案防工作自我评估报告

附件1:银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)填写部门： 评价项目 评价内容 填表人： 具体指标 1、董事会(理事会等)对案防工作的部署、推动情况 1.1董事会(理事会等) 履职 2、董事会下设合规委员会或承担合规管理职责的专门 委员会对案防工作的推动、落实情况 3、监事会履职 填表机构：(盖章) 指标评价说明 是否把案防工作视作经营管理战略的重要组成和全行的 重点工作进行规划、安排。 该委员会是否按照《银行业金融机构案防工作办法》 (以下简称《办法》)第七条(一)至(五)的要求履 职(每项0.5分)。 是否起到监督董事会和高级管理层案防工作的作用。 是否明确规定负责合规管理工作的部门为案防工作的牵 头部门，配置有效履行案防职能的资源，并确保案防工 作得到有效配合(0.5分);研究制定年度案防工作计划 (3分);是否设立合规总监(或指定一名高级管理人员 负责本机构合规及案防工作)并承担起《办法》第十条 所述要求(每项0.5分)。 是否有效承担并完成《办法》第十一条(一)至(六) 所属职责要求。(每项0.5分)。 是否按照《办法》第十二条所述，业务制度和办法应覆 盖全部业务流程，明确责任部门和个人职责要求(2分) 。 是否对制度的落实情

社工自我评估报告

1．社工自我专业性评估

我们的任务目标是帮助组员了解职业相关信息，获得职业规划相关指导，培养规划的思维和能力；过程目标为检验社会工作者专业实务能力，提高社会工作者实务技能，探索社会工作介入大学生职业生涯规划的实践模式。综合分析小组目标的达成情况后可以得出，小组实现了预定的目标。

任务目标方面：第一，我们带领组员完成小组全部活动，组员获得了相关的职业信息，对所期望的职业现实状况有了基本的了解，也掌握了一些基本的搜集求职信息的技巧；第二，组员参与小组活动既从小组领导者那里学习了一些规划与求职的技巧，也与其他组员分享经验和心得，相互学习适合自己的有效的技能；第三，活动始终以职业图谱为主线，我们帮助组员在活动中规划一份自己的图谱，在小组结束后，每一位组员确实获得了自己的职业图谱成优劣层次不同，但都是学生自己试着一点一滴慢慢尝试着规划完成的，第一次规划的成果对组员来说有很重要的意义。

过程目标方面：第一，我们将所学专业知识运用于小组实务过程中，从需求问卷制定、方案撰写、活动开展到观察评估、分析总结，可以说将社工通用实务模式进行了完整的实践，又在实践中反思改进，展现了良好的实务开展能力；第二，社我们在小组活动中采用的是分期转换角色的方式带领小组

工商银行2011年度保卫控制自我评估报告

中国工商银行股份有限公司 2007 年度内部控制自我评估报告

中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、中国银行业监督管理委员会（以下简称“银监会”）和上海、香港两地证券交易所的要求，以建设国际一流金融企业为目标，全面引入COSO 内部控制框架，依据

《商业银行内部控制指引》，建立了对本行各项经营管理活动全方位覆盖、全过程控制，能够有效实施风险识别、计量、评估、监测和缓释的内部控制体系，并确保其持续、高效地发挥作用，促进了本行的稳健经营和可持续发展。

2007 年，本行根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，参照 COSO内部控制框架，借鉴国际大型商业银行的领先实践，结合本行发展特点开发建立了内部控制自我评估体系和评估标准，以运营的效果与效率，财务报告的可靠性和法律法规的遵循性为目标，全面梳理了内部控制制度及相关管理办法，查找、分析了影响和阻碍内部控

The Short-Term Results Report By Inpiduals Or Institutions At Regular Or Irregular Times, Including Analysis, Synthesis, Innovation, Etc., Will Eventually Achieve Good Planning For The Future.

编订：XXXXXXXX

20XX年XX月XX日

自我评估报告简易版

专业报告样本 / Professional report sample 编号:EW/OF-VN576

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在公司入职两个月以来，通过对公司和对

自己岗位的了解，我在公司的主要工作就是对

公司商城的先期建设和后期的运营维护。两个

月来我通过了解公司对商城的建设的目标，我

的理解是****公司电子商务业务的主营项目是

以提供第三方支付接口为基础，立足于本地化

吕梁银行业“讲案防、述合规、促发展” 主题教育活动案防知识竞赛题库

一、必答题（30道，每道20分）

1、根据巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》和《巴塞尔新资本协议》，通常将银行面临的风险划分为几类风险，分别是什么？

答：八类，即：信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、战略风险。

2、银行全面风险管理是贯穿于业务发展每一个环节的全过程管理。主要包括那几部分？

答：风险识别、风险评估、风险评价与决策、风险处理、风险学习。

3、2007年2月，中国银行业协会制定并通过了《银行从业人员职业操守》，对银行从业人员明确提出了良好职业操守的要求，主要有：

答：诚实信用；守法合规；专业胜任；勤勉尽职；保守秘密；公平竞争；抵制违规。

4、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中要求从业人员应自觉抵制哪些行为？

答：从业人员应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒。

5、银行业案件主要集中的六个领域和两个重要环节是指哪些方面？

答：六个领域是指授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金

库尾箱、查询对账、轮岗休假。两个重要环节是指监控检查和枪支弹药。

6、银行业案件防控“四项”制度的具体内容是什么？

答：高管交流制度

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一、必答题（30道，每道20分）

1、根据巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》和《巴塞尔新资本协议》，通常将银行面临的风险划分为几类风险，分别是什么？

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3、2007年2月，中国银行业协会制定并通过了《银行从业人员职业操守》，对银行从业人员明确提出了良好职业操守的要求，主要有：

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4、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中要求从业人员应自觉抵制哪些行为？

答：从业人员应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒。

5、银行业案件主要集中的六个领域和两个重要环节是指哪些方面？

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6、银行业案件防控“四项”制度的具体内容是什么？

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一、必答题（30道，每道20分）

1、根据巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》和《巴塞尔新资本协议》，通常将银行面临的风险划分为几类风险，分别是什么？

答：八类，即：信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、战略风险。

2、银行全面风险管理是贯穿于业务发展每一个环节的全过程管理。主要包括那几部分？

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3、2007年2月，中国银行业协会制定并通过了《银行从业人员职业操守》，对银行从业人员明确提出了良好职业操守的要求，主要有：

答：诚实信用；守法合规；专业胜任；勤勉尽职；保守秘密；公平竞争；抵制违规。

4、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中要求从业人员应自觉抵制哪些行为？

答：从业人员应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒。

5、银行业案件主要集中的六个领域和两个重要环节是指哪些方面？

答：六个领域是指授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金

库尾箱、查询对账、轮岗休假。两个重要环节是指监控检查和枪支弹药。

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中国农业银行徽州支行组织学习案防工作记录

3月9日至12日，徽州支行组织机关及网点学习2015年案件防控工作，通过学习，全行员工深入了解了案防工作十件事，讨论了当前案防工作存在的问题及原因，提出了下一步案防工作要求。

一、进一步深化网格状直线经理责任制

（一）实行责任承诺制，签订《直线经理员工行为管理责任书》，一级抓一级，层层传到责任。

（二）细化直线经理管理职责，围绕员工思想动态、了解员工家庭状况、了解员工交往圈，认真做到“7个1”。

（三）与基层党组织建设，二级支行班子和网点管理团队建设有机结合。

二、注重从业务处理环节控制风险源头

针对风险和案件易发多发的重点业务领域，分析主要表现形式与手法，提出控制方法和要领，知道基层从业务处理环节，严密防范，实时防控。

三、员工行为信息监测进入常态化

充分利用《安徽分行员工行为信息系统综合监测平台》，监管员工账户异常交易。

四、全面推行单位印章智能印控箱管理

全面使用智能印控箱，做到“双人开箱、用完即锁、人离章收、视频监控”，在全面梳理的基础上，明确用印范围和事项。强化印章制发、领用、保管、使用、收缴及销毁全流程管理。

五、规范和强化考勤与请休假管理

认真检查员工考勤和医疗期管理情况，严格执行员工考勤与岗位目标工资10%挂钩

篇一：自我评估

大学生涯规划表

一、 自我评估

自我分析性格:善良，随和，理性。

兴趣爱好：看书，听音乐，看电影。

情绪情感状况：长久持续保持较正常，起伏不大。

意志力状况：一般。

已具备经验：在2011年暑假在广州至晟会计师事务所实习1个月。

现学专业及重要课程：现在专业是创业管理。重要课程：创业技能，网络营销，市场调查与预测。

现有外语计算机水平：外语B级仍然没有通过，计算机拿到了1级证。

社会中的自我评估：能力稍显不足，进步大。

二、 环境与职业分析

人际关系分析：人际关系短，只与周围较熟悉朋友联系。

人才供应状况与就业形式分析：近年来，随着高校的扩招，大学毕业生的就业竞争日趋激烈，大学生就业存在几个比较突出问题：

（1） 大学生就业率呈下降的趋势。

（2） 大学生就业渠道不畅。

（3） 大学生就业观亟待改变。

描述参加体验工作：会计师事务所业务助理。

对人才素质的要求：1要有会计伦理意思 。要有敏锐的职业判断能力。3要具有运用现代化信息技术手段的能力。4要具有创新能力。5要拥有充实与完善的知识结构。6要具有良好的心里素质。7要具有较强的法律意识。8要具有交流与协调能力。

对人格特质要求：要细心，仔细，诚实，严谨，拥有一定的自律能力，面对诱惑时候能够自我克制。

对能力的要求：