金融证券分析师

篇一：证券交易金融术语中英对照

安全港 safe harbor

按揭贷款发放者 mortgage loan originator

按揭贷款基准组合 benchmark mortgage pool

按揭证券 mortgage-backed securities

按金 margin

按金比例 margin ratio

按金对销 margin offset

按金间距 margin interval

按金减免 margin relief

按金交易 margin trading

按盘价 nominal price

按市价计值/按市值计价 mark to market / mark-to-market

暗池交易*；黑池交易 dark pool

暗盘价 grey market price

澳洲证券及投资监察委员会（澳洲证监会） Australian Securities and Investments Commission (ASIC)

澳洲证券交易所 Australian Stock Exchange (ASX)

巴塞尔协定 Basel Concordat

巴塞尔协议 Basel Agreement

巴塞尔银行监管委员会(巴塞尔委员会) Basel Committee on Banking

篇一：金融类毕业论文

目 录

摘 要

随着社会经济的发展和金融市场的繁荣，越来越多的人投入到了金融证券的研究当中。而作为三大金融理论之一的资本资产定价模型（CAPM）理所当然地引起了各国学者广泛的关注并积极对其进行实证研究。由于标准的CAPM是不能适应不同金融环境，所以就展开了国内关于CAPM是否适合国内金融市场的争论。资本资产定价模型（CAPM）能否指导现实中的投资行为，取决于对行为资产定价模型的实证检验结果。在此背景下，本文利用我国沪、深两市的市场数据对行为资产定价模型的适用性进行计量检验，探索行为资产定价模型的适用性及其价值。

本文从资本资产定价模型的起源开始，对资本资产定价模型进行逐步的剖析，得到CAPM最本质的研究对象：?系数。从而将复杂的模型简化为对市场风险系数?的研究。在多尺度方面将日交易数据（收盘价）经多尺度变换得到对原交易数据在多个尺度上的逼近，并用来实证检验资本资产定价模型在中国证券市场多个尺度上的拟合程度。本文详细介绍了资本资产定价模型参数及模型的建立、基本假设和行为因素等，并在模型的基础上进行实证检验，选取沪市股票数据进行汇总、分析、对比、计算，以验证该理论模型在我国证券市场的适用与否。得出在中国股票市场上，标准的CAPM是不

单选题

1、下列何种类型的债券具有较高的内在价值（ B ）。 A、具有较高提前赎回可能性 B、流通性好 C、信用等级较低 D、高利付息债券

2、市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的（ A ）。 A、上升 B、下降 C、不变 D、不受影响

3、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（ C ）的价格折扣会较小。

A、两者一样 B、甲

C、乙 D、不能判断

4、以下关于NPV（净现值）的描述，正确的有（ B ）。 A、等于股票面值减去成本 B、NPV大于0时有投资价值 C、NPV小于0时有投资价值 D、NPV取0时没有意义

5、在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（ A ）。

A、上升 B、下降 C、不变 D、无法判断

6、假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。当前股票市价为45元，该股是否具有投资价值。（ B ）

A、可有可无 B

金融分析师笔试题

姓名： 顾旭凯 日期：2014-11-25

1.请谈一下自己的长处和弱点是什么？你认为这些对你应聘的这份工作有什么影响？为什么？ 长处是对数字比较敏感，弱点是不太会演戏。

我的有点会对这份职业有帮助，毕竟这份职业与数字的浮动挂钩，我的弱点在职场可能会令我吃亏

2.你认为自己是否能胜任应聘的这份工作？为什么？ 我认为我可以胜任，一旦我认真，我必使她尽善尽美

3.你认为你找工作最看重的是什么？为什么？

我最看重的是她是否能激发我的潜能，锻炼我的能力。因为我明白，有能力的人怎么样都会发光。

4.如公司吸纳你，近期开始培训，要求全职，不能随便请假，是否能做到？如不能，最快能什么时间到公司？

不能，最快1月份

5.你是如何理解你应聘的这一职位的？你认为做好本职位最需要具备的条件是什么？

对金融业形式具有敏锐的判断，需要天赋和执着。

6.你个人的短期和长期目标是什么？你是如何确定这些目标的？你打算如何实现这些目标？

短期目标：掌握一项技能 长期目标：在性价比高的行业继续发展，5年内成为该行业的佼佼者。 一步一个脚印。

7.2元钱一瓶汽水，喝完后两个空瓶换一瓶汽水，问：你有100元钱，最多可

P/E（price/earnings ratio 价格-利润比） ：上市公司市盈率 市盈率＝普通股每股市场价格÷普通股每年每股盈利。上式中的分子是当前的每股市价，分母可用最近一年盈利，也可用未来一年或几年的预测盈利。

EPS（Earnings Per Share）指普通股每股税后利润。 EPS(每股盈余)＝盈余／流通在外股数。

EPS为公司获利能力的最后结果。每股盈余高代表着公司每单位资本额的获利能力高

每股利润过高的话，该公司的市盈率就会偏低，反映在财务报表以及上市公司在证券交易所的年度财务报告中，会给股民该公司经营状况不好的假象，可能造成公司股价下跌，产生股价方面的损失。

市盈率TTM: 以最近12个月(四个季度)每股盈利计算的市盈率。Trailing Twelve Months (TTM)

LYR Last Year Ratio

dividend & yield 每股分红与收益率

分红一季度一次，一年四次。年总分红除以当前股价就是收益率。

Market Cap 市值

Prev close 昨日收盘价 Open 开盘价

Bid （price）买入价 Ask （price）卖出价 Total equity 总股

金融分析师笔试题

姓名： 顾旭凯 日期：2014-11-25

1.请谈一下自己的长处和弱点是什么？你认为这些对你应聘的这份工作有什么影响？为什么？ 长处是对数字比较敏感，弱点是不太会演戏。

我的有点会对这份职业有帮助，毕竟这份职业与数字的浮动挂钩，我的弱点在职场可能会令我吃亏

2.你认为自己是否能胜任应聘的这份工作？为什么？ 我认为我可以胜任，一旦我认真，我必使她尽善尽美

3.你认为你找工作最看重的是什么？为什么？

我最看重的是她是否能激发我的潜能，锻炼我的能力。因为我明白，有能力的人怎么样都会发光。

4.如公司吸纳你，近期开始培训，要求全职，不能随便请假，是否能做到？如不能，最快能什么时间到公司？

不能，最快1月份

5.你是如何理解你应聘的这一职位的？你认为做好本职位最需要具备的条件是什么？

对金融业形式具有敏锐的判断，需要天赋和执着。

6.你个人的短期和长期目标是什么？你是如何确定这些目标的？你打算如何实现这些目标？

短期目标：掌握一项技能 长期目标：在性价比高的行业继续发展，5年内成为该行业的佼佼者。 一步一个脚印。

7.2元钱一瓶汽水，喝完后两个空瓶换一瓶汽水，问：你有100元钱，最多可

助理金融分析师考试试卷I

试卷分数：

姓 名： 身份证号： 准考证号：

（综合知识考核，总分100分，包括单项选择题、多项选择题和判断题；考试时间90分钟）

试题 得分 一 二 三 总分 试卷I测试内容如下： 职业道德与执业操作准则、定量分析方法、经济分析 财务报表分析、资产组合管理、资产估值 一、单项选择题(第1-40题，每小题1分，合计40分，请将正确答案的代码填入“（）”) 1. 王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师，也不是中国注册金融分析师考生。在一次机构前景的市场介绍中，王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务，并总结了过去三年中公司资

助理金融分析师复习题（一）

一、单选题

1、 某经纪公司的投资银行部门经常收到一些重要非公开信息。如果将上述信息用于对公司

经纪客户的宣传中，则这些信息将具有很高的价值。为了符合道德准则和执业操守标准的相关规定，以下选项中哪一项为该经纪公司的最佳政策？（A）

A、 在公司内部建立物理上的和信息上的壁垒，以避免投资银行部门与经纪业务部门之

间 的信息交流

B、 永远禁止向投资银行部门的客户发出买进或卖出股票的建议 C、 对投资银行部门与经纪业务部门之间的信息交流进行监控 2、 以下关于投资经理使用客户经纪佣金方式的阐述中，不正确的是：（C）

A、 客户可以指示投资经理使用客户的经纪佣金来为自己购买相关产品或服务 B、 客户经纪佣金的使用应当使客户从中获益，并应与客户获得经纪业务和研究服务的

价值相匹配

C、 客户经纪佣金可以用来支付投资管理者的营业费用

3、 以下阐述中哪一项最不可能违反执业标准Ⅵ(B)（交易优先权）的相关规定？（C）

A、 一名分析师在公布投资建议的变更以前，使用自己的账户进行交易

B、 一名分析师在其所在公司改变其投资建议的前一天，使用其女儿的信托账户进行交易

C、 一名分析师在公布某只股票的买入建议后的一周，使用其外部持有该只股

助理金融分析师考试试卷I

试卷分数：

姓 名： 身份证号： 准考证号：

（综合知识考核，总分100分，包括单项选择题、多项选择题和判断题；考试时间90分钟）

试题 得分 一 二 三 总分 试卷I测试内容如下： 职业道德与执业操作准则、定量分析方法、经济分析 财务报表分析、资产组合管理、资产估值 一、单项选择题(第1-40题，每小题1分，合计40分，请将正确答案的代码填入“（）”) 1. 王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师，也不是中国注册金融分析师考生。在一次机构前景的市场介绍中，王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务，并总结了过去三年中公司资

助理金融分析师考试试卷I

试卷分数：

姓 名： 身份证号： 准考证号：

（综合知识考核，总分100分，包括单项选择题、多项选择题和判断题；考试时间90分钟）

试题 得分 一 二 三 总分 试卷I测试内容如下： 职业道德与执业操作准则、定量分析方法、经济分析 财务报表分析、资产组合管理、资产估值 一、单项选择题(第1-40题，每小题1分，合计40分，请将正确答案的代码填入“（）”) 1. 王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师，也不是中国注册金融分析师考生。在一次机构前景的市场介绍中，王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务，并总结了过去三年中公司资