iso内部审核检查表

ISO9001-2015版內审检查表

受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 范围 审核日期 ISO9001-2015、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？ 2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？ 4.1 1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？ 审核记录 无缺失、覆盖全面 生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品 最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。 √ 审核发现 √ 审核员 理解组织及其环境 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。 4.2 理解相关方的需求和期望 1.组织是否确定了与质量管理体系

良好农业规范(GAP)自查报告

GB/T20014.2 良好农业规范第二部分 农场基础控制点与符合性

4 要求

4.1 记录保存和内审 序号 控制点 符合性要求 农场能够提供所有要求的且至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间的记录除外）的记录。申请注册之前对记录没有要求。初次申请方检查前有至少三个月的完整记录。全部适用。（结合GB/T 20014.6中4.3.2和GB/T 20014.9中4.1.3及4.4.3的条款进行检查，此记录应保存3年） 有记录证明对照标准进行年度内审。全部适用。 有完成本标准检查表内所有项目的书面材料。全部适用。 实施有效的纠正措施并记录。全部适用。 等级 2级 组织自查 符合性 4.1.1 文件记录至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间的记录除外）。 4.1.2 每年对照标准至少进行一次内审。 4.1.3 有内审的文件和记录。 4.1.4 对内审中发现的不符合项应采取有效的整改措施。 4.1.5 采用纠正措施计划来描述如何整改以往检查中发现的2级不符合项。 1级 1级 1级 有证据证实已经制定和实施了以往外部检查中发现的2级不符合项的纠正措施计划，并对相应的不符

ISO 9001:2015

Quality Management System

Assessment Checklist

RP-2

RP-2 ISO 9001:2015 DQS Inc.

Issued: 9/18/15

Table of Contents

Introduction ……………………………………………………………….…………………2 Assessment Summary Sheet - Sample………………………….………………..7 Assessment Summary Sheet ……………………………………….……………….10

4 – Context of the Organization ………………………………………………. 13 5 – Leadership …………………………………………………………………………. 14 6 – Planning for the Quality Management System …………………… 16 7—Support ……………………………………………………………………………... 17 8 – Operation ………………………………………………………

中质协质量保证中心（QAC）

质量管理体系现场审核检查指导清单

项 目 编 号： 受审核方名称： 审核人员： 审核组长： 审核日期： ??

使用说明?

1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。

2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。

3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。应关注PDCA循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。

例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑： 一、策划阶段：

1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1）

2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口关系？（

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内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：1/2

编号1 2 3

审核内容有什么证据证明管理层实施了 HACCP 体系？ 企业是否制定了食品安全方针？ 是否制定了 HACCP 计划？此计划是 否涵盖了与食品安全相关的各个方 面？ 是否建立了 HACCP 小组？ HACCP 小组由哪些成员成？ HACCP 小组成员能否代表企业的各 个部门？ 是否指定了 HACCP 小组组长并规定 是否指定了 HACCP 小组成员并规定 其职责和权限？ HACCP 小组成员的知识水平如何？ (检查培训证书、资格、经验等) HACCP 小组组长是如何协调 HACCP 小组工作的？ 是否对产品或类似产品进行了详细的 说明？ 是否对关于产品安全的条件进行了说 明？(如 PH、AW 等) 是否对原料和辅料(包括受限辅料与 非受限辅料)进行了详细说明？ 是否对包装形式进行了说明？ 是否对贮存条件进行了说明？ 是否有标签说明？ 是否有销售方式进行说明？ 是否对保质期进行说明？(在什么温 度条件下？)

审核人情况简述

判定结果

4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：2

内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：1/2

编号1 2 3

审核内容有什么证据证明管理层实施了 HACCP 体系？ 企业是否制定了食品安全方针？ 是否制定了 HACCP 计划？此计划是 否涵盖了与食品安全相关的各个方 面？ 是否建立了 HACCP 小组？ HACCP 小组由哪些成员成？ HACCP 小组成员能否代表企业的各 个部门？ 是否指定了 HACCP 小组组长并规定 是否指定了 HACCP 小组成员并规定 其职责和权限？ HACCP 小组成员的知识水平如何？ (检查培训证书、资格、经验等) HACCP 小组组长是如何协调 HACCP 小组工作的？ 是否对产品或类似产品进行了详细的 说明？ 是否对关于产品安全的条件进行了说 明？(如 PH、AW 等) 是否对原料和辅料(包括受限辅料与 非受限辅料)进行了详细说明？ 是否对包装形式进行了说明？ 是否对贮存条件进行了说明？ 是否有标签说明？ 是否有销售方式进行说明？ 是否对保质期进行说明？(在什么温 度条件下？)

审核人情况简述

判定结果

4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：2

体系内部审核检查表

HACCP 体系内部审核检查表编号： 审核员 受审核部门 审核时间 审核内容及方法 原辅材料检验记录、水质检验记录、食品 感官检验记录、理化检验记录、商业无菌 检验记录、工艺卫生状况检查记录、封口 结构检验记录、杀菌记录(杀菌自动记录 及跟踪记录) 、杀菌冷却水含氯量测量记 录、出厂包装查验记录、保温记录、杀菌 锅热分布记录、废次品处理及分析记录、 质量事故分析报告等。再查杀菌记录表式 是否包括 GB8590-98 中之下列规定内容： 生产日期、产品名称、罐头规格、杀菌锅 编号、杀菌篮数、罐数、杀菌间蒸汽总压、 罐头初温、进蒸汽时间、锅温到达杀菌温 度时间、 停止进蒸汽时间、 排气结束时间、 排气结束时到达的温度、杀菌期间玻璃水 银温度计与温充记录仪的校对读数及其它 必要的数据。温度记录仪图表纸上是否标 明日期、杀菌锅编号和其它必备数据，是 否与手工记录符合一致等。 记 录 组 页码： 长 评价

HACCP 体系内部审核检查表编号： 审核员 受审核部门 审核时间 审核内容及方法 记 录 组 页码

: 长 评价

1 、 行 政 部 1、检查 GMP 方案中“5.1 厂区环境” ( 对 应 各条 方法：对照—5.1 中各条提问，现场查

内审检查表 编号：JZJC-D-ZLJL-PS06

内审检查表

内审员： XXX 审核日期：2019年1月16日 条款号 4评审要求 4.1组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件 证明文件齐全有效 符 合□ 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律法人证明文件是否齐全有效 责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结法人证明与身份证明是否相符 果负责，并承担相应法律责

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被审核部门 最高管理者 内审员： 审核日期： 年 月 日

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被审核部门： 最高管理者 内审员： 审核日期： 年 月 日

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被审核部门： 质量负责人 内审员： 审核日期： 年 月 日

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被审核部门： 质量负责人 内审员： 审核日期： 年 月 日

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被审核部门： 质量负责人 内审员： 审核日期： 年 月 日

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被审核部门： 技术负责人 内审员：