证券投资咨询

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证券投资咨询协议范本正式版

After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find

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精编合同样本合同编号：XJH-YB-OR-3780

证券投资咨询协议范本正式版

使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。

甲方：_________

住所：_________

电话：_________

传真：_________

邮编：_________

乙方：_________

身份证号：_____

住所：_________

通讯地址：_____

邮编：_________

电话：_________

手机：_________

传真：_________

鉴于：

1．甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方

XXXX证券投资咨询公司 私募基金投资管理制度

第一章 总 则

第一条 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投

资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条 本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行

的股权投资及其他类型的投资行为。

第三条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护

资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人

员。

第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、

及时反馈的投资管理模式。

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第二章 投资决策管理

第六条 依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、基金投资决策委员会和基金经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。投资决策应当严格遵守法律法规的

XXXX证券投资咨询公司

私募基金内部控制制度

第一章 总 则

第一条 为保证XXXX公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及公司章程，结合本公司实际情况特制定本纲要。

第二条 风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。

第二章 内部风险控制目标和原则

第三条 公司内部风险控制的目标

1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

2. 保证投资人的合法权益不受侵犯。

3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。

4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证业务稳健进行。

5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。

第四条 内部风险控制工作的原则：

1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则

第一条 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《办法》)，制定本实施细则。

关联法规：

第二条 《办法》第二条第二款所称“证券、期货投资分析、预测或者建议”包括直接或者间接影响证券、期货市场行情的分析、预测和投资建议；直接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员从服务对象直接获取收益的活动；间接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员没有从服务对象直接获取收益，但是为其营利创造条件的活动。

第三条 《办法》第二条第二款第一项所称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等方面的有偿咨询服务。

第四条 《办法》第六条“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构”是指依照《中华人民共和国公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会(以下简称中

篇一：证券投资论文

证券投资分析

姓名：林道欢 班级：财务管理本科会计四班 学号：201222270438

摘要：证券投资学的教材和相关书籍已经比较多了，但是没有什么教材把证券投资学的研究对象，内容和方法进行过较为详细的阐述。每一门科学都应该有研究对象，内容和方法。本文主要从投资的角度来阐述证券投资的研究对象，内容和方法，力图对证券投资学从理论上加以完善。由于对研究对象的描述需要深厚的理论功底和丰富的实践经验，因此，本文也是抛砖引玉，希望为完善证券投资学做出一点贡献。

关键词：证券 投资 研究对象

概述

证券投资包括直接投资和间接投资两大方面，直接投资是指各个投资主体为在未来获得经济效益或社会效益而进行的实物资产购建活动。如国家、企业、个人出资建造机场、码头、工业厂房和购置生产所用的机械设备等。间接投资是指企业或个人用其积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的经济行为。一切出于谋取预期经济收益为目的而垫付资金或实物的行为都可以看作是投资。

证券投资是指间接投资，即投资主体用其积累起来的货币购买股票、公司债券、公债等有价证券，借以获得收益的经济行为。证券投资属于非实物投资，投资者付出资金，购入的是有价证券，而不是机器、设备、黄金珠宝等实物。证

《证券投资分析》课程调研分析报告

长城电脑上市公司投资价值分析与投资操作建议

专业班级: 09级 机械设计制造及其自动化专业 1班 学 号: 05209135 学生姓名: 姜腾飞 完成时间:2010年6月24日

《证券投资分析》课程调研分析报告

摘 要

长城电脑公司简介 公司简称 长城电脑 流通股 110015.69万股 所属行业 计算机相关所属地区 广东 设备制造业 主承销商 中信证券有公司地址 深圳南山区公司网址 www.greatwall.com.cn 限责任公司 科技工业园长城计算机大厦

本公司是由中国长城计算机集团公司作为独家发起人，以其下属的合资子公司－－深圳公司主营资产(包括：产品生产线、科研开发设备以及所拥有的长城国际、长科国际、海量存储股权)为基础，并将长软公司、北京市场部纳入，对其进行改组，以社会募集方式设立。 深圳公司原名中国计算机发展(深圳)公司，成立于1987年5月，1992年更名为中国长城计算机深圳公司。 本公司是我国是最大的计算机硬件、软件开发、设计、生产企业之一，国家大型二类企业，全国十大优秀系统集成商之一。本公司合资企业生产电子板卡、高性能磁阻磁头等产品，90％以上销往国外。本公司还大力开拓系统集

第一章 《证券投资工具》练习题

一、名词解释 风险 债券 证券投资基金 基金管理人

证券 贴现债券

股票

优先股

付息债券 零息债券

封闭型基金 可转换证券

契约型基金 开放型基金 基金资产净值 金融衍生工具

套期保值

远期 期货

二、简答题

1. 简述有价证券的分类方式。

2. 简述A股、B股和H股的区别。

3. 债券有哪些基本特征。

4. 简述封闭式基金与开放式基金的联系与区别。

5. 普通股股东有哪些基本权益？

6. 在经济体系中证券化和金融中介的作用有何联系？金融中介在证券化过程中会受到什么影响？

7. 从策略上看，开放式基金一般将总投资的一定比例，一般约为5％左右，投入到流动性极强的货币市场。而封闭型基金却并没有保持这样的一个“现金等价物”的证券头寸。试说明原因。

8. 说明期货合约的多头头寸与看涨期权之间的差别。

9. 公司型投资基金与契约型投资基金有何不同？

1

10. 基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用？

三、单项选择题

1 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的__A____。 A 主体 B 客体

第一章 《证券投资工具》练习题

一、名词解释 风险 债券 证券投资基金 基金管理人

证券 贴现债券

股票

优先股

付息债券 零息债券

封闭型基金 可转换证券

契约型基金 开放型基金 基金资产净值 金融衍生工具

套期保值

远期 期货

二、简答题

1. 简述有价证券的分类方式。

2. 简述A股、B股和H股的区别。

3. 债券有哪些基本特征。

4. 简述封闭式基金与开放式基金的联系与区别。

5. 普通股股东有哪些基本权益？

6. 在经济体系中证券化和金融中介的作用有何联系？金融中介在证券化过程中会受到什么影响？

7. 从策略上看，开放式基金一般将总投资的一定比例，一般约为5％左右，投入到流动性极强的货币市场。而封闭型基金却并没有保持这样的一个“现金等价物”的证券头寸。试说明原因。

8. 说明期货合约的多头头寸与看涨期权之间的差别。

9. 公司型投资基金与契约型投资基金有何不同？

1

10. 基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用？

三、单项选择题

1 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的__A____。 A 主体 B 客体

报告信息

报告目录

第一章、中国公募证券投资基金行业发展综述第一节、公募证券投资基金相关概述

一、公募证券投资基金定义

二、公募证券投资基金分类

三、公募证券投资基金参与主体

（一）、基金管理人

（二）、基金投资人

（三）、基金托管人

第二节、公募证券投资基金发展历程

一、公募证券投资基金初期阶段

二、公募证券投资基金萌芽阶段

三、公募证券投资基金成长阶段

四、公募证券投资基金成熟阶段

第三节、其他金融机构投资盈利能力分析

一、商业银行证券投资盈利能力

二、保险公司证券投资盈利能力

三、证券公司自营业务盈利能力

四、其他机构证券投资盈利能力

第二章、中国公募证券投资基金市场环境分析第一节、政策环境影响分析

一、行业重点法律法规解析

（一）、行业监管体系概述

（二）、行业基本法律制度

（三）、证券公司管理办法

（四）、公募基金交易指引

二、行业产业投资政策影响

（一）、“十三五”产业规划投资分析（二）、“沪港通”交易指引投资分析（三）、“互联网+”产业投资分析

三、行业货币政策环境分析

（一）、存款准备金调整分析

（二）、存贷款利率调整分析

（三）、货币政策发展趋势

四、行业政策发展趋势分析

第二节、宏观经济环境分析

一、国际经济环境运行分析

二、国内宏观经济运行分析

（一）、国内生产总值

（二）、消费价格指数

（三

1. Based on the scenarios below,

a. what is the expected return and standard deviation for a risky portfolio with the

proportion of 70% in abc stock and 30% in xyz stock.

b. If you want to allocate you money between this risky portfolio and a T-bill with 5% coupon

rate, your risk aversion coefficient is 4, please calculate the optimal portfolio.

ScenariosProabilityBoomNormalRecession35%@%Holding period returnabcxyz63#"9%-24%-23% 2. Consider a risky portfolio. The end-of-year cash flow derived from the portfolio will

be eith