证券分析师胜任能力考试大纲

2009年保荐代表人胜任能力考试大纲

目 录

第一部分 证券综合知识

第一章 保荐制度及执业规范 ........................................ 4 第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理 ..................... 4 第二节 保荐机构和保荐代表人的职责 ........................ 4 第三节 保荐业务规程和保荐业务协调 ........................ 4 第四节 执业规范和法律责任 .............................. 4 第二章 金融基础知识 ............................................... 4 第一节 货币供求 ..................................... 4 第二节 金融机构 ..................................... 5 第三节 金融市场与金融业务 .............................. 5 第四节 货币政策与金融监管 ...................

金牌分析师 安信证券 宏观经济研究 中信证券 申银万国 申银万国 投资策略类 中信证券 招商证券 申银万国 衍生品研究 海通证券 国泰君安 中信证券 债券研究 申银万国 国泰君安

高善文 诸建芳 杨成长、李蓉、李慧勇、蒋健蓉、梁福涛、钱康宁 陈李、徐妍、安昀、凌鹏、朱康平、戴卉卉 徐刚、程伟庆、郤峰 鲁信文、景志钟、陈文招、周勇、王晶晶、赵建兴 提云涛、杨国平、王海涛、边慎、马骏、袁英杰、朱岚、刘均伟 娄静、陈露、胡倩、雍志强、联蒙珂、单开佳、周健、吴先兴 彭艳 李志强 屈庆、张睿 姜超 金牌分析师 申银万国 农林牧渔 中信证券 海通证券 国金证券 煤炭开采 招商证券 海通证券 中信证券 石油开采及化工 东方证券 申银万国 中信证券 电力及新能源 国泰君安 安信证券 中信证券 基础化工 中信建投 申银万国 中信证券 钢铁 安信证券 招商证券 有色金属 中信证券 联合证券 安信证券 中信证券 建工建材 海通证券 联合证券 赵金厚、王鹏 许彪、毛长青、薄官辉 丁频 龚云华 卢平 韩振国 殷孝东 王晶 郑治国 杨治山、吴非 姚伟 张龙 刘旭明 赵献兵 郑治国、周小波 周希增、李宏亮 赵志成 张士宝 李追阳 叶洮 衡昆 潘建平 江孔亮 周焕 国

助理金融分析师考试试卷I

试卷分数：

姓 名： 身份证号： 准考证号：

（综合知识考核，总分100分，包括单项选择题、多项选择题和判断题；考试时间90分钟）

试题 得分 一 二 三 总分 试卷I测试内容如下： 职业道德与执业操作准则、定量分析方法、经济分析 财务报表分析、资产组合管理、资产估值 一、单项选择题(第1-40题，每小题1分，合计40分，请将正确答案的代码填入“（）”) 1. 王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师，也不是中国注册金融分析师考生。在一次机构前景的市场介绍中，王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务，并总结了过去三年中公司资

助理金融分析师考试试卷I

试卷分数：

姓 名： 身份证号： 准考证号：

（综合知识考核，总分100分，包括单项选择题、多项选择题和判断题；考试时间90分钟）

试题 得分 一 二 三 总分 试卷I测试内容如下： 职业道德与执业操作准则、定量分析方法、经济分析 财务报表分析、资产组合管理、资产估值 一、单项选择题(第1-40题，每小题1分，合计40分，请将正确答案的代码填入“（）”) 1. 王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师，也不是中国注册金融分析师考生。在一次机构前景的市场介绍中，王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务，并总结了过去三年中公司资

助理金融分析师考试试卷I

试卷分数：

姓 名： 身份证号： 准考证号：

（综合知识考核，总分100分，包括单项选择题、多项选择题和判断题；考试时间90分钟）

试题 得分 一 二 三 总分 试卷I测试内容如下： 职业道德与执业操作准则、定量分析方法、经济分析 财务报表分析、资产组合管理、资产估值 一、单项选择题(第1-40题，每小题1分，合计40分，请将正确答案的代码填入“（）”) 1. 王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师，也不是中国注册金融分析师考生。在一次机构前景的市场介绍中，王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务，并总结了过去三年中公司资

助理金融分析师考试试卷I

试卷分数：

姓 名： 身份证号： 准考证号：

（综合知识考核，总分100分，包括单项选择题、多项选择题和判断题；考试时间90分钟）

试题 得分 一 二 三 总分 试卷I测试内容如下： 职业道德与执业操作准则、定量分析方法、经济分析 财务报表分析、资产组合管理、资产估值 一、单项选择题(第1-40题，每小题1分，合计40分，请将正确答案的代码填入“（）”) 1. 王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师，也不是中国注册金融分析师考生。在一次机构前景的市场介绍中，王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务，并总结了过去三年中公司资

CDA数据分析师

第一阶段：Excel数据分析

1.Excel数据处理技巧和高效方法 2.Excel数据收集、整合、规范化 3.Excel公式、函数、数组及数据分析

4.Excel可视化数据分析（排序、筛选、透视表等） 5.Excel图表化数据呈现 6.商业智能分析（Power BI）

第二阶段：数据分析理论基础

1.集中趋势、离散测度、均值、中位数、众数、方差、点估计、区间估计等相关的知识 2.假设检验 T检验、方差、相关性、列联分析 3.回归分析 4.主成分分析 5.时间序列

第三阶段：数据库管理

1.MySQL数据库基本操作；

2.MySQL数据类型和运算符、数据的CRUD操作； 3.MySQL用户管理; 4.MySQL数据备份与还原; 5.MySQL函数；

6.中型、大型数据清洗查询案例；

第四阶段：SPSS数据分析

（1）数据处理流程、数据的输入输出 （2）描述统计分析，常用的统计图形 （3）T检验、方差分析、与数据库连接 （4）相关、偏相关分析，线性回归 （5）Logistic、分类变量回归、ROC曲线 （6）缺失值的处理、主成分分析

（7）因子分析、K-means聚类，层次聚类 （8）神经网络、RFM模型、对应分析、联合分析 （

雪球研报——华创证券分析师解读互联网彩票行业

雪球访谈华创证券杨仁文解读互联网彩票行业10月20日

雪球研报——华创证券分析师解读互联网彩票行业

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访谈嘉宾

yangrw V 华创证券

金融分析师笔试题

姓名： 顾旭凯 日期：2014-11-25

1.请谈一下自己的长处和弱点是什么？你认为这些对你应聘的这份工作有什么影响？为什么？ 长处是对数字比较敏感，弱点是不太会演戏。

我的有点会对这份职业有帮助，毕竟这份职业与数字的浮动挂钩，我的弱点在职场可能会令我吃亏

2.你认为自己是否能胜任应聘的这份工作？为什么？ 我认为我可以胜任，一旦我认真，我必使她尽善尽美

3.你认为你找工作最看重的是什么？为什么？

我最看重的是她是否能激发我的潜能，锻炼我的能力。因为我明白，有能力的人怎么样都会发光。

4.如公司吸纳你，近期开始培训，要求全职，不能随便请假，是否能做到？如不能，最快能什么时间到公司？

不能，最快1月份

5.你是如何理解你应聘的这一职位的？你认为做好本职位最需要具备的条件是什么？

对金融业形式具有敏锐的判断，需要天赋和执着。

6.你个人的短期和长期目标是什么？你是如何确定这些目标的？你打算如何实现这些目标？

短期目标：掌握一项技能 长期目标：在性价比高的行业继续发展，5年内成为该行业的佼佼者。 一步一个脚印。

7.2元钱一瓶汽水，喝完后两个空瓶换一瓶汽水，问：你有100元钱，最多可

国际企业价值评估师分析师协会

世界范围内对企业价值评估和反欺诈的专业支持

21世纪无形资产日益快速增长的重要性和金融欺诈行为在全球范围内的泛滥日趋受到重视。

IACVA （国际企业价值评估师分析师协会）成立于2000年，旨在为从事企业价值评估和从事反欺诈工作的专业人士提供世界范围的支持。IACVA是全世界第一个也是唯一的提供此类技术支持的国际性组织。

IACVA的宗旨: 致力于在企业价值评估和反欺诈领域提供最佳的实际操作模式。在评估领域，IACVA在世界各地推动评估原理、方法和模型的规范性应用。在反欺诈和法庭诉讼支持领域，IACVA鼓励发展和传播在侦察和反欺诈方面的一致性，使用可示范的系统和技术。 IACVA的使命成功完成是基于各国特许协会的建立和发展。特许协会代表着不同的国家和地区，每个特许协会由从事企业价值评估和反欺诈服务的专业成员组成。

在企业价值评估和反欺诈这两个领域，IACVA在世界范围内是最大的统一授权认证和教学组织，现已在全世界拥有超过8000人的会员。目前IACVA在中国、韩国、加纳、德国、美国、黎巴嫩等国家和地区设立有特许协会。特许协会独特的组织结