岗位风险评估与风险预控

岗位风险评估

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风险评估作业：裁剪 作业埸地：裁剪车间 分析人/日期：2009.1受控制前 编号 带危害之工序/产 品/服务 受影响人士/危害后果 发生 可能性 (I - V) 1 切刀落下 操作人员/在操作时切伤 IV 影响 程度 (1 - 5) 5 风险 评级 (A - E) E WI-PDN-4045-1 张贴切伤危害标 切纸部安全操作 签 指引 WI-PDN-4045-1 张贴切伤危害标 切纸部安全操作 签 指引 每工作2小时休 息10分锺 WI-ADM-40421重复性动作安 全守则 WI-PDN-4045-1 切纸部安全操作 指引 WI-PDN-4045-1 切纸部安全操作 指引 WI-ADM-40421重复性动作安 全守则 y

审核人/日期：2009.1控制方法 提供安全装置 提出警告

核准人/日期：2009.1受控制后 发生 可能性 程序指引或训练 (I - V) I 影响 程度 (1 - 5) 2 风险 评级 (A - E) A

2

千斤顶压纸压下

操作员压伤

IV

4

C

I

2

A

3

执张

操作人员/人手执张时重复 动作筋骨劳损 操作人员/误角刀锋，人力 抬举闸刀，不正确将闸刀直 墙壁但意外倒下碰撞员工造 成切纸员手部受伤

I

2

C

I

内部审计风险管控与质量评估理论研究

义马煤业集团观音堂煤业公司审计科：庞线荣

【摘要】：内部审计发生的一系列审计失败案例表明内部审计质量低下的问题，这已成为内部审计健康发展的严重制约因素。降低风险，提高内部审计质量，已成为我国企业内部审计急需解决的问题。为揭示出风险因素对审计质量的影响，最大限度地降低审计风险，以确保在充分利用审计资源的情况下，确保审计质量的提高，本文基于风险管控理论与审计质量评估进行了粗浅的研究。

关键词：内部审计风险、管控、内部审计质量、评估

我国建立社会主义市场经济体制、推行现代企业制度的今天，需要不断发展和完善企业内部审计。内部审计质量的高低直接影响内部审计的地位和作用，内部审计要有作为，就要有内部审计质量作保。不断加强审计风险管控，并定期不定期的进行审计质量评估。提高审计质量是一项系统工程，需要把握好审计工作的每个环节。只有科学掌握审计的内容和方法，控制和防范审计风险，才能更好地发挥其职能作用，为企业科学发展不断提高保驾护航。基于此，笔者结合所学相关知识，对审计风险管控和质量评估提出一些粗浅观点。

一、内部审计风险与内部审计质量的关系

审计工作是一项需要依据经验和知识进行判断的经济活动,存在着判断不准确

内部审计风险管控与质量评估理论研究

义马煤业集团观音堂煤业公司审计科：庞线荣

【摘要】：内部审计发生的一系列审计失败案例表明内部审计质量低下的问题，这已成为内部审计健康发展的严重制约因素。降低风险，提高内部审计质量，已成为我国企业内部审计急需解决的问题。为揭示出风险因素对审计质量的影响，最大限度地降低审计风险，以确保在充分利用审计资源的情况下，确保审计质量的提高，本文基于风险管控理论与审计质量评估进行了粗浅的研究。

关键词：内部审计风险、管控、内部审计质量、评估

我国建立社会主义市场经济体制、推行现代企业制度的今天，需要不断发展和完善企业内部审计。内部审计质量的高低直接影响内部审计的地位和作用，内部审计要有作为，就要有内部审计质量作保。不断加强审计风险管控，并定期不定期的进行审计质量评估。提高审计质量是一项系统工程，需要把握好审计工作的每个环节。只有科学掌握审计的内容和方法，控制和防范审计风险，才能更好地发挥其职能作用，为企业科学发展不断提高保驾护航。基于此，笔者结合所学相关知识，对审计风险管控和质量评估提出一些粗浅观点。

一、内部审计风险与内部审计质量的关系

审计工作是一项需要依据经验和知识进行判断的经济活动,存在着判断不准确

内部审计风险管控与质量评估理论研究

义马煤业集团观音堂煤业公司审计科：庞线荣

【摘要】：内部审计发生的一系列审计失败案例表明内部审计质量低下的问题，这已成为内部审计健康发展的严重制约因素。降低风险，提高内部审计质量，已成为我国企业内部审计急需解决的问题。为揭示出风险因素对审计质量的影响，最大限度地降低审计风险，以确保在充分利用审计资源的情况下，确保审计质量的提高，本文基于风险管控理论与审计质量评估进行了粗浅的研究。

关键词：内部审计风险、管控、内部审计质量、评估

我国建立社会主义市场经济体制、推行现代企业制度的今天，需要不断发展和完善企业内部审计。内部审计质量的高低直接影响内部审计的地位和作用，内部审计要有作为，就要有内部审计质量作保。不断加强审计风险管控，并定期不定期的进行审计质量评估。提高审计质量是一项系统工程，需要把握好审计工作的每个环节。只有科学掌握审计的内容和方法，控制和防范审计风险，才能更好地发挥其职能作用，为企业科学发展不断提高保驾护航。基于此，笔者结合所学相关知识，对审计风险管控和质量评估提出一些粗浅观点。

一、内部审计风险与内部审计质量的关系

审计工作是一项需要依据经验和知识进行判断的经济活动,存在着判断不准确

镳

电网调度安全风险分析及预控探讨蔡惠平国网漳州供电公司福建漳州 3 6 3 0 0 0

【摘要】电网安全事关公共安全、社会稳定，而电网调度是电网运行程，具有“事故”处理的针对性、指导性、真实性等特点。可以采用各部门联合演习、地县联合演习、跨地区联合演习等不同方式针对当前电网薄弱环节定制电网事故定时演习、并进行演习后分析总结，纠正演习过程中存在的不足，优化事故处理过程。调度员掌握了必备的电网事故处理能力，电网故障时方能尽快限制事故的发展，消除事故的根源，解除随着电力技术的发展及电力行业的严格管理，电网运行稳定性越对人身和设备安全的威胁，迅速恢复系统的正常运行。 来越高，但是设备跳闸、人员误操作等电网事故时有发生，安全问题仍 3 . 3深入开展安全隐患排查然是电网运行管理的核心，电网调度安全风险分析及预控更是电网运安全隐患排查是有效扼杀可能发生的电网事故的手段之一，建立行管理重中之重。 安全隐患排查治理工作责任制，谁排查谁负责。采取自查、互查、由上电网调度安全风险而下检查等方式统一部署深化隐患大排查，严格围绕安全管理、电网运电网调度安全风险主要表现在误下指令、误许可、延误送电、事故行、两票操作、设备运维记录、应急保障、交接班等方面，查思想认识、 处

安全风险管控岗位风险告知卡

岗位名称 危险源 1、带电的电器设备漏电 刮 板 输 送 机 司 机 2、外露转动和传动部分无护罩 3、用溜子拉运大块矸石或长物料砸 4、溜子刮板断裂、大链磨损严重 5、设备未冷却加油 6、顶板掉矸 7、误启动机电设备 8、断链、飘链，人员进入运行中的刮板输送机。 9、无信号机组试运转

可能造成的事故 人员伤害 人员伤害 人员伤害 人员伤害 人员伤害 人员伤害 人员伤害 人员伤害 人员伤害 防范或应急处臵措施 严格按规程操作，不擅自接触电器设备 防护装臵齐全有效 严格按照规程规定操作 认真检查完好情况，及时更换 停机冷却加油 严格执行好敲帮问顶制度 严格执行手指口述，严格执行停送电制度 严格按照规章制度操作 严格执行信号回复确认制度 报告电话：生产调度室8980 安检科：8768

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岗位风险告知卡

岗位名称 危险源 1、高压液管破裂、脱落 2、泵体的传动部分无护罩 3、控制按钮、开关等电器设备漏电 可能造成的事故 人员伤害 人员伤害 人员伤害 人员伤害 人员伤害 人员伤害 设备损坏 设备损坏冒顶 防范或应急处臵措施 查看检修时停机闭锁 及时检查完好情况，杜绝失爆 定期进行检修和维护 查看、

投融资决策与风险管理

课程背景

上海财经大学商学院EDP中心立足于经济环境的新走势与资本市场发展的新动向，结合国内国际的知名案例，通过对融资过程中的资本结构、融资成本、融资顺序以及公司运作过程中的股利政策、价值评估进行详细的分析，让学员掌握不同融资方式的特点;通过比较分析商业信用、银行、民间信贷之间的差异，帮助学员理性地判断并评估各种融资方式的代价。从而，为企业实现明智、适宜的投融资决策，提供重要的支持信息和保障。

投融资是企业发展生产和经营的必要手段，是提升企业核心价值和自主创新的必经之路，但投融资风险必然存在。因此，企业能否把资金投资于收益高、见效快、风险小的项目上去，对企业的生存和发展至关重要。与利润相对微薄的实业相比，资本运作迅速而丰厚的回报似乎更容易让人着迷，也正因如此，即使目前国内外资本市场动荡，我国对外投资合作的各项业务依然逆势上扬。

课程通过大量案例，了解各种融资方式及运用的条件和代价，制定合适企业自身的融资计划，建立对资本市场选择、上市模式选择，以及收购兼并的运作、资产与财务分析的清晰思路，掌握企业价值评估的各种手法，建立基础的融资影响、融资顺序、融资成本理念，理解市场中的各种现象，通过对项目的投资回报和风险的深入分析，优化项目结构

岗位廉洁风险防控工作总结

根据公司党委纪检统一部署要求，现将我分公司岗位廉洁风险防控工作开展情况进行总结如下：

一、加强组织领导，狠抓规划落实，确保工作顺利开展。 1、加强组织领导

工作开展时，我分公司党支部及时成立了岗位廉洁风险防控小组，由党支部书记任组长，工段长、各班组班组长任成员，领导小组下设办公室，负责组织实施分公司的权值梳理工作，各职能管理人员积极主动配合这一工作的开展。 2、制定规划方案

研究制定了《“排查岗位廉洁风险防控”活动实施方案》，部署有关工作，全面启动廉政风险防范管理工作。 二、扎实深入开展岗位廉洁风险防控管理工作

1、梳理职权清单，根据我分公司办公特点，对内设机构和工作岗位的权利、职责等进行研究梳理，并将各项权利运行过程以流程图的方式明确下来。

2、查找评估廉洁风险。一是查找廉洁风险源。把行使的行政权利纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，从领导到员工结合工作，认真查找个人的思想道德风险和岗位廉洁风险、二是查找风险点，重点查找在新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护

管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理、“小金库”管理、仓库管理、班组人员管理、备件制作管理、敏感岗位人

内部编号：AN-QP-HT527

版本/ 修改状态：01 / 00

The Production Process Includes Determining The Object Of The Problem And The Scope Of Influence, Analyzing The Problem, Proposing Solutions And Suggestions, Cost Planning And Feasibility Analysis,

Implementation, Follow-Up And Interactive Correction, Summary, Etc.

编辑：__________________

审核：__________________

单位：__________________

煤矿安全生产风险预控方案通用范本

精制方案系列编号：AN-QP-HT527 煤矿安全生产风险预控方案通用范本

使用指引：本解决方案文件可用于对工作想法的进一步提升，对工作的正常进行起指导性作用，产生流程包括确定问题对象和影响范围，分析问题提出解决问题的办法和建议，成本规划和可行性分析，执行，后期跟进和交互修正，总结等。资料下载后可以进行自定义

风险评估

一、弘业期货有限公司简介

江苏弘业期货有限公司（以下简称公司）是经中国证监会批准的大型期货公

司，注册资本3.8亿元，净资产10亿元。公司隶属于江苏省国资委监管的大型企业集团——江苏省苏豪控股集团有限公司，上市公司弘业股份（600128）、全国知名创业投资企业江苏弘业国际集团投资管理有限公司以及江苏省苏豪控股集团、江苏汇鸿国际集团等均是公司的主要股东，公司主营商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询。

弘业期货是中国期货业协会理事单位、江苏省期货业协会会长单位,公司总部位于江苏省南京市中华路50号弘业大厦，并在北京、上海、广州等国内主要金融中心和重点城市设立营业部，实现全国性布局，是目前国内拥有营业部数量最多的期货公司。公司的综合竞争实力傲视同行：主营业务能力突出，主要经营指标多年来始终位居江苏省同行第一、全国前列；信息技术系统达到行业最高水平，并在业内首家自建完成异地灾备中心；同时公司拥有丰富的风险管理经验，连续十三年来保持合规、稳健经营。公司近年来还先后荣获“江苏省文明单位”、“江苏省青年文明号”、“江苏省五一劳动奖状”、“中国期货公司十强”以及各期货交易所优胜会员、产业服务优秀会员等荣誉称号。

基本情况表

公司名称 许可