风险评估及风险等级表

中国医院协会

医协会发［2009］7号

关于发布和实施

《手术安全核查表与手术风险评估表》的通知

中国医院协会各会员医院：

为减少手术失误，世界卫生组织（WHO）2008年病人安全行动是“安全手术 拯救生命”，将在全球推行严格规范外科手术各阶段的标准，并推出了一份外科手术安全指南（手术安全核查表），希望以此推动各国提高手术安全，避免每年成千上万人因手术后的并发症而死亡。

在卫生部2008年5月12日发布的《医院管理评价指南（2008版）》、《2008年“以病人为中心，以提高医疗服务质量为主题”的医院管理年活动方案》文件中都将“病人安全目标”列为重点工作。其中“病人安全目标”之五：“严格防止手术患者、手术部位及术式发生错误”。

我会在卫生部医政司指导下，根据多年来开展医疗质量与安全工作评价的实践经验，参考世界卫生组织（WHO）相关资料，组织专家认真讨论提出“手术安全核查表与手术风

1

险评估表”，作为落实重点工作“病人安全目标”之五“严格防止手术患者、手术部位及术式发生错误”的具体措施。 经研究，要求本会全体会员医院认真、积极地组织这项活动，真正保障每一位手术患者的安全，避免因手术后的并发症而死亡，最终实现保障患者健康和医疗安全的目标

风险因素总分:

□门诊小手术，无需VTE预防

□VTE预防禁忌症

抗凝药物的使用禁忌

[6,7,8]

活动性出血： 器官出血风险：

慢性、显性出血>48小时 近期中枢神经系统出血，有出血风险的颅内/脊髓受伤 活动性出血，24小时内输血多于2U（800ml） 近期行有高出血风险的大手术

凝血功能异常： 12小时内可能接受脊髓麻醉和腰麻穿刺

血小板减少（<50×10/L） 高跌倒风险（头颅外伤） 血小板功能异常（药物，尿毒症，造血异常） 未控制的高血压 凝血因子异常（VII因子缺乏，严重肝病） PT/APTT（不含狼疮抑制剂）

物理预防的使用禁忌

充血行心力衰竭，肺水肿或下肢水肿

下肢静脉血栓症，血栓（性）静脉炎或肺栓塞

[9]

间歇充气加压装置和梯度压力弹力袜不适用于下肢局部情况异常（如皮炎，坏疸，近期接受皮肤移

等级保护安全风险评估报

告模版

The latest revision on November 22, 2020

附件：信息安全等级保护风险评估报告格式

项目名称：

项目建设单位：

风险评估单位：

年月日

目录

一、风险评估项目概述工程项目概况

建设项目基本信息

建设单位基本信息

工程建设参与部门

如有多个参与部门，分别填写上承建单位基本信息

风险评估实施单位基本情况

二、风险评估活动概述

风险评估工作组织管理

描述本次风险评估工作的组织体系（含评估人员构成）、工作原则和采取的保密措施。

风险评估工作过程

工作阶段及具体工作内容.

依据的技术标准及相关法规文件

保障与限制条件

需要被评估单位提供的文档、工作条件和配合人员等必要条件，以及可能的限制条件。

三、评估对象

评估对象构成与定级

网络结构

文字描述网络构成情况、分区情况、主要功能等，提供网络拓扑图。

业务应用

文字描述评估对象所承载的业务，及其重要性。

子系统构成及定级

描述各子系统构成。根据安全等级保护定级备案结果，填写各子系统的安全保护等级定级情况表：

评估对象等级保护措施

按照工程项目安全域划分和保护等级的定级情况，分别描述不同保护等级保护范围内的子系统各自所采取的安全保护措施，以及等级保护的测评结果。

根据需要，以下子目录按照子系统重复。

3.

Braden压疮风险评估及预防护理措施表

科室： 床号： 姓名： 性别： 年龄：

住院号： 入院/转入时间： 诊断： 评估项目 评分计分标准 分值 评估宣教日期 1 完全受损 感知能力 大部分受损 2

3 轻度受损 4 无损害 1 持续潮湿 潮湿程度 常常潮湿 2 3 偶尔潮湿 4 罕见潮湿 1 卧床 活动能力 坐椅子 2 3 偶尔步行 4 经常步行 1 完全受限 移动能力 非常受限 2 3 轻微受限 4 不受限 1 非

2018年风险和机遇评估分析表

序号类别风险和机遇内容

风险分析

严重风险

程度

频度

系数

日期：年月日

管理措施

责任部门实施时间评价措施有

/ 人（开始 - 完成）效性

客户开发、1合同评审过

程

2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务

经营计划管6

理1、对市场需要产品的发展

趋势判断失误

2、客户要求识别不完整

3、末未能确保能够满足客

户要求就签订合同

1、计划制定不合理、导致无

法按时完成计划任务，从而

延误产品交付

1、生产不能按时完成计划；

2、不良率过高；

3、效率太低；

4、产品标识不清、混料。

1、不能按时交付；

2、交付的产品不符合客户

的要求

1、顾客投诉未能有效解决；

2、顾客满意度低，导游顾

客丢失

和竞争对手相比的优劣势分

析失误，导致业务萎缩

313

414

326

414

414

313

1、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论

证；

2、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效

3、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

1、合理计算公司的实际产能；

2、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排

生产部有效

生产计划；

3、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。

1、生产计划管制；

2、过程能力提前策划；

3、不良率前期策划；

生产部有效

4、标识管理要求：

相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可

追溯性管

is responsible for Organization training, and implementation, and check; 12, master workshops annual economic indicators of implementation, reporting to financial health on a regular basis; 13, is responsible for the daily oversight in the allocation and use of funds; 14, responsible for all Department statistics, collecting, sorting, reporting of accounting reports; 15, the company responsible for the supervision of the Treasury, including the \y, a library of materials, products for regular inventory handling, sampling, s

医院感染风险评估表（适用于病房、ICU）

评估科室： 评估时间：

评估内容 散发感染病例确诊后24小时之内上报 I类切口感染及特殊感染及时上报 呼吸机相关肺炎感染及时上报 医院导管相关血流感染及时上报 感染导尿管相关尿路感染及时上报 监测 掌握医院感染暴发报告流程和处置预案 科室有医院感染监测统计反馈资料 科室存在问题及时分析，有改进措施、追踪检查记录 清洁切口手术切口类型正确填写 掌握本科抗菌药物专项整治目标，并执行 抗菌围术期抗菌药物给药时机、品种及疗程符合抗菌药物使药物 用原则 使用抗菌药物治疗前行病原菌送检，根据药敏及时调整敏感抗菌药 感染性疾病患者与非感染性疾病患者分室安置 病室定时通风换气，保持整洁、无异味 晨间护理使用一次性扫床巾，一床一套一废弃 擦拭床头桌毛巾一人一桌一巾 患者被服衣物每周更换一次，污染时随时更换；换下污衣被服密闭存放，禁止在走廊清点 病人出院、转科或死亡后，床单元必须进行终末消毒 有血液、体液、分泌物、排泄物、呕吐物污染时，处置方法正确 病区患者在住院期间发现急

is responsible for Organization training, and implementation, and check; 12, master workshops annual economic indicators of implementation, reporting to financial health on a regular basis; 13, is responsible for the daily oversight in the allocation and use of funds; 14, responsible for all Department statistics, collecting, sorting, reporting of accounting reports; 15, the company responsible for the supervision of the Treasury, including the \y, a library of materials, products for regular inventory handling, sampling, s

风险和机遇识别与评估分析表

编号：JL-A-6.1-02 风险及机遇的识别 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 类型 类别 内外部因素及相关方描述 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 等级 执行情况 完成情况 风险和机遇 发生可能性×严重性 执行部门 时限 结果 验证人 日期 1.对法律法规及时、充分收集评风险：对产品标准、法律法规的更新信法律、法规内容的法规要求 国家及行业标准外部因素 监管部门的监管力度 的变化 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 风险：原材料市场不稳定，希望签订的供应商的要求 年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低 2×3=6 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划 4×3=12 一般 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 相关方要求 4×3=12 一般 1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价 2.供销部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 变化

风险评估

一、弘业期货有限公司简介

江苏弘业期货有限公司（以下简称公司）是经中国证监会批准的大型期货公

司，注册资本3.8亿元，净资产10亿元。公司隶属于江苏省国资委监管的大型企业集团——江苏省苏豪控股集团有限公司，上市公司弘业股份（600128）、全国知名创业投资企业江苏弘业国际集团投资管理有限公司以及江苏省苏豪控股集团、江苏汇鸿国际集团等均是公司的主要股东，公司主营商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询。

弘业期货是中国期货业协会理事单位、江苏省期货业协会会长单位,公司总部位于江苏省南京市中华路50号弘业大厦，并在北京、上海、广州等国内主要金融中心和重点城市设立营业部，实现全国性布局，是目前国内拥有营业部数量最多的期货公司。公司的综合竞争实力傲视同行：主营业务能力突出，主要经营指标多年来始终位居江苏省同行第一、全国前列；信息技术系统达到行业最高水平，并在业内首家自建完成异地灾备中心；同时公司拥有丰富的风险管理经验，连续十三年来保持合规、稳健经营。公司近年来还先后荣获“江苏省文明单位”、“江苏省青年文明号”、“江苏省五一劳动奖状”、“中国期货公司十强”以及各期货交易所优胜会员、产业服务优秀会员等荣誉称号。

基本情况表

公司名称 许可