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IS113 上海证券交易所股票期权市场参与者接口规格说明书1.1版本

上海证券交易所

二○一六年十月

《IS113 上海证券交易所股票期权市场参与者接口规格说明书1.1版本》发布说明

2016-8-26对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发总部修订），主要是部分接口新增预留字段：

● 3.1行情数据和4.1期权行情文件接口各新增一个预留时间字段，暂无业务含义。

预留字段暂填00:00:00.000。

● 4.2期权基础信息新增一个预留日期字段，4.4期权持仓余额对账文件和4.5期权

收盘价格文件各新增一个预留数量字段，暂无业务含义。三个预留字段暂填空格。

2015-10-27对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）

●根据指数熔断，更新4.1期权行情接口文件产品实时阶段及标志。

●根据指数熔断，更新3.1行情数据产品实时阶段及标志。

本次修订于2016年1月1日起正式生效。

2015-1-13 对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）

●根据业务的反馈意见，更新4.6期权市场参与者数据报送文件中的描述部分。

●文件接口处理原则中，增加标志文件格式描述。

2014-12-25 对市场参与者接口规格做了如

深圳证券交易所股票上市规则

（2008年修订）

（1998年1月制定 2008年9月第六次修订）

目 录

第一章 总 则 .......................................................................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 .............................................................................. 4 第三章 董事、监事和高级管理人员 ...................................................................................... 7

第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 .......................................................... 7 第二节 董事会秘书 ......................................

合同编号： 深圳证券交易所债券上

市协议

签订地点：

签订日期： 年 月 日

第1页/共7页

深圳证券交易所债券上市协议

甲方：深圳证券交易所 法定代表人：

住所：广东省深圳市深南大道2012号 联系电话： 乙方： 法定代表人： 住所： 联系电话：

鉴于乙方申请其发行的债券在甲方上市，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的相关规定，甲乙双方协商一致，签订本协议。

第一条 甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及甲方发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称\甲方其他相关规定\）对乙方提交的债券上市申请进行审核，认为符合

第2页/共7页

上市条件的，同意乙方债券在甲方上市。 本协议中上市债券的基本情况如下： 债券名称： 简称： 代码： 信用评级： 担保人（如有）： 债券面额： 期限： 利率： 发行价格： 发行总量： 交易平台： 募集资金数额： 主管机关批准文号：

第二条 乙方承诺按照债券有关募集文件的规

深圳证券交易所股票上市规则

（2008年修订）

（1998年1月制定 2008年9月第六次修订）

目 录

第一章 总 则 .......................................................................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 .............................................................................. 4 第三章 董事、监事和高级管理人员 ...................................................................................... 7

第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 .......................................................... 7 第二节 董事会秘书 ......................................

深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则

中国网 | 时间： 2006-09-25 | 文章来源：

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》的通知

各会员单位：

现发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》,自2006年10月9日起施行。

特此通知。

附件：深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则

深圳证券交易所

二○○六年九月二十日

深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则

第一章 总则

1.1为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。

1.2本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。

本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。

1.3债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。

1.4会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。

1.5本细则所称债券回购是指采取标

深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订）

2008-12-29

2008年12月29日 深证上〔2008〕166号

第一条 为做好深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司独立董事任职资格备案工作，充分发挥独立董事的作用，根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上市公司高级管理人员培训工作指引》（以下简称《培训工作指引》）和《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称《股票上市规则》）等规定，制定本办法。

第二条 本所根据《公司法》第六章、《指导意见》和《培训工作指引》等相关规定对本所上市公司独立董事候选人的任职资格和独立性进行备案审核。

第三条 除本办法第二条规定外，本所还重点关注独立董事候选人的以下情形： （一）过往任职独立董事期间，经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的；

（二）过往任职独立董事期间，未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的； （三）最近三年受到中国证监会及其他有关部门处罚的； （四）最近三年受到证券交易所公开谴责或通报批评的；

（五）同时在超过五家以上的公司担任董事（独立董事）、监事或高级管理人员的； （六）年龄超

深交所上市规则解读ppt

《创业板股票上市规则》讲解深圳证券交易所2011年11月

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主要内容信息披露制度简介含义 起源 特征 内容 法规体系

上市规则内容简介主要理念 重要概念及审核要点 应关注事项 常见问题

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第一部分

信息披露制度简介

起源、含义、特征、内容及法规体系

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信息披露制度的起源

信息披露制度源于英国和美国。英国是信息公开主义哲学的发源地。

1720年，因南海事件而制定和颁布的《泡沫法案》,确定了 信息披露制度的雏形。 1844年，《公司法》中关于“招股说明书”首次确立了强制 性信息披露原则。

美国是最早建立信息披露制度的国家。

1911年，得克萨斯州的《蓝天法》,明确了信息披露的要求。 1933年《证券法》和1934年《证券交易法》是世界上最早的 信息披露制度。

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信息披露制度的含义

信息披露制度，也称公示制度、公开披露制度，是上市 公司及其相关信息披露义务人依照法律规定必须将其自 身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公 告，以便使投资者充分了解情况并进而做出有效投资决 策的制度。既包括发行前的披露，也包括上市后的持续 信息公开。

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《上海证券交易所上市公司治理指引》

背 景

公司治理是一整套赖以指导和控制公司运作的制度与方法。良好的公司治理

，是按照所有者和利害相关者的最佳利益运用公司资产的保证，是实现公司价值

最大化这一根本性公司目标的前提，是投资者进行投资决策的重要依据，是单个

公司和单个国家降低资本成本、提高它们在资本市场上的竞争力的基础，是增强

投资者信心、增强单个国家及全球金融市场稳定性的必要条件。

不同国家的公司治理模式，是不同国家特有历史条件下各种因素相互作用、

长期演进的结果。在经济全球化的背景下，随着近年来股权革命、股东积极主义

和股份文化的出现，以及越来越多的机构投资者采取公司治理导向的投资策略，

不同国家的公司（尤其是上市公司）治理机制已经开始出现了一种趋同的变化，

若干共同的基本理念和基本原则成为不同公司治理模式变迁的统一基础。

上市公司治理的健全与否，是今后中国经济与金融改革和证券市场可持续发

展能否最终取得成功的关键因素之一，也是中国能否成功地发展具有国际竞争力

的现代企业部门以迎接经济全球化挑战的基本因素之一。中国公司治理模式的发

展，面临着众多的以现行国情为基础的制约因素，面临着培育相应的市场环境、

发布部门: 深圳证券交易所

发布文号:

（1998年1月实施，2000年5月第一次修订，2001年6月第二次修订，2002年2月第三次修订，2004年12月第四次修订，2006年5月第五次修订，2008年9月第六次修订）

目录

第一章总则

第二章信息披露的基本原则及一般规定

第三章董事、监事和高级管理人员

第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺

第二节董事会秘书

第四章保荐人

第五章股票和可转换公司债券上市

第一节首次公开发行的股票上市

第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市

第三节有限售条件的股份上市流通

第六章定期报告

第七章临时报告的一般规定

第八章董事会、监事会和股东大会决议

第一节董事会和监事会决议

第二节股东大会决议

第九章应披露的交易

第十章关联交易

第一节关联交易及关联人

第二节关联交易的程序与披露

第十一章其他重大事件

第一节重大诉讼和仲裁

第二节变更募集资金投资项目

第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节利润分配和资本公积金转增股本第五节股票交易异常波动和澄清

第六节回购股份

第七节可转换公司债券涉及的重大事项第八节收购及相关股份权益变动

第九节股权激励

第十节破产

第十一节其他

第十二章停牌和复牌

第十三章特别处理

第一节一般规定

第二节退市风险警示

第三节其他特别处理

第十四章暂

2003年02月20日上海证券报证券交易所是进行证券交易的场所。 其最基本的功能有两个一是提供交易市场；二是维护市场秩序。 从这两个基本功能出发,全球各证券交易市场演绎出形形色色的交易所形态,有会员制的,有公司制的,有非营利性的,有营利性的。 不同的交易所形态,折射出各地的历史、文化、政治、经济等情况。 不同的组织形态和法律地位,不仅导致各地证券交易所运营理念的差异,而且对交易所监管市场职能的发挥具有重大影响。 全球证券市场目前大致有三种监管模式政府主导型管理模式、自律性管理模式和结合型管理模式。 在不同模式下,政府与市场在持续博弈中不断地调整角色。 研究证券交易所的市场监管职能,必定离不开其与政府和市场的关系问题。 一、证券交易所的法律定位及其市场监管行为的可诉性1、证券交易所的法律定位证券交易所在证券市场活动中扮演的角色极具特殊性它既是一个集中交易的场所,又是由众多证券从业机构组成的市场中介组织；它既是市场运营组织,又是市场监管机构；既是具体监管上市企业、证券商和市场交易行为的一线监管机构,又是受政府管理机构监管的主要对象。 这些特殊性使得证券交易所同时具备监管者和被监管者的双重性质和职能,居于承上