风险和机遇评估分析表范本

2018年风险和机遇评估分析表

序号类别风险和机遇内容

风险分析

严重风险

程度

频度

系数

日期：年月日

管理措施

责任部门实施时间评价措施有

/ 人（开始 - 完成）效性

客户开发、1合同评审过

程

2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务

经营计划管6

理1、对市场需要产品的发展

趋势判断失误

2、客户要求识别不完整

3、末未能确保能够满足客

户要求就签订合同

1、计划制定不合理、导致无

法按时完成计划任务，从而

延误产品交付

1、生产不能按时完成计划；

2、不良率过高；

3、效率太低；

4、产品标识不清、混料。

1、不能按时交付；

2、交付的产品不符合客户

的要求

1、顾客投诉未能有效解决；

2、顾客满意度低，导游顾

客丢失

和竞争对手相比的优劣势分

析失误，导致业务萎缩

313

414

326

414

414

313

1、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论

证；

2、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效

3、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

1、合理计算公司的实际产能；

2、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排

生产部有效

生产计划；

3、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。

1、生产计划管制；

2、过程能力提前策划；

3、不良率前期策划；

生产部有效

4、标识管理要求：

相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可

追溯性管

采购过程风险和机遇评估分析表

过程 团队 风险和机遇来源 序号 (内部/外部) 风险描述 度 度 等级 1、 根据实际需求准确及时地编制需求计划，需求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供应商。 需求或采购计划不合理，不按实际需求安排公司应当一般2、 在制定年度生产经营计划过程中，1 采购过程 严重频风险日期 实施负进度跟风险控制措施 责人 进 备注 编制采购计划 采购或随意超计划采购，甚至与生产经营计划不协调。 2 4 风险 根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，科学安排采购计划，防止采购过量或不足 3、 采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后严格执行。

1、 建立采购申购制度，依依据购买物的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的请购程序。 2、 具有请购权的部门对于预算内采购项目，应缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超 一般2 采购 授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影响公司正常生产经营。 3 2 风险 预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购手续。 3、 具备相应审批权限的部门或人员审批采购申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完整，是否

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风险和机遇识别与评估分析表

风险及机遇的识别 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 类型 类别 内外部因素及相关方描述 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 等级 执行情况 完成情况 风险和机遇 发生可能性×严重性 执行部门 时限 结果 验证人 日期 1.对法律法规及时、充分收集评风险：对产品标准、法律法规的更新信法律、法规内容的法规要求 国家及行业标准外部因素 监管部门的监管力度 的变化 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 风险：原材料市场不稳定，希望签订的供应商的要求 年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低 2×3=6 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划 4×3=12 一般 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 相关方要求 4×3=12 一般 1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价 2.供销部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 变化 息了解不够及时、

编号：TY-4.1-01

######有限公司

风险和机遇评估分析及应对措施表

风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 风险：公司对产品客户业务范围内适用的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 风险及机遇的评估 发生可能性×严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门 1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价 2.贸易部门加大市场开拓 1.主要职能部门按照要求加一般 强法律法规的收集评价 2.贸易部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 一般 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 全年 时限 执行情况 法律、法规内容的变化 法规要求 行业标准的变化 2×3=6 全年 高 全年 外部因素 2×3

ABC公司

风险和机遇评估分析表

类别： ■质量 ■过程

风险分析 序号 风险和机遇来源（内部风险和机遇来源内容 /外部） 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别 管理措施 门/人 始-完成） 有效性 责任部实施时间（开评价措施1. 对市场需要产品的发展趋1 COP01 产品要求确认过程 势判断失误。 2. 客户要求识别不完整。 3. 未能确保能够满足客户要求就签署合同。 1. 制作的样品未能迎合客户2 COP02 产品试制 的需求。 2. 产品试制周期长，跟不上市场变化。 计划制定不合理，导致无法按3 COP03 生产计划 时完成计划任务，从而延误产品交付。 1. 生产不能准时完成计划 2. 不良率过高。 4 COP04 制造过程 3. 效率太低。 4. 产品标识不清、混料。 7 2 3 28 5 2 3 30 4 2 3 24 4 1 3 12 一般风险 1. 对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 2. 对客户的要求实施监视和测量。 3. 在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜 相关文件：《产品和服务要求控制程序》 1. 新产品开发立项时反复论证市场需求。 综合部 2017.8.25 有

风险和机遇识别与评估分析表

编号：JL-A-6.1-02 风险及机遇的识别 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 类型 类别 内外部因素及相关方描述 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 等级 执行情况 完成情况 风险和机遇 发生可能性×严重性 执行部门 时限 结果 验证人 日期 1.对法律法规及时、充分收集评风险：对产品标准、法律法规的更新信法律、法规内容的法规要求 国家及行业标准外部因素 监管部门的监管力度 的变化 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 风险：原材料市场不稳定，希望签订的供应商的要求 年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低 2×3=6 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划 4×3=12 一般 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 相关方要求 4×3=12 一般 1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价 2.供销部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 变化

电网工程施工安全风险基准评估分析表

单位：

项目名称： 填表时间：

填写说明：

1、每个作业任务的安全风险分多个作业步骤进行辨识。

危害危害及暴露可能导致的细分风风险现有的控序号 作业任务 作业步骤 危害名称 类别 的描述 风险后果 险种类 范畴 制措施 风险等级分析 后果 暴露 可能性 风险值 风险 等级 建议采取的控制措施 1 1 土石方开挖 2 ? 2、危害类别分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。 3、危害可能导致的风险后果：即现存危害可能引起风险的具体结果信息，包括：人身伤残（列明可能的人体伤、残部位）、人身死亡（列明可能的死亡人数）、设备损坏（列明可能损坏的设备或部件）、事故/事件（列明可能的设备和电网事故，包括特大、重大、较大和一般事故，是否中断安全记录等）

风险和机遇评估分析及应对措施 第1页/共4页

风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 风险及机遇的评估 发生可能性×严重性 风险及机遇应对措施 等级 执行部门 1.开发部、品控部和市场部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法 时限 执行情况 相关方要求 客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司外协安排、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 开发部、品控部、市场部 全年 4×4=16 高 2.采购部门做好外协计划的安排，保证外协计划的执行 3.市场加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见 采购部 全年 市场部 全年 外部因素 公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势 风险：公司目前FPGA加速板卡市场占有率不高和领先趋势不明显，而且竞争对手多，影响公司的占有。 机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。 3×2=6 一般 及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。 总裁、市场部

风险和机遇评估分析及应对措施 第1页/共4页

风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 风险及机遇的评估 发生可能性×严重性 风险及机遇应对措施 等级 执行部门 1.开发部、品控部和市场部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法 时限 执行情况 相关方要求 客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司外协安排、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 开发部、品控部、市场部 全年 4×4=16 高 2.采购部门做好外协计划的安排，保证外协计划的执行 3.市场加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见 采购部 全年 市场部 全年 外部因素 公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势 风险：公司目前FPGA加速板卡市场占有率不高和领先趋势不明显，而且竞争对手多，影响公司的占有。 机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。 3×2=6 一般 及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。 总裁、市场部

附件1

纳税评估分析指标 一、增值税

(一)增值税税收负担率(简称税负率)

1.适用类型：商业、生产、加工、其他非商业纳税人。

2.是否必要指标：必要。

3.指标计算公式： ①本期销项税额

②免抵退销项税额=免抵退销售额*适用税率

③进项税额=当期申报抵扣进项税额-当期进项税额转出+进口料件模拟进项

备注：进口料件模拟进项=当期进口料件金额*适用税率

④存货变动影响额=(存货期末金额-存货期初金额)*适用税率

属于农副产品的存货变动率=(存货期末金额-存货期初金额)/(1-扣除率)*扣除率

⑤销售总额=内销销售

额+免抵退销售额

⑥存货变动额=存货期末金额-存货期初金额

⑦综合税负率=(①+②-③+④)/(⑤+⑥)*100%

4.预警值(标准值)情况：设定预警值，根据税政确定的指标。

5.疑点提示：以进项税额为评估重点，查证有无扩大进项抵扣范围、骗抵进项税额、不按规定申报抵扣等问题，对应核实销项税额计算的正确性。对销项税额的

评估，应侧重查证有无账外经营、瞒报、迟报计税销售额、混淆增值税与营业税征税范围、错用税率等问题。

6.数据来源：财务报表，管理采集录入。

（注：个别县局认为分子还要加上（期初留抵税额—期末留抵税额）)

（二）单位产成品原材料