证券作业资格考试

第一章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念与特点 本章共有7节内容。

一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。

2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。

5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。

7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。

9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。

10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。

二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现） （一）集合理财

2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二

一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )

1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C、1991年7月3日 D、1991年7月1日

2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。 A、现在确定的价格 B、未来某一价格 C、市价 D、即时协议价格

3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。 A、债权 B、期权 C、债权与期权 D、买入期权

4、下列说法正确的是（ A ）。

A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低 C、定期交易可以提供更多的市场价格信息 D、做市商的收入来自于经纪佣金

5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A、A股 B、债券 C、权证

证券从业资格考试

证券从业资格考试怎么准备？

证券从业资格考试点点滴滴（完全版）

绪言

2008年10月18号和19号两天，参加了证券从业资格考试全部五科考试。三天过去，忙了些天，终于基本补回了准备证券考试期间落下的一些课程。古人言，“以史为鉴，可以知兴衰；以人为鉴，可以明得失。”我们成长的过程就是一个互相学习、互相借鉴的过程。鄙人也曾多次受益于论坛上的好心人的所谓经验帖子。鉴于，鄙人是常人一个，成绩也未揭晓，所以说算不上什么成功人士的秘笈经验之谈。于此，赋此文意义有以下两点：

第一，出于经济人自我利益最大化的考量，借此文之东风练习文笔、珍藏回忆、助人为乐使然，点击率怪圈驱使；

第二，出于对经验之贴的性质反思，所谓经验并不是别人成功的经验才是有用的，失败的经验同样具有不可低估的价值（有时会更高）。成功人士往往要么为了显示自己的不同凡响而忽悠炫耀一番自己的复习如何“轻取荆州”；要么夸大其困难因素，以显示自己如何“过关斩将”。再看，经验之谈的真正意义并不是为了给我们去“照葫芦画瓢”，毕竟每一个个体都是特殊、独立的，具体问题要具体分析。经验仅是给我们描绘别人走过的路，给我们在前进的道路上点亮一盏明灯，以防我们在孤独无助、暗黑无光中跌跌撞撞，至于飞机或是火车的通

证券从业资格考试《证券交易》精讲第一章

第一章、证券市场概述

知识点：证券的含义(多选)

证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点：有价证券的含义(判断)

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点：有价证券分类概念(多选、判断)

狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等)

货币证券是本身能使持有人或第三者取

【证券从业资格考试

2015年证券从业资格考试

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C．公司股本总额不少于人民币 5000万元

D．公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C

2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。

A.股东年会

B.临时股东大会

C.董事会会议

D.监事会会议

B

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金认识正确的是( )。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

A

5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

1

【证券从业资格考试

A.现值理论

B.预期理论

C.合

证券从业资格考试证券基础知识教材

第一章证券市场概论 前言

1、考试要求：大纲

2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系 第一章证券市场概述 - 大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分臵改革的发

特性

证券交易特性：流动性、收益性、风险性 权证有期权特性

回购交易有现货交易和远期交易特点

证券交易机制目的：流动性、稳定性、有效性

证券经纪业务特性：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料保密性 理财顾问服务具有：顾问性、专业性、综合性、长期性

证券自营业务的特点：决策自主性、交易的风险性、收益的不确定性

分类

1、金融期货主要分为：外汇期货、利率期货、股权类期货

2、金融期权主要分为：股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权 3、委托根据委托价格限制：市价委托、限价委托

4、证券交易所接收报价方式主要有：口头报价、书面报价、电脑报价

5、订单匹配原则，优先原则：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则

6、委托单:证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容

7、上海证券交易所市价申报类型：最优五档即时成交剩余撤销申报；最优五档即时成交剩余转限申报

8、深圳证券交易所市价申报类型：对手方最优价格申报、本方最优价格申报、最优五档即时成交剩余撤销申报、即时成交剩余撤销申报、全额成交或撤销申报

9、竞价的结果

2014年证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总

第一章证券交易概述

本章主要考点：

1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。

5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 6.熟悉证券交易场所的含义。

7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 8.熟悉证券交易机制的种类、目标。

9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征(掌握) 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的特征 （1）流动性（2）收益性（3）风险性 (二)我国证券交易市场发展历程

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1

2013版证券从业资格考试《证券交易》讲义

2013版证券从业资格考试《证券交易》第一章讲义

一、目的与要求。

1、通过《证券交易》课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、清算与交收、证券营业部经营管理的基本概念与内容，熟练掌握相关业务规则。

2、通过课程辅导习题，同学们要掌握该课程的基本考试点，熟悉考题类型，能够通过考试并取得高分。

二、《证券交易》教材变更及考试变动情况

证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是一个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则，也就是要参加证券市场，必须首先熟悉证券交易的相关业务规则，也就是说要先懂得游戏规则，才能开始游戏。近年来，随着证券市场的发展，以及通讯技术、互联网技术的迅速发展，我国证券市场上呈现证券交易品种不断丰富，交易规则不断调整与进化的态势，每年证券交易所、证券登记结算机构都要出台一些新的交易规则来适应证券市场的发展变化。相应地，作为《证券交易》课程教材来说，也随着市场实践的发展而不断发生更新与变化，内容也不断丰富。随着教材内容的变更，知识点与考试点也相应发生变化，这些变化将随着课程的深入再逐步向同学们加以介绍与讲解。根据考试大纲，目前的考题

证券资格考试《证券市场基础》真题1

一、 单项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司股份总数的____。

A、 20% B、 25% C、 35% D、 51%

2、 发起人应在股款缴足后的____天之内主持召开创立大会。

A、 15 B、 30 C、 60 D、 120

3、 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲侯选人,该股东最多可以投____票。

A、 1100 B、 110 C、 11000 D、 11

4、 在会计上股票为流动资产，是基于股票的____。

A、 风险性 B、 流动性 C、 收益性 D、 波动性

5、 对公司增加或减少注册资本，应由____作出决议。

A、董事会 B、股东大会 C、监事会 D、全体股东

6、 武士债券的面值为____。

A、美元 B、日元 C、发行国货币 D、 国际货币单位

7、 申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于____人民币。

1

A、20