证券投资顾问考题

学号 姓名 班级 考试时间 年 月 日 装 订 线 西 安 财 经 学 院 试 题（A ）卷 命题教师 薛义明 学期 2012—2013 学年第 1学期 使用班级金融0905、0906、0907、保险0901班 考核方式 上机考试 课程名称 证券投资分析实训 阅卷教师签名 班级：金融0905班 姓名：刘晨曦 学号 :0901980431 成绩 宇通客车投资分析报告 一、 基础面分析 1.公司简介 郑州宇通客车股份有限公司是1993年在郑州客车厂的基础上成立的一家股份制公司，公司于1997年在上海证券交易所上市（简称“宇通客车”，代码600066），是我国A 股市场的一支老牌蓝筹绩优股。也是国内客车行业第一家上市公司。公司总部设在郑州宇通工业园， 占地面积112万平方米，日产整车能力达

徐师证券投资选修提纲

《证券投资理论与实务》复习题

一、 名词解释

1．股票“T+1”

2．证券

3．权证

4．资金“T+0”

5．委比

6．除权

7．黄金交叉

8．外盘

9．收盘价

10． 死亡交叉

11． 开盘价

12． 优先股

13． 开放式基金

14． 无效委托

15． 期货交易

16． 收盘价

17． 保证金买空

18． 封闭式基金

19． 股权登记日

20． 期权

徐师证券投资选修提纲

21． 委比

22． 股权

23． 股票价格指数

24． 价格优先，时间优先

25． 市盈率

二、 填空

1． 现代企业的财产组织形式有、三种。

2． 客户要参与股票交易，首先要开立帐户。

3． 我国股票市场的竞价交易原则是。

4． 除息是指除去交易中股票领取

5． 发行市场又称之为。

6． 上海证交所正式成立于 年 月 日。

7． 股票交易数量是以股。

8． 按投资者发出的委托指令的不同委托可以分为。 9． 股价变动的趋势按其方向可以分为和。

10． 证券的发行方式有。

11． 间接发行方式有。

12． 常用的委托方式分为、。

13． 现代企业的财产组织形式有、三种。

14． 投资基金设立后按其能否追加投资份额和赎回投资份额可分为和。

15． 发行市场又称之为。

16． 深圳成份指数是以。

17．

改进证券公司投资顾问服务问题的研究

一、投资顾问的模式

（一）国内证券投资顾问的模式

券商投资顾问业务的发展模式与投资顾问业务的定位有关，根据定位可分为以下4种类型：偏服务产品签约型、偏投资参谋型、偏客户资源型和综合理财规划型。

（二）国外投资顾问的模式

社区经纪商模式――爱德华?琼斯模式――社区模式

基于FC经纪人制度下的美林模式――全面服务型投资顾问模式

嘉信模式――网上网下两条渠道并举模式

E-Trade模式――网络金融超市模式

二、证券投顾服务环境分析

（一）证券投顾服务的宏观环境分析

经济环境：股市是反映一个国家经济的晴雨表，国民整体经济状况、经济周期、通货膨胀、财政政策、货币政策，这些都影响着证券行业。

政策环境：证券公司主要利润是靠收取通道费实现的，而通道是特许经营，属于行业垄断。2015年，证券公司设立及业务牌照申请相关管制全面放开，政策的放开，意味着证券公司业务范围的增大、利润点的增多，也预示了证券公司同业之间的竞争更加激烈。由于投资顾问属于一项相对较新的业务，相关的标准与细则存在很多空白地带。

法律环境：2011年1月1日起，正式施行《证券投资顾问业务暂行规定》，是证券公司投资顾问业务的第一个重要法律文件，文中全面规范和规定了证券投资顾问业务的定义

改进证券公司投资顾问服务问题的研究

一、投资顾问的模式

（一）国内证券投资顾问的模式

券商投资顾问业务的发展模式与投资顾问业务的定位有关，根据定位可分为以下4种类型：偏服务产品签约型、偏投资参谋型、偏客户资源型和综合理财规划型。

（二）国外投资顾问的模式

社区经纪商模式――爱德华?琼斯模式――社区模式

基于FC经纪人制度下的美林模式――全面服务型投资顾问模式

嘉信模式――网上网下两条渠道并举模式

E-Trade模式――网络金融超市模式

二、证券投顾服务环境分析

（一）证券投顾服务的宏观环境分析

经济环境：股市是反映一个国家经济的晴雨表，国民整体经济状况、经济周期、通货膨胀、财政政策、货币政策，这些都影响着证券行业。

政策环境：证券公司主要利润是靠收取通道费实现的，而通道是特许经营，属于行业垄断。2015年，证券公司设立及业务牌照申请相关管制全面放开，政策的放开，意味着证券公司业务范围的增大、利润点的增多，也预示了证券公司同业之间的竞争更加激烈。由于投资顾问属于一项相对较新的业务，相关的标准与细则存在很多空白地带。

法律环境：2011年1月1日起，正式施行《证券投资顾问业务暂行规定》，是证券公司投资顾问业务的第一个重要法律文件，文中全面规范和规定了证券投资顾问业务的定义

姓名： 部门：

密 封 线

服务顾问大赛试题

题型/满分 得分 总分: 考试时间：90分钟 单选/25 多选/15 评分人: 判断/10 图形/5 简答/20 论述题/10 案例分析题/15 复检人: 一、单选题（在本题的每一小题的备选答案中，只有一个答案是正确的，请把你认为正确的答案题号填入题干的括号内。多选错选均不得分。每小题1分，共25分） 1．仪态包括（ ）

A. 站、坐、行 B. 站、坐、仪表 C. 坐、行、仪表 D. 站、行、仪表 2．为避免口气直接吹到对方，与客户的商谈距离通常为（ ）

A. 20--30公分 B. 30--80公分 C.80--120公分 D. 120--150公分 3．有一位客户来到服务站，这时服务顾问正在与另一位客户通电话，服务顾问应当如何处理这种情况（ ）

A. 首先完成与电话客户的通话

B. 让打电话的客户不挂断地等待，以便照顾身边的客户 C. 向

融资顾问协议

合同编号________

甲方：____________________ 乙方：

鉴于甲方实际资金需要，就委托乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议：

第一条 合作事项：甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资。

第二条 甲方对项目融资的意向要求和承诺：

1、融资额度： 万元(以最终到账金额为准，视为乙方融资成功)。

2、融资期限： 年。 3、甲方承诺配合融资事宜。

4、甲方应按时向乙方提供如下融资所需资料：融资顾问授权委托书等

第三条 乙方的权利与义务

1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜;

2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;

3、乙方的主要工作：(1)成立专项融资小组，以全程负责融资;(2)精心挑选切合的出资人;(3)与银行等出资人进行沟通;(4)组织出资人考察甲方资信;(5)协助甲方与银行等的谈判;(6)协助甲方安排签约;(7)协助资金到位。

第四条 甲方、乙方的权利与义务

1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务; 2、甲方应按要求准备相关资料;

3、甲方应配合乙方与银行

融资顾问协议

合同编号________

甲方：____________________ 乙方：

鉴于甲方实际资金需要，就委托乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议：

第一条 合作事项：甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资。

第二条 甲方对项目融资的意向要求和承诺：

1、融资额度： 万元(以最终到账金额为准，视为乙方融资成功)。

2、融资期限： 年。 3、甲方承诺配合融资事宜。

4、甲方应按时向乙方提供如下融资所需资料：融资顾问授权委托书等

第三条 乙方的权利与义务

1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜;

2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;

3、乙方的主要工作：(1)成立专项融资小组，以全程负责融资;(2)精心挑选切合的出资人;(3)与银行等出资人进行沟通;(4)组织出资人考察甲方资信;(5)协助甲方与银行等的谈判;(6)协助甲方安排签约;(7)协助资金到位。

第四条 甲方、乙方的权利与义务

1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务; 2、甲方应按要求准备相关资料;

3、甲方应配合乙方与银行

证券投资学复习思考题

一、单项选择题

1、证券投资分析的主要信息来源渠道不包括（ A ） A、到政府部门去实地了解情况 B、到上市公司去实地了解情况 C、道听途说的消息 D、查历史资料

2、证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题是（ C ） A、购买何种证券 B、购买证券的数量 C、何时买卖证券 D、构造何种类型的证券组合 3、债券价格、到期收益率与息票利率之间存在以下的关系（ B ）

A、息票利率小于到期收益率，债券价格高于票面价值 B、息票利率小于到期收益率，债券价格小于票面价值 C、息票利率大于到期收益率，债券价格小于票面价值 D、息票利率等于到期收益率，债券价格不等于票面价值 4、基本分析的理论基础是（ C ） A. 博弈论

B. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理

D. 任何金融资产的真实价值等于这项资产的所有者的预期现金流的现值

5、“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（ B ） A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析

流派

6、下面哪种分析不属于技术分析（ D ）

《证券投资分析》思考题及参考答案

第一章 证券投资功能分析

思考题及参考答案

1、证券投资的功能是什么？

答：（1）资金积聚功能：利用债券、股票等证券商品将闲散资金集聚成巨额的资本。

（2）资金配置功能：利用证券市场将资金吸引到朝阳行业和高效企业，将有限资金合理使用。

（3）资金均衡分布功能：利用证券市场的变化及利益的驱动，将资金配置符合不同时间长短的需求。 （4）证券市场筹资具有的特点：筹资成本低，同时有利于降低筹资风险。

2、证券市场如何优化资源配置？

答：（1）证券市场扩大我国投资主体的范围。证券市场的引进将投资主体由政府一家拓展延伸至企业，家庭和个人。投资者在自身利益的驱使之下，会选择购买最有效率和成长潜力的企业，推动社会经济以较快的速度发展，这种发展将推动资本积累加快和配置合理良好，从而纠正原来的资源配置，实现产业结构的调整。

（2）证券市场加速我国产业创新的步伐，证券市场投资者有较强的投资风险的能力，对高科技，高收益、高风险的企业的股票有一定的偏好，这为高科技企业注入了资金。

3、国际资本与国际游资的区别

答：国际游资，是国际资本中的一部分，国际游资又可称国际投机资本，

证券投资学复习思考题

一、单项选择题

1、证券投资分析的主要信息来源渠道不包括（ A ） A、到政府部门去实地了解情况 B、到上市公司去实地了解情况 C、道听途说的消息 D、查历史资料

2、证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题是（ C ） A、购买何种证券 B、购买证券的数量 C、何时买卖证券 D、构造何种类型的证券组合 3、债券价格、到期收益率与息票利率之间存在以下的关系（ B ） A、息票利率小于到期收益率，债券价格高于票面价值 B、息票利率小于到期收益率，债券价格小于票面价值 C、息票利率大于到期收益率，债券价格小于票面价值 D、息票利率等于到期收益率，债券价格不等于票面价值 4、基本分析的理论基础是（ C ） A. 博弈论

B. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理

D. 任何金融资产的真实价值等于这项资产的所有者的预期现金流的现值 5、“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（ B ） A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 6、下面哪种分析不属于技术分析（ D ）