期货从业资格考试法律法规真题

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

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1、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10 手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。 A、盈利2000 元 B、亏损2000元 C、盈利1000 元 D、亏损1000 元 答案：B

解析：如题，运用“强卖盈利”原则，判断基差变强时，盈利。现实际基差由-30 到-50，在坐标轴是箭头向下，为变弱，所以该操作为亏损。再按照绝对值计算，亏损额=10×10×20=2000。

2、3 月15 日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3 手（1 手等于10 吨）6 月份大豆合约，买入8 手7 月份大豆合约，卖出5 手8 月份大豆合约。价格分别为1740 元/吨、1750 元/吨和1760元/吨。4 月20 日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760 元/吨和1750 元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是（）。 A、160 元 B、400 元 C、800 元

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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。

2.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。 3.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 4.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。 5.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收

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2016期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：股票期权

1.股票期权是以股票为标的资产的期权。股票看涨期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格买入确定数量股票的权利；股票看跌期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格卖出确定数量股票的权利。

2.CBOE股票期权基本条款

标的资产 合约规模 执行类型 到期月 执行价格间距 最后交易日 交割方式 交易时间 标的股票或ADRs 100股 美式 两个近期月和两个在1月、2月或3月的季度周期中的月份 在一般情况下，当定约价在5美元与25美元之间，定约价间隔为2.5点，如果定约价在25美元与200美元之间，定约价间隔为5点，如果定约价高于200美元，间隔为10点。定约价会因为分股和重组等公司事件而调整 个股期权的交易通常终止于到期日之前的那个交易日（一般是星期五） 实物交割 08：30－15：00（美国中部时间） 3.我国现有上海证券交易所和深圳证券交易所进行的个股期权仿真交易。目前，我国设计的期权都是欧式期权。

合约名称 合约标的 合约类型 行权方式 报价单位 最小变动价位 涨跌停板 上海证券交易所个股期权合约 大盘蓝筹股或ETF 认购期权

1．在我国，期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。

A．法人

B．自然人

C．境外企业法人

D．境内企业法人

2．我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。

A．500万

B．1000万

C．3000万

D．5000万

3．实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。

A．期货业协会

B．期货交易所

C．中国证监会

D．中国证监会的派出机构

4．《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行()结算制度。

A．季末无负债

B．次日无负债

C．年末无负债

D．当日无负债

5．任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。

A．信贷资金、自有资金

B．信贷资金、经营利润

C．信贷资金、财政资金

D．经营利润、自有资金

6．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A．套期保值

B．诚实信用

C．公平公正

D．差价交易

7．期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是()。

A．交割仓库不得出具仓单

B．交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C．交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D．交割仓库不得违反国家有关规

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第一章 期货管理条例2007年4月15日 一、期货交易所

1. 监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场

中国证监会 ----------------------期货交易所 2. 期货交易所：不以盈利为目的 由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货

监督管理机构任免

3. 期货交易所会员-------应当是企业法人、经济组织

4. 不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年

5. 期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员

监督， 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6. 交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资

7. 交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金

8. 期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9. 需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种 二、期货公司

1. 期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从

证券市场法律法规１５年９月

一、单项选择题（本大题共５０小题，每小题１分，共５０分。只有一个选项符合题目要求）第１题

下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。

Ａ．公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额５％以上１５％以下的罚款Ｂ．股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

Ｃ．以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件Ｄ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故Ｃ项说法错误。本题　１　分第２题

《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。Ａ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ｂ．依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

Ｃ．证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券Ｄ．经客户的委托为客户买卖证券【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　只有Ａ项属于《中华

证券市场法律法规１５年９月

一、单项选择题（本大题共５０小题，每小题１分，共５０分。只有一个选项符合题目要求）第１题

下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。

Ａ．公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额５％以上１５％以下的罚款Ｂ．股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

Ｃ．以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件Ｄ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【正确答案】　　Ｃ【你的答案】　　　

【答案解析】　　以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故Ｃ项说法错误。本题　１　分第２题

《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。Ａ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ｂ．依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

Ｃ．证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券Ｄ．经客户的委托为客户买卖证券【正确答案】　　Ａ【你的答案】　　　

【答案解析】　　只有Ａ项属于《中华