行政自由裁量权及其控制

现代社会行政自由裁量权不断扩张,给社会带来诸多负面影响。为了效率的要求和实现个案的正义,必须对之进行规范。其中司法控制是一个重要的手段。本文从对国外司法控制模式的研究出发,结合我国的现状,探寻适合我国行政自由裁量权的司法控制途径。

第2 3卷第 1期21 0 0年 2月

濮阳职业技术学院学报Ju a o u a gVoain l n eh ia olg o r l f y n ct a d T c nclC l e n P o a e

Vo.2 No 1 3 .1 F b. e 2Ol 0

行政自由裁量权司法控制探论郭蕊

(河南大学法学院，河南开封 450 ) 70 1摘要：代社会行政自由裁量权不断扩张，社会带来诸多负面影响。为了效率的要求和实现个案的正义，须对之进行规 现给必

范。中司法控制是一个重要的手段。本文从对国外司法控制模式的研究出发，其结合我国的现状，寻适合我国行政自由裁量探权的司法控制途径。

关键词：自由裁量权；法控制；论司探

中图分类号： 9 6 D 1

文献标识码： A

文章编号：6 2— 1 1 2 1 ) 1 0 2—0 17 9 6 (0 0 0— 0 8 4

引言

得十分重要，否则便会导致专政。笔者认为在众多控制手段中司法控制最

浙江省2007-2008年度全省价格优秀调研成果评选二等奖：

关于价格行政处罚自由裁量权研究

嘉兴市物价局 徐黎宏 柳文龙 周玉琴

党的十七大报告把推进依法行政作为全面建设小康社会的重要目标。经过多年的努力，各级政府依法行政取得了明显的成效，但是，长期以来政府法制建设存在着与发展社会主义民主政治要求还不相适应的问题，行政机关有法不依、执法不严、违法不纠的现象仍然在一定程度上存在，一些行政违法和不当行政行为不能得到及时纠正，一些行政执法宽严无度，随心所欲，严重制约了政府的执政能力。从根本上解决这些问题，一方面需要加快依法行政、法制建设的步伐和进程，另一方面各级政府部门必须严格按照法定权限和程序行使职权，履行职责，真正做到权责一致，行为规范，监督有力，确保行政执法公权力的正确性和公正性，以符合党的十七大报告所指出的“确保权力正确行使，必须让权力在阳光下运行”的要求。

一、价格行政处罚自由裁量权概论 （一）行政自由裁量权的含义

行政处罚自由裁量行政行为是相对于羁束行政行为而言的，是行政法治发展的结果，也是现代行政法的要求。在资本主义确立之前，对权力和权利都没有正确的认识和区分，国家权力凌驾于一切权利之上，封建皇帝手中的权力无所不能、无所不包

规范行政征收、行政强制自由裁量权

工 作 手 册

莆田市林业局 二00九年十二月

前 言

根据省纪委、省监察厅《关于印发<关于全面开展规范行政权力运行试点工作的方案>的通知》（闽纪发[2008]20号）和市政府法制办、市机关效能办《关于印发<莆田市开展规范行政征收、行政确认和行政强制自由裁量权工作实施方案>的通知》（莆政法[2009]11号）以及全市预防腐败工作会议精神要求，为进一步规范全市林业行政征收、行政确认和行政强制自由裁量权工作，加快建立全面合法、权责明确、行为规范、监督到位、保障有力、行使有效的执法体制，推进公开、公平、公正、合理执法和公共服务水平质量，莆田市林业局从实际出发，于6月24日成立了以薛国进局长为组长、杨金盘副局长为副组长、各有关职能科（站、室）主要负责人和市森林公安局副局长陈建中为成员的规范行政权力运行工作领导小组，制定出《莆田市林业局规范行政权力运行工作实施方案》，确立了指导思想，明确了开展规范行政征收、行政确认和行政强制自由裁量权工作的要点、目标、任务、范围主题、职责分工和实施步骤。领导小组下设办公室挂靠局综合科，负责日常组织协调事务，并从相关科（站、室）各抽调一名业务骨干对行政征收、行政确认和行政强制进

行政自由裁量权行使的案例化研究

摘要：行政自由裁量权的规制一直是行政法学领域的重点和难点，为使行政自由裁量权得到有效规范，本文通过美国、英国、德国对行政裁量权控制方法的比较、分析，并针对行政裁量案件本身数量多、灵活性高、实体审查监督难度大的特点，探索仿照西方判例制度，通过行政自由裁量权行使的案例化以达到规制行政裁量权的目的。

关键词：行政自由裁量权；行政指导案例；判例制度 一、比较美、英、德对于行政自由裁量控制的经验、特点 （一）美国对于行政自由裁量权控制的特点及存在的问题 “由于语言的变迁、情境的多样化以及行政目的的不确定性，决定了裁量在法律秩序中还要有不同程度的保留，使得根除裁量成为永远无法实现的梦想。”①从法院的实践来看，美国法院对于行政裁量的审查主要从是否符合行政行为一致性原则、信赖保护原则、比例原则等三个方面展开。法院在实践中，对原本相互矛盾和模糊不清的行政程序法规定加以明确化和具体化。而在这样的背景下，对于裁量的审查标准和具体情形也随着法院解释和理解的不同而不断发生变化，裁量被不断认为是一种确认政策制定以及实施过程中利益问题的工具。②即便对于法治相对发达的国家，行政自由裁量权的有效控制仍然是十分艰难的事情，但在这个问题上，司法必须

三、滥用行政自由裁量权的表现 （一）滥用职权

因为执法者的介入，从而使得行政自由裁量的合理性受到影响。由于人并不是完全受到理性条件的控制，在执法者决策的同时，往往会受到个人感情的影响。英国的行政法中，不合理的裁量主要包括以下两种，分别是考虑了没必要考虑的内容和误解相关信息。而日本的行政法中不合理的裁量主要是包括以下内容，首先是考虑了没必要内容，其次是未能考虑应该考虑的内容，随后是在考虑过程中未能形成正确的评价和认识，最后则是没有遵守相关程序。法国的行政法则认为，一些不符合公众利益的裁决，但与此同时符合某些人或少数团体的决策，以及一些符合我国大多数公众利益的，但不符合其法律规定的决策，都是裁量不合理的行为。我国行政主体裁量不合理通常有下面几种形式： 1、考虑了不应该考虑的因素

国家行政机关的相关人员应切实的形式我国法律给予的相关权利，工作人员所使用的自由裁量权应该遵循相关的法律法规，依照其最终目的，选择正确的执法方式和路径，从而达到应有的执法效果。但是，不可否认的是，由于行政执法裁量权是依靠相关执法人员来进行具体操作的，所以，相关执法人员在操作过程中，其个人倾向以及情感的因素都可能会导致执法人员在进行具体操作中存在偏差，从而影响执法的效果。而影

行政处罚自由裁量权适用规则（节选）

第一条【制定规范性文件的目的和依据】为规范行政执法行为，防止处罚的随意性，确保行政处罚在合法的基础上更加科学、合理，保障公民、法人和其他组织的合法权益，全面推进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法乡及食品药品的相关法律法规和规章的有关规定，结合我省实际，制定本规则。

第四条【行使自由裁量权的基本原则】行使自由裁量权应当遵循以下基本原则；

（一） 行政处罚法定原则。行政处罚自由裁量权应当在法律、法规、规章规定的行政处罚种类、幅度内行使。行使自由裁量权时不得影响公民、法人和其他组织的合法权益。

（二） 公平公正原则。行使自由裁量权应当公平公正的对待公民、法人和其他组织，在事实，性质，情节及社会危害程度等因素基本相似或者相同的情况下，所适用的法律依据、处罚种类和处罚幅度应当基本相同，防止出现。同案异罚。现象。行使行政处罚自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关的因素千扰，所采取的措施和手段应当必要、妥当。

（三） 过罚相当原则。适用自由裁量权实施行政处罚时，应当以事实为依据，以法律为准绳，违法行为人承担的法律责任应当与其违法的事实、性质、情节和社会危害程度相当。当事人具有从重、从轻、减轻或者不予处罚情形的应当区

行政处罚自由裁量权适用规则（节选）

第一条【制定规范性文件的目的和依据】为规范行政执法行为，防止处罚的随意性，确保行政处罚在合法的基础上更加科学、合理，保障公民、法人和其他组织的合法权益，全面推进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法乡及食品药品的相关法律法规和规章的有关规定，结合我省实际，制定本规则。

第四条【行使自由裁量权的基本原则】行使自由裁量权应当遵循以下基本原则；

（一） 行政处罚法定原则。行政处罚自由裁量权应当在法律、法规、规章规定的行政处罚种类、幅度内行使。行使自由裁量权时不得影响公民、法人和其他组织的合法权益。

（二） 公平公正原则。行使自由裁量权应当公平公正的对待公民、法人和其他组织，在事实，性质，情节及社会危害程度等因素基本相似或者相同的情况下，所适用的法律依据、处罚种类和处罚幅度应当基本相同，防止出现。同案异罚。现象。行使行政处罚自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关的因素千扰，所采取的措施和手段应当必要、妥当。

（三） 过罚相当原则。适用自由裁量权实施行政处罚时，应当以事实为依据，以法律为准绳，违法行为人承担的法律责任应当与其违法的事实、性质、情节和社会危害程度相当。当事人具有从重、从轻、减轻或者不予处罚情形的应当区

湖南省地方税务局

规范税务行政自由裁量权实施办法

第一条 为规范全省地税系统税务行政自由裁量权，维护税

务行政相对人的合法权益，规范行政执法行为，完善内部管理，根据《中华人民共和国税收征收管理法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》、《中华人民共和国发票管理办法》、《湖南省行政程序规定》及其他法律法规的规定，结合我省实际，制订本办法。

第二条 本办法所称税务行政自由裁量权，是指税务机关在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的处罚范围和幅度内，综合考虑主、客观因素，进行理性判断，适当、公正地作出处罚决定的权力。

第三条 全省地税系统依法具有行政处罚权的各级税务机关，在实施行政处罚过程中，均应遵守本办法。本办法仅作为内部规范，不得作为实施行政处罚的法定依据引用，如有与法律、行政法规及规章规定不一致的，必须以法律、行政法规及规章规定为准。

第四条 本办法所指的税务行政处罚是指罚款。主要适用于以下违法行为：

（一）违反税务管理（税务登记、纳税申报、发票、账簿、凭证管理等）的行为。

（二）妨碍税款征收的行为。 （三）妨碍税务检查的行为。

（四）未按规定执行税务机关依法作出的行政决定的行为。

第五条 各级地税机关

行政自由裁量权合理程序规制的关键

行政自由裁量权合理行政程序规制的目标就是通过行政程序保障行政机关在行使行政自由裁量权时能够做到公开公平公正，从而在保证行政自由裁量结果的科学性和合理性，即程序规制就是要通过程序规制保障结果的正义性，但是正如罗尔斯所言，对于结果的正当性，我们不可能时刻都有标准，另一方面，实质正义与程序正义是辩证统一的，实质正义的实现有赖于程序正义作为保障，也就是说，为了达到行政自由裁量权的合理行使，通过正义的行政程序规制是必须要经历的过程。根据罗尔斯的论断，程序正义主要包括三个主要方面，笔者认为这也是合理程序规制的三个主要方面：首先，合理的程序规制要保证程序价值的独立性，不能说按照合理的程序行使行政自由裁量权，行政自由裁量权一定不会被滥用，但是我们也必须承认合理的程序规制是保障行政自由裁量权不被滥用的重要手段。其二，合理的程序规制需要保证对人的尊重，特别是需要通过程序来保证行政相对人的意志能够在行政自由裁量的过程中得到体现，如果在行政裁量的过程中，行政相对人的权利得不到保障，那么这个行政裁量过程就很有可能是不正义且隐藏着权力的滥用。其三，通过合理程序规制所得到的行政裁量结果能够得到普遍的认同。通过合理的行政程序所得到的行政裁

行政处罚项目自由裁量权细化规范标准

公路建设项目施工、工程质量监督部分

(本标准所称的以上，包括本数；所称的以下，不包括本数。)

一、公路建设项目施工未按规定报经批准的

（一）法律责任条文

《中华人民共和国公路法》第二十五条“公路建设项目的施工，须按国务院交通主管部门的规定报经县级以上地方人民政府交通主管部门批准”。

《中华人民共和国公路法》第七十五条“违反本法第二十五条规定，未经有关交通主管部门批准擅自施工的，交通主管部门可以责令停止施工，并可以处五万元以下的罚款”。

（二）规范的具体处罚标准

1、对以下显著轻微违法行为，给予警告，不予罚款：

建设项目施工单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工未超过5天，在交通主管部门责令停止施工后立即停工并纠正的。

2、对以下轻微违法行为，责令停止施工，限期整改，处1万元罚款：

擅自施工5天以上15天以下的。

1

3、对以下一般违法行为，责令停止施工，限期整改，处2万元罚款：

擅自施工15天以上30天以下的。

4、对以下严重违法行为，责令停止施工，限期整改，处3万元罚款：

擅自施工30天以上60天以下的。

5、对以下比较严重违法行为，责令停止施工，限期整改，处4万元罚款：

擅自施工60