新员工合规培训的意义

合规

一、判断

1、经客户明确要求且我行产品无法满足客户投资需求的情况下，我行员工可向其推荐非我行批准的第三方理财产品。（）

2、员工对规章制度所规定的具体业务流程或环节有疑问时，应当及时向业务主管部门咨询，必要时向法律合规部门咨询，避免因理解偏差出现失误。（）

3、如客户提出要求，我行员工可以通过向客户支付额外费用或佣金等方式吸储。（） 4、违规行为积分是依据员工的违规行为，按照本行规定对员工进行累计积分。其中员工违规行为的依据和来源只限于外部监管检查。（）

5、员工在接触和使用任何计算机资源及其他重要信息资源时须严格遵守国家法规及我行相关的信息安全规定，不得有超出岗位职责、授权范围或其他危害我行信息安全的行为。（） 6、 员工应在授权范围内严格、完整履行职责。在紧急情况下如遇授权内容不明确，为避免

不利或损失，员工可先予以合理处理，事后须及时向上级汇报。（）

7、如果上级业务指令明显与我行规章制度相抵触，或者明显会给我行带来损害的，员工应当向上级说明；如果上级拒绝接受，员工应执行该业务指令且不得越级报告，上级也不得因此对员工进行打击报复。（）

8、员工应保持我行业务信息和财务信息的合法性、真实性、完整性与准确性，不得虚构交易量、虚假签约、人

新员工入职合规培训测试题

一、 单选题

1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起 答案：

2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（ ） A、由该员工负全部责任，总监没有责任； B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；

C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。 答案：

3. 金融机构反洗钱义务不包括（） A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告； C、客户身份资料和交易记录保存； D、将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案：

4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（ ） A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；

D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。

1

答案：

5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（ ）

A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入

新员工入职合规培训测试题

一、 单选题

1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起 答案：

2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（ ） A、由该员工负全部责任，总监没有责任； B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；

C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。 答案：

3. 金融机构反洗钱义务不包括（） A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告； C、客户身份资料和交易记录保存； D、将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案：

4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（ ） A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；

D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。

1

答案：

5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（ ）

A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入

新员工入职合规培训测试题

一、 单选题

1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起 答案：

2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（ ） A、由该员工负全部责任，总监没有责任； B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；

C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。 答案：

3. 金融机构反洗钱义务不包括（） A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告； C、客户身份资料和交易记录保存； D、将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案：

4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（ ） A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；

D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。

1

答案：

5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（ ）

A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入

新员工入职合规培训测试题

一、 单选题

1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起 答案：

2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（ ） A、由该员工负全部责任，总监没有责任； B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；

C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。 答案：

3. 金融机构反洗钱义务不包括（） A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告； C、客户身份资料和交易记录保存； D、将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案：

4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（ ） A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；

D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。

1

答案：

5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（ ）

A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入

新员工入厂安全培训

中建筑港集团有限公司——工程部

全国近期发生的重大事故情况

(一)2010年7月16日18时许，位于辽宁省大连市大连保税区的大连中石油国际 储运有限公司原油罐区输油管道发生爆炸，造成原油大量泄漏并引起火灾。 (二)7月28日上午10点11分左右，南京市栖霞区在拆迁施工过程中，施工队伍 (扬州鸿远建设配套工程有限公司)挖穿了向南京金浦集团金陵塑胶化工有限公 司输送物料的地下丙烯管线，丙烯泄漏后遇到明火发生爆燃，造成重大人员伤亡。 截止29日中午12时，事故已造成13人死亡，120余人入院治疗，其中重伤14人， 14名重症病人中有5人病情危重。(丙烯的爆炸极限为2%~11%) (三)7月19日14时28分，新疆乌鲁木齐新市区长春路至长沙路拐弯处，一小区 旁边居民自建房(地上2层，地下1层)发生火灾，至14时55分左右，大火已扑 灭，造成12人死亡。

(四)7月31日凌晨3时许，山西临汾市翼城县一座整合矿井 职工宿舍发生爆炸，截至9时，已造成15人死亡，至少20人 受伤。

一、中建理念

企业宗旨 ：服务社会、造福人类、建设祖国、福利员工企业精神 ：铸造精品、超越自我 价 值 观：中国建筑，品质重于泰山；过程精品，服务 跨越五洲

东方泓运员工业务合规培训考试

姓名:__________ 部门:_________ 记分:_______

考试时间为45分钟，全卷共计23题，满分100分

一、单项选择：（共5题，每题3分，共15分） 1、产品的收益率一般用（ D ）是符合标准的。

A.年化收益率 B. 绝对收益率 C到期收益率 D.预期年收益

2、产品推广时，正确的表述产品发行状态的词语一般是（ B ）。 A.火爆 B、比较受欢迎的 C.热销 D、紧俏

3、公司产品发行的方式（ A ）。 A.非公开发行 B. 网上销售 C. 公开

4、有关产品风控的话术选出一个比较恰当的表述（ B ）。

Ａ．保本保息 Ｂ．本息足额，风险可控 Ｃ． 安全无风险

5、向客户解释金融产品兑付的问题时，正确恰当的表述为（ D ）。 A.刚性兑付 B.保证安全兑付 C.不一定 D. 往期产品做到了本息全额兑付

二、多项选择：（共5题，每题3分，共15分）

1.在介绍东方泓运这家公司的时候我们回避的词包括（ ABC ）。 A. 最大的 B.最好的

C. 唯

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新员工培训横幅

篇一：公司团队激励口号--2014年最新

巴斯曼-更欧洲 更典范！ 辉煌队 风雨无阻 共创辉煌 飞翔队 破茧而出 放飞梦想 飞鹰队 放眼天下 志在千里 卓越队 追求卓越 铸就辉煌

等等这样形式的队名，对号。我们是销售团队.....谢谢了

销售团队激励口号大全

1、永不言退，我们是最好的团队! 2、成功决不容易，还要加倍努力! 3、因为自信，所以成功! 4、相信自己，相信伙伴! 5、一鼓作气，挑战佳绩!

6、因为有缘我们相聚，成功靠大家努力! 7、今天付出，明天收获，全力以赴，事业辉煌!

----------------精选公文范文----------------

1

---------------------------------精选公文范文--------------------------

8、目标明确，坚定不移，天道酬勤，永续经营! 9、经营客户，加大回访，用心专业，客户至上!

员工培训计划

第一章 酒店概况 第二章 酒店基本知识 第三章 酒店意识 第四章 服务心理

第五章 员工手册、行为规范

第六章 安全消防常识及食品卫生知识 第七章 电话接听与服务 第八章 培训管理规定

第一章 酒店概况

优尼客酒店（Unikue Hotel）是按照四星级标准修建和配置的商务型酒店,它坐落于武侯区二环路西一段6号，毗邻武侯祠、青羊宫和杜甫草堂等名胜古迹，环境优雅，交通便利，距离机场仅40分钟车程、火车站仅30分钟车程及新会展中心12分钟车程。

酒店共有187间豪华客房（8F—14F），其中包括豪华标准间、豪华单人间、豪华套房及特色房间等各类房型，房间面积超过30M，装修风格现代，配置舒适、温馨。酒店还提供高速宽带接口、电子智能控制系统等最具人性化、个性化的服务，为旅途劳顿或事务繁忙的旅客营造舒适、便捷的休憩之所。

酒店7F为可容纳200人同时用餐的茶餐厅，为旅客提供丰富营养的早餐及商务套餐，同时配备的16个棋牌包间也为旅客提供了休闲娱乐的场所。7F同时拥有2个多功能会议厅，配备先进的灯光、音响及完善的会务设施，满足旅客的会议需求。

酒店秉承“宾客至上，员工第一”的理念，采用先进、系统、科学的酒店管理方式，充分发挥全体员工的潜能，为

员工培训计划

第一章 酒店概况 第二章 酒店基本知识 第三章 酒店意识 第四章 服务心理

第五章 员工手册、行为规范

第六章 安全消防常识及食品卫生知识 第七章 电话接听与服务 第八章 培训管理规定

第一章 酒店概况

优尼客酒店（Unikue Hotel）是按照四星级标准修建和配置的商务型酒店,它坐落于武侯区二环路西一段6号，毗邻武侯祠、青羊宫和杜甫草堂等名胜古迹，环境优雅，交通便利，距离机场仅40分钟车程、火车站仅30分钟车程及新会展中心12分钟车程。

酒店共有187间豪华客房（8F—14F），其中包括豪华标准间、豪华单人间、豪华套房及特色房间等各类房型，房间面积超过30M，装修风格现代，配置舒适、温馨。酒店还提供高速宽带接口、电子智能控制系统等最具人性化、个性化的服务，为旅途劳顿或事务繁忙的旅客营造舒适、便捷的休憩之所。

酒店7F为可容纳200人同时用餐的茶餐厅，为旅客提供丰富营养的早餐及商务套餐，同时配备的16个棋牌包间也为旅客提供了休闲娱乐的场所。7F同时拥有2个多功能会议厅，配备先进的灯光、音响及完善的会务设施，满足旅客的会议需求。

酒店秉承“宾客至上，员工第一”的理念，采用先进、系统、科学的酒店管理方式，充分发挥全体员工的潜能，为