公募证券投资基金的基金合同生效日

“公募证券投资基金的基金合同生效日”相关的资料有哪些?“公募证券投资基金的基金合同生效日”相关的范文有哪些?怎么写?下面是小编为您精心整理的“公募证券投资基金的基金合同生效日”相关范文大全或资料大全,欢迎大家分享。

广发证券-私募基金合同模板

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

合同编号: 号

XXXXX证券投资基金

基金合同

基金管理人:XXXXXXX有限公司 基金托管人:广发证券股份有限公司

二零一四年六月

XXXXXXX证券投资基金基金合同 重要提示

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定预期收益的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金财产主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金(包括上市型开放式基金(LOF)、交易型开放式指数基金(ETF)、封闭式基金、开放式基金)、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券业务、期货(股指期货、商品期货、国债期货)、期权、信托计划、私募基金、证券交易所和期货交易所挂牌交易的其它证券、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。基金在投资运作过程中面临各种风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、

《证券投资基金基金合同填报指引》(试行)的使用说明

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

《证券投资基金基金合同填报指引》

(试行)的使用说明

各基金管理公司、托管银行:

为方便基金管理公司和托管银行使用《证券投资基金基金合同填报指引》(试行)(以下简称《指引》),现就《指引》说明如下:

一、本《指引》适用于股票型、混合型、指数型(不含ETF)、债券型证券投资基金和货币市场基金。

二、《指引》不是强制执行的文件,基金管理公司可以根据公司和产品的实际情况决定是否应用。

基金管理公司完全按照《指引》撰写基金合同的,将简化审核程序,无需召开产品评审会;基金管理公司在撰写基金合同时对《指引》内容进行修改的,将视情况对产品召开产品评审会。

三、基金管理公司对《指引》条款进行增加、删除或修改的,需列明前后条文对照表,并说明理由。公司需请律师对前后条文对照表的真实性、准确性和完整性进行核对,并在《法律意见书》中出具意见。

1

四、基金管理公司应当在上报文件中承诺,《指引》是基金管理公司拟定基金合同的参考文件,公司在熟悉了解《指引》的基础上,根据相关法律、法规,自身情况和产品特点拟定基金合同,保证基金合同真实、准确、完整、合规,愿意承担基金合同的各项法律责任并认真履行基金合同。

五、本《指引》发布实施后,《关于发

《证券投资基金基金合同填报指引》(试行)的使用说明

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

《证券投资基金基金合同填报指引》

(试行)的使用说明

各基金管理公司、托管银行:

为方便基金管理公司和托管银行使用《证券投资基金基金合同填报指引》(试行)(以下简称《指引》),现就《指引》说明如下:

一、本《指引》适用于股票型、混合型、指数型(不含ETF)、债券型证券投资基金和货币市场基金。

二、《指引》不是强制执行的文件,基金管理公司可以根据公司和产品的实际情况决定是否应用。

基金管理公司完全按照《指引》撰写基金合同的,将简化审核程序,无需召开产品评审会;基金管理公司在撰写基金合同时对《指引》内容进行修改的,将视情况对产品召开产品评审会。

三、基金管理公司对《指引》条款进行增加、删除或修改的,需列明前后条文对照表,并说明理由。公司需请律师对前后条文对照表的真实性、准确性和完整性进行核对,并在《法律意见书》中出具意见。

1

四、基金管理公司应当在上报文件中承诺,《指引》是基金管理公司拟定基金合同的参考文件,公司在熟悉了解《指引》的基础上,根据相关法律、法规,自身情况和产品特点拟定基金合同,保证基金合同真实、准确、完整、合规,愿意承担基金合同的各项法律责任并认真履行基金合同。

五、本《指引》发布实施后,《关于发

私募基金合同模板

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号:

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人:

私募基金管理人:南京本正投资有限公司 私募基金托管人:海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者:

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同),充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规,基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:

一、基金管理人承诺

(一)私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)登记为私募基金管理人,

私募基金合同模板

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号:

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人:

私募基金管理人:南京本正投资有限公司 私募基金托管人:海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者:

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同),充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规,基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:

一、基金管理人承诺

(一)私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)登记为私募基金管理人,

私募基金合同模板

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号:

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人:

私募基金管理人:南京本正投资有限公司 私募基金托管人:海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者:

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同),充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规,基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:

一、基金管理人承诺

(一)私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)登记为私募基金管理人,

证券投资咨询公司私募基金内部控制制度

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

XXXX证券投资咨询公司

私募基金内部控制制度

第一章 总 则

第一条 为保证XXXX公司规范、稳健的运作,尽可能防止和减少风险的发生,充分保护投资者的合法利益,依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及公司章程,结合本公司实际情况特制定本纲要。

第二条 风险控制与业务发展具有同等重要的地位,健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施,也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制,制定科学合理、切实有效的风险控制制度。

第二章 内部风险控制目标和原则

第三条 公司内部风险控制的目标

1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

2. 保证投资人的合法权益不受侵犯。

3. 完善公司治理结构,形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司的经营目标和经营战略得以实现。

4. 建立行之有效的风险控制系统,将各种风险严格控制在规定的范围内,保证业务稳健进行。

5. 维护公司的信誉,保持公司的良好形象。

第四条 内部风险控制工作的原则:

1. 全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透

证券投资基金运作

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

浅谈证券投资基金的运作

中图分类号:f832 文献标识:a 文章编号:1009-4202(2013)06-000-01

摘 要 随着我国资本市场及金融改革的不断发展以及证券投资基金在经济发展和广大投资者投资中起着越来越重要的作用,笔者认为,理清证券投资基金的运作方式,对于投资者投资和金融市场发展意义重大。

关键词 证券投资基金 基金发行 上市交易 申购和赎回 收益分配变更终止

证券投资基金是投资基金的一种主要类型,是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。证券投资基金与股票、债券相比,既有区别又有联系。投资者地位不同:股票投资者是公司的股东,对公司有决策权;债券持有人是债券发行人的的债券人,享有到期收回本息的权利;基金单位持有人是基金的受益人,体现的是信托关系。风险风险程度不同:股票的风险一搬大于基金,基金的风险一搬大于债券。收益情况不同:基金和股票的收益是不确定的,而债券的收益情况是确定的。投资方式不同:证券投资基金是一种间接地投资方式,基金的投资者不能直接参与有价证券的买卖活动,不再直接承担投资风险,而是由专家负责投资方向的确定、投资对象的选择。价格取向不同:基金的价格主要取决于资产净值;而债券价格受利率影响,股票价格受供求关系影响。联系:

广发沪深300指数证券投资基金基金合同

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

广发基金管理有限公司

广发沪深300指数证券投资基金

基金合同

基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

广发沪深300指数证券投资基金 募集申请材料-基金合同

目 录

第一部分 前言和释义 前 言 释 义

第二部分 基金的基本情况 第三部分 基金份额的发售 第四部分 基金备案

第五部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金份额持有人大会

第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 第九部分 基金的托管

第十部分 基金份额的注册登记 第十一部分 基金的投资 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产估值 第十四部分 基金费用与税收 第十五部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的信息披露

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 第十九部分 业务规则 第二十部分 违约责任

第二十一部分 争议的处理和适用的法律 第二十二部分 基金合同的效力 第二十三部分 其他事项

第二十四部分 基金合同内容摘要

2

3 3 4 9 10

私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

私募投资基金合同指引1号

(契约型私募基金合同内容与格式指引)

第一章 第二章 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节 第九节 第十节 第十一节 第十二节 第十三节 第十四节 第十五节 第十六节 第十七节 第十八节 第十九节 第二十节

总则 ....................................................................................................................................... 1 基金合同正文 ....................................................................................................................... 2 前言 ..............................................................................................................................