内审制度体系框架

文件名称：质量管理体系内审制度编号：版别：

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目的：评价、验证质量管理体系是否符合GSP标准要求，是否得到有效的保持、实施和改进。

依据：《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》及其实施细则等相关法律法规

范围：适用于公司GSP实施情况和质量管理体系所覆盖的所有要求的内部评审。

内容:

1、质量管理体系审核的概念：

1.1、质量管理体系：实施质量管理的组织机构、职能、过程和资源等。

1.2、质量管理体系的审核：对质量管理体系要素进行审核和评价，确保质量管理体系的有效性，对运行中存在的问题采取纠正措施。

2、质量管理体系审核的时间：

2.1、内审每年12月底进行一次，并要求覆盖公司质量管理体系的所有要求和GSP有关规定。

2.2、当出现以下情况时，可由质量负责人及时组织进行内部专项质量审核。

①组织机构设置或质量管理体系发生重大变化；

②出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；

③法律法规及其他外部环境对质量管理体系和GSP相关要求的变更；

④在接受第二方、第三方审核之前。

3、质量管理体系审核的内容

3.1、质量管理组织机构及人员。

3.2、企业的质量管理制度及工作程序、

重庆华恒工贸有限公司 内部审计制度

内部审计制度

第一章 总则

第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、控制经营风险、改善经营管理、提高经济效益中的作用，配合公司法人治理结构的完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据 《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其他相关法律、法规，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部审计是公司董事会和最高层管理当局的重要控制手段。它是公司内部由专门的组织开展的一种活动，它运用系统化、规范化的方法，独立、客观地对最高层管理当局和某些亚管理层当局受托经济责任的履行情况进行认定、评价，肯定优良管理行为及其效果，找出显现与潜在的负偏差，从激励与约束两个方面提出纠正和预防管理负偏差、激励和推动优良管理行为的建议，并将其中的有关信息分别提供董事会及其最高层审计机构、最高层管理当局和有关亚管理层管理当局，以协助董事会及其最高层审计机构促进和帮助最高层管理当局、协助最高层管理当局促进和帮助有关亚管理层管理当局全

重庆华恒工贸有限公司 内部审计制度

内部审计制度

第一章 总则

第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、控制经营风险、改善经营管理、提高经济效益中的作用，配合公司法人治理结构的完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据 《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其他相关法律、法规，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部审计是公司董事会和最高层管理当局的重要控制手段。它是公司内部由专门的组织开展的一种活动，它运用系统化、规范化的方法，独立、客观地对最高层管理当局和某些亚管理层当局受托经济责任的履行情况进行认定、评价，肯定优良管理行为及其效果，找出显现与潜在的负偏差，从激励与约束两个方面提出纠正和预防管理负偏差、激励和推动优良管理行为的建议，并将其中的有关信息分别提供董事会及其最高层审计机构、最高层管理当局和有关亚管理层管理当局，以协助董事会及其最高层审计机构促进和帮助最高层管理当局、协助最高层管理当局促进和帮助有关亚管理层管理当局全

内审检查表 ：

批准人/日期： 内审员： 检查方法 提问 ◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求? ◆手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? 文件 查阅 √ √ √ √ 现场 检查 √ √ 受审核部门： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 管理体系要求 是否 参考 手册 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 适用 文件 条款 条款 条款 条款 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 4.4.4文件 环境管理 体系文件 ◆组织是否有文件 的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆管理体系文件是 否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆查询

2018质量体系内审报告

2018年十X大量第一手资料，并进行现场检查记录。

通过审核，审核组全体成员一致认为：自通过iso9001初审以来，各分公司、各部门基本上能够按照本公司质量方针的精神，围绕质量来开展工作并形成相关质量记录，质量管理体系运行是符合的，也是有效的。

通过审核，大家发现：公司质量目标虽已大部分实现，但重大交通事故的潜在发生可能会影响公司质量目标的完全实现。这说明本公司质量管理体系运行中还存在一定的薄弱环节，应在今后体系运行过程中尽快加以克服。

本次内审中共发现1个不合格项，均为一般不合格项，并呈离散性分布。针对各个不合格项，各相关责任单位均已在规定期限内进行纠正，同时针对发生原因制定了纠正措施并予以实施。经内审组验证，纠正措施的实施初步有效。这说明本公司质量管理体系运行的自我完善机制已经发挥了作用，今后应继续努力加以保持，以期实现质量管理体系的持续改进。

鉴于上述情况，本次内审组提出如下改进建议：一是要继续组织员工加强对质量管理体系文件的学习，提高执行文件的自觉性，加大执行力度，在细化上做文章，更好地为广大旅客服务，确保实现旅客满意；二是要继续把安全放在首位，时时刻刻不放松，采取各种措施，杜绝重大事故的再次发生，力争实现所

数据治理体系框架分析

虽然以规范的方式来管理数据资产的理念已经被广泛接受和认可，但还需要组织架构、原则、过程和规则，以确保数据管理的各项职能得到正确的履行。由于切入视角和侧重点不同，业界给出的数据治理定义已经在几十种，到目前为止还未形成一个统一标准的定义。其中，DAMA（国际数据管理协会）、ISACA（国际信息系统审计和控制协会）、DGI（国际数据治理研究所）、IBM数据治理委员会和Gartner公司等权威机构提出的定义最具代表性，并被广泛接受和认可。其中，以DAMA给出的数据治理定义最为业界所接受。

DAMA给出的数据治理定义：数据治理（Data Governance，DG）是指对数据资产管理行使权力和控制的活动集合（计划、监督和执行）。

1

根据数据治理的定义，确定数据治理的目标为：在管理数据资产的过程中，确保数据的相关决策始终是正确、及时和有前瞻性的，确保数据管理活动始终处于规范、有序和可控的状态，确保数据资产得到正确有效的管理，并最终实现数据资产价值的最大化。

数据治理必须遵循过程和遵守规范，过程主要是用于描述治理的方法和步骤，它应该是正式、书面、可重复和可循环的。数据治理应该遵循标准的、成熟的、获得广泛认可的过程，并且严格遵守相关规

TS体系内审检查表

ISO/TS16949:2002 内部质量体系审核检查表序号C1-营销 ●作业描述，职责矩阵，程 部门和部门内的职责、权限是否得到规定 序，说明性文件中规定的职责 C1.1 和沟通 ？是否规定负责本过程管理的职 和权限 责？ (5.5.1) ●与员工交谈 问 题 寻找什么 评定人记录-实施证据

C1.2 是否识别过程输入的组成？

●营销计划 ●市场信息 ●

●顾客 是否识别过程输入来源于那些相关过程， 顾客访谈和服务 C1.3 相关过程和输入的关系是否清楚？ ●顾客 过程输入所涉及的部门和输入之间的关系 ●顾客代表 C1.4 是否明确？接口是否清晰，配合是否顺 畅？

C1.5

是否基于数据分析制定营削计划并由相应 ●计划 人员实施？

C1.6 计划完成的情况是否进行跟踪和评审？

●会议记录

●顾客 过程涉及的部门之间的接口是否明确？接 ●销售 C1.7 口是否清晰，配合是否顺畅？ ●技术

C1.8

●顾客访谈 是否了解所涉及的过程？否与质量管理体 ●业务计划 系其他过程的要求相一致？ (7.1) ●数据分析 ●营销计划 投标意向 ●

C1.9 是否识别过程输出的组成？

C1.10

过程检测的目标、频次是否加以规定并遵 ●销售数量与收入 照执行？

C2-

质量、环境和职业健康安全管理体系

内审员培训试卷

姓名： 题号 得分 一、判断题（正确的划“√”，错误的划“×”，20题，每题2分，共40分） （ ）1、GB/T19001-2008标准的质量管理体系要求是对产品要求的补充。 （ ）2、没有收到相关方的投诉可表明组织已满足了法律法规和相关要求。 （ ）3、为确保生产和服务提供过程得到有效控制，必须编制相应的作业指导书。

（ ）4、为保证人员能够胜任，组织的每一位员工都必须经过培训，保持上岗。

（ ）5、组织只需对其活动、产品或服务中能够控制的环境因素加以控制。 （ ）6、组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对其适用的法律、法规和其他要求加以考虑。

（ ）7、实施GB/T19001-2008标准的组织可根据自己提供的产品的特点对标准中任何不适用的要求进行删减。

（ ）8、不合格品控制是为了防止不合格品的非预期使用和交付。 （ ）9、管理体系审核就是要发现问题，一直要到找出问题为止。 （ ）10、对环境的监测是环保部门的事，组织不需进行监测和记录。 （ ）11、审核准则是审核员用来作为参照的方针、惯例、程序或要求。 （ ）12、组织只要对突发事件、紧急情况制定有应

工资框架管理制度

(2017版)

编制： 批准：

二零一七年四月

第 1 页 共 11 页

目 录

第一章 总则

第二章 薪酬总额的确定 第三章 职级系列 第四章 工资标准 第五章 第六章 附件1：岗位变动单附件2：薪资调整审批表

薪酬调整 附则

第 2 页 共 11 页

第一章：总则

一、目的：

为了制定适合市场化运作的分配体系，激发员工活力，共同分享上海贤日自动化设备有限公司（以下简称“公司”）发展所带来的收益，把员工个人绩效和企业整体绩效有效结合起来，促进员工价值观念的转变，建立吸引人才和留住人才的良好机制，推进公司总体发展战略实现，根据中华人民共和国有关法律、法规，制定本薪酬制度。 二、范围：

适用用本公司所有员工 三、制定原则：

1、“投入产出”原则――考虑公司工资成本的投入与公司产值的关系，让工资制度起到有

利于公司生存、发展的作用，在实现公司利益最大化的同时充分体现个人价值。 2、“按劳取酬”原则――按照员工肩负的不同职责、身处的不同职级和实际贡献的大小，

按劳取酬、体现各人劳动价值。

框架（框-剪）结构

我国《高层建筑混凝土结构技术规程》(JGJ 3—2002)将l0层及10层以上或房屋高度大于28m的建筑物定义为高层建筑，2～9层且高度不大于28m为多层建筑。

目前，多层与高层建筑最常用的结构体系有框架体系、剪力墙体系、框架-剪力墙体系和筒体体系等。 (一)框架结构的组成与特点

框架结构．主要由楼板、梁、柱及基础等承重构件组成。由框架梁、柱与基础形成平面框架，作为主要的承重结构。各平面框架再由连系梁联系起来，形成一个空间结构体系．

框架结构具有建筑平面布置灵活，能获得较大空间，承受竖向荷载作用合理、结构自重较轻的特点。但由于框架其侧向刚度小、水平位移较大，因此使用高度受到限制。在高度不大的多高层建筑中，框架结构是一种较好的结构体系。

从受力合理和控制造价的角度，现浇钢筋混凝土框架高度一般不超过45m；广泛应用于办公、住宅、商店、医院、旅馆、学校及多层工业厂房。 (二)框架结构材料强度等级 (1)混凝土强度等级

非抗震设计时，现浇框架的混凝土强度等级不应低于C20。抗震设计时，当按一级抗震设计时，现浇框架的混凝土强度等级不宜低于C30，当按二至四级抗震等级设计时，不成