性进行评价和分析。 已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。 Y 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

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（ISO9001-2015/ISO14001-2015）

ISO9001-2015条款及要求 ISO14001-2015条款及要求 结果判定 检查内容 是 否 4.1 理解组织及4.1理解组织及其其环境 所处的环境 Q：1、询问高管层，公司确定的对经营和战略方向有影响的内、在策划和建立质量、环境管理体系时考虑了以下内外部因素主要有哪些？ 容：影响的外部因素有：目前造成影响的外部因素有：行业环境：供应厂家、竞争对手、替代品；外对这些内、外部因素的相关信息如何进行监视和评审的？ 部环境：外部有：法律法规、经济、社会人口、技术和自然生态；内部有：价值、文件、资源因素和 E：有无制定相关的公司经营环境有关文件？行业地方的新的法能力因素。有形成《内外部环境识别控制表》列出了有影响的内外部因素，并制定了方案和措施。 规要求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，对措施的有效性进行评价和分析。 已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。 Y 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

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（ISO9001-2015/ISO14001-2015）

ISO9001-2015条款及要求 ISO14001-2015条款及要求 结果判定 检查内容 是 否 4.1 理解组织及4.1理解组织及其其环境 所处的环境 Q：1、询问高管层，公司确定的对经营和战略方向有影响的内、在策划和建立质量、环境管理体系时考虑了以下内外部因素主要有哪些？ 容：影响的外部因素有：目前造成影响的外部因素有：行业环境：供应厂家、竞争对手、替代品；外对这些内、外部因素的相关信息如何进行监视和评审的？ 部环境：外部有：法律法规、经济、社会人口、技术和自然生态；内部有：价值、文件、资源因素和 E：有无制定相关的公司经营环境有关文件？行业地方的新的法能力因素。有形成《内外部环境识别控制表》列出了有影响的内外部因素，并制定了方案和措施。 规要求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，对措施的有效性进行评价和分析。 已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。 Y 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

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（ISO9001-2015/ISO14001-2015）

ISO9001-2015条款及要求 ISO14001-2015条款及要求 结果判定 检查内容 是 否 4.1 理解组织及4.1理解组织及其其环境 所处的环境 Q：1、询问高管层，公司确定的对经营和战略方向有影响的内、在策划和建立质量、环境管理体系时考虑了以下内外部因素主要有哪些？ 容：影响的外部因素有：目前造成影响的外部因素有：行业环境：供应厂家、竞争对手、替代品；外对这些内、外部因素的相关信息如何进行监视和评审的？ 部环境：外部有：法律法规、经济、社会人口、技术和自然生态；内部有：价值、文件、资源因素和 E：有无制定相关的公司经营环境有关文件？行业地方的新的法能力因素。有形成《内外部环境识别控制表》列出了有影响的内外部因素，并制定了方案和措施。 规要求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，对措施的有效性进行评价和分析。 已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。 Y 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

编号： 受审核方： 第 1 页 共22 页

环境管理体系审核通用检查表(适合各部门 环境管理体系审核通用检查表(适合各部门) 管理体系审核通用检查表编号： 受审核部门： 审核准则：IS014001、体系文件、适用法律 法规 IS014001 条款 检查内容 是否 参考 适用 文件 4.3.1 环境因素 ◆是否建立了环境 因素识别和评价的 程序 ◆是否对组织的活 动、 产品和服务中的 环境因素进行了识 别 ◆用什么方法和怎 样进行环境因素的 识别 ◆识别环境因素应 把握的要点 受审核方： 编制人/日期： 审核日期： 检查方法 提问 ◆有无环境因素识别和评价的程序? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? 文件 现场 查阅 检查 √ √ 第 2 页 批准人/日期： 审核员： 检查 结果记录 共 22 页

◆是否按程序要求识别环境因素? ◆是否规定了识别的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆受审部门的环境因素有哪些? ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时，收集了哪

GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表） 被审核部门 审核日期 相关文件 管理层 2018/5/24 审 核 员 被审核部门确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 查文件 M1 经营策划 《环境手册》《目标、指标和管理方案程序》 《职能部门人员岗位职责》 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 1.内/外部环境因素有哪些？ 2.是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？ 1.是否识别与公司提供合格产品和服务有影响的相关方？ 关方期望和需求清单？ 1.是否对公司环境管理体系的范围进行定义？ 1.是否根据标准的要求建立、实施、4.1 理解组织及其所处的环境 1.已建立内外部因素清单，并采用了FMEA分析2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论 OK 与领导 沟通 4.2 理解相关方的2.是否识别相关方的需求，并形成相 需求和期望 OK 查看相关文件。 已识别,并已形成相关方需求清单 4.3 确定环境管理体系的范围 OK 查看相关文件。 查文件 环境管理手册中有对其进行定义 保持并持续改进环境管理体系，包括4

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质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表

受审核过程： 人力资源管理 受审单位: 人力资源部 涉及的部门： 各部门、生产分厂 序号 1 2 审核子过程 人力资源管理的策划 人员招聘管理的实施 涉及审核依据 标准条款要求（并附条款号） 人员招聘、培训的职责和权限是否在程序中作出规定？（6.1） 人员招聘管理是否进行了控制？（6.2.1） 审核方法和凭证 请人力资源部部长提供人员招聘管理

新版体系内审检查表（黑字保留，红字部分更换为受审核单位的实际内容）

受审核部门 标准条款 使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审 审核内容、方法 审核员 审核记录 时 间 年 月 日 评价 总经理介绍： 从战略管理层面，公司领导层已确定哪些影响管理体系预期结果实现能力的外部和内部问题，这些问题与公司宗旨和战略方向相关。询问总经理: 1、组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质 Q/E4.1 理解组织及其环境 量和环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？ 2、是否对这些相关信息进行监视和评审？ 在对公司所处内部环境分析时，从公司的理念、价值观、内部绩效要求、企业文化、优势、劣势等角度加以考虑；在对公司所处外部环境分析时，公司从所面临的政治、经济、社会、技术、法律法规要求、市场竞争环境、自然环境、能源等角度加以考虑； 由于上述外部和内部情况处于变化之中，公司领导层还组织有关部门对其相关信息进行监视和测量，以确定相应措施，有效应对这些变化，详见管理评审。 Q/E4.2 理解相关方的需求和期望 询问总经理: 1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关方？ 2、是否对这些

QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №：001 部门代表： 审核员： 标准章节检查内容 检查记录 备注 号 1. 本公司是否已建立了文1、 本公司已建立了 ISO9001：2000质量管理体系件化的质量管理体系并加以并制定实施了质量手册，程序实施和保持下去？ 文件等。 2. 请总经理谈谈，为使公司2、 使用了管理职责、资源提质量管理体系正常运作，本供、产品实现、测量分析和改进四大过程。 公司建立了哪几个大的过4.1质量3、 采用了过程方法和持续改管理体系程？ 进准则。 总要求 3. 公司确定了什么准则和4、 本公司外包过程为成型模方法来控制这几个大的过具，将外包过程承包方作为供方管理，并签定技术协议。 程，以确保其有效运行。 4. 公司选择了哪些外包过 程？对这些外包过程如何进 行控制？ 1. 请问公司建立文件化的1、 包括质量手册、程序文件 和作业指导书等文件。 质量管理体系，都包括哪些2、 本公司编制了解13个程文件？ 序文件，其中文件控制，质量2. 本公司共编制了多少个记录控制和内审控制、不合格4.2.1文程序文件？其中哪几个程序控制、纠正预防措施控制为必件要求总

内审检查表 ：

批准人/日期： 内审员： 检查方法 提问 ◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求? ◆手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? 文件 查阅 √ √ √ √ 现场 检查 √ √ 受审核部门： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 管理体系要求 是否 参考 手册 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 适用 文件 条款 条款 条款 条款 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 4.4.4文件 环境管理 体系文件 ◆组织是否有文件 的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆管理体系文件是 否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆查询