新《证券法》修订内容

证券从业后续培训 《证券法》(2019)主要修订内容(上) 考试答案

《证券法》（2019）主要修订内容（上）1：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在

收购行为完成后的（）内不得转让。A

A.十八个月

B.十二个月

C.三十六个月

D.二十四个月

2：以下（）不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围。D

A.上市公司

B.公司债券上市交易的公司

C.股票在新三板挂牌的公司

D.股票在区域性股权市场转让的公司

3：根据《证券法》，下列有关公开发行的说法不正确的是（）。B

A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行

B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行，计算特定

对象人数时，实施员工持股计划的员工人数需穿透计算

C.公司首次公开发行新股，应具有持续经营能力

D.公司公开发行公司债券，最近三年平均可分配利润应足以支付公

司债券一年的利息

4：根据2019年修订的《证券法》，下列有关证券上市与退市的相关制度安排，说法不正确的是（）。C

证券从业后续培训 《证券法》(2019)主要修订内容(上) 考试答案

A.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件

B.取消了暂停上市制度

C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务

最全题库《证券法》（2019）主要修订内容（中）

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、

业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

? A.三十年

? B.二十年

? C.十五年

? D.十年

2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正

确的是（）。

? A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构

? B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合

? C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利

? D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任

多选题（共2题，每题20分）

1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。

? A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

? B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的

《中华人民共和国证券法 （修订草案）》全文（4月20日人大审议版）

中华人民共和国证券法（修订草案）

目 录

第一章 总 则 第二章 证券发行 第一节 一般规定 第二节 股票发行注册

第三节 债券及其他证券发行核准 第四节 证券销售 第五节 股票转售限制

第三章 证券交易 第一节 一般规定 第二节 证券买卖 第三节 证券结算 第四节 禁止的交易行为

第四章 跨境证券发行与交易 第五章 上市公司的收购与重大资产交易第一节 上市公司的收购 第二节 上市公司的重大资产交易

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第2页 第4页 第13页 第21页 第22页 第六章 信息披露

文法学院

证券法学

（结课论文）

专业班级： 法学1101班 姓名学号： 刘治军 110601105 任课教师： 黎 丽 时 间: 2013年12月16日

论证券法公开性原则

摘 要：证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平和公正的原则，是我国证券法的基本原则，也是证券法的基本原则。其中，公开性原则，作为基础原则的基础，又尤为重要。 关键词：证券法 公开性原则 法律意义

一、证券法公开性原则的概述

公开性原则是建立在证券发行制度基础之上的。现实生活中，就公开性原则而言，其制度基础大体有两种，分别为注册申报制与核准制。两者的基本区别在于适用的证券市场的完善程度不同，并由此引发了公开性原则在立法内容上的差异。我国目前实行的是核准制。

就法律的开放性和成熟性而言，核准制的层次低于注册制。单纯的法律约束不足于使公开性原则得以充分的体现，便转而求助于行政力量，这是法制不健全的典型表现。行政审批，不同于行业自律的监管，它不应是市场内部的必要因素。但因我国的法治水平及证券市场都处于初级阶段，证券发行人和投资者之间力量过于悬殊，容易发生欺诈，所以需要政府加以规制和引导。[1]

公开性原则主要包含两方面

证券法试题

一、股票

（一）股票的发行条件 1、首次发行股票的条件

（1）具备健全且运行良好的组织机构； （2）具有持续盈利能力，财务状况良好；

（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； （4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 2、募集资金用途

公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”（注意单选题）作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得增发新股。

【例题1】上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（）（2003年） 【答案】×

【例题2】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。 A、上市公司股东大会 B、上市公司董事会

C、上市公司监事会 D、中国证监会 【答案】A

（二）股票的发行程序

1、中国证监会负责核准股票的发行申请。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的

证券法律制度

一、单项选择题

1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（ ）。 A.股票和公司债券都属于有价证券

B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿 C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求

D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系

2、根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（ ）。 A.股东大会决议 B.董事会决定

C.发行人与承销的证券公司协商确定 D.证券公司根据市场情况确定

3、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是( )。 A.最近1年财务会计文件无虚假记载 B.最近2年财务会计文件无虚假记载 C.最近3年财务会计文件无虚假记载 D.最近5年财务会计文件无虚假记载

4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。 A.3200 B.2000 C.1200 D.1000

5、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计

4.试述融资融券的基本运作过程。融资融券当事人的权利义务关系如何

融资融券的本质是一种信用经济。融资融券交易，又称保证金交易、证券信用交易或垫头交易，它是指投资者在证券交易过程中，只付出总交易额的一部分资金或证券，余

下的资金和证券，由证券经纪商负责提供，以此帮助投资者顺利完成证券交易的过程。就中国具体情况而言之，是指投资者向具有上海证券交易所或深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。

融资是看涨，因此向证券公司借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空” 融券是看空，借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。

目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。

投资者参与融资融券业务首选要经过融资融券交易申请、授信评估、签订协议等信用交易申请开户过程，其次是信用交易和债务清偿等融资融券交易过程，具体过程是：

（1）

证券法

中国股市上证指数从1990年12月19日开盘的95.79点，到2007年10月16日创下了历史最高点6124．04点，于2008年9月18日达到历史的最低点1802点。（2009年上证股指的最低点在1月5日的1844.09点，最高点在8月4日的3478.01点）。于是在2008年9月18日，政府出台了三大救市的政策。

一是经国务院批准，财政部、国家税务总局决定从2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由现行３‰调整为１‰。即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股权转让书据，由立据双方当事人分别按１‰的税率缴纳证券（股票）交易印花税。经国务院批准，财政部决定从2008年9月19日起，对证券交易印花税政策进行调整，由现行双边征收改为单边征收，税率保持1‰。即对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据，由立据双方当事人分别按1‰的税率缴纳股票交易印花税，改为由出让方按1‰的税率缴纳股票交易印花税，授让方不再征收。

证券交易印花税是从普通印花税发展而来的，专门针对股票交易发生额征收的一种税。证券交易印花税是政府调控股市的重要工具之一。

二是国资委主任李荣融表示，国资委支持中央企业根据自身发展需要增持其所控股上

新《证券法》知识测试题库

1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施

A 2006年1月1日

B 2006年3月1日

C 2006年6月1日

D 2006年9月1日

2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的

A向不特定对象发行证券，属于公开发行

B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：

A发行保荐书

B发起人协议

C招股说明书

D 公司章程

4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B 公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的

A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产

新《证券法》知识测试题库

1、 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，

该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日

2、 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行

B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

3、 股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法

律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程

4、 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载

5、 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计