离任审计管理办法制度

中国银行股份有限公司河南省分行离任检查暂行办法

第一章 总则

第一条 为建立健全中国银行股份有限公司河南省分行（以下简称河南省分行）离任检查制度，规范离任检查行为，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》、《商业银行内部控制评价试行办法》等法律、法规、规章及中国银行股份有限公司总行和河南省分行相关业务管理规定，制定本办法。

第二条 本办法所称离任检查，是指法律合规部门根据同级人力资源部门的通知，对即将调离现工作岗位的高级管理人员任职期间职责履行情况进行的全面监督检查和总体评价活动，是河南省分行为加强对各级高管人员的管理和监督，防范风险，进行工作交接而实行的检查制度，纳入干部管理考核程序。

第三条 本办法所称离任检查对象是指河南省分行本部相关业务部门负责人，辖内各分支机构行长、副行长，以及省行认为需要接受离任检查的其它人员。

第四条 离任检查应保持必要的独立性。

第二章 相关部门及人员职责

第五条 离任检查对象及其所在单位职责

离任检查对象依照要求提交任期内相关责任履行情况的述职报

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告，并积极配合离任检查需要的其它工作。对未按照要求提供报告或妨碍检查工作的，

离任审计管理制度

离任审计管理制度

制度起草部门 制度审批人 制度生效日期 2018年X月 制度编号 制度密级 V1.0

离任审计管理制度

目录

一、总则 ................................................ 2 1.1 目的 ............................................... 2 1.2适用范围 ........................................... 2 二、审计职责 ............................................ 2 三、审计内容 ............................................ 3 五、审计程序 ............................................ 3 六、审计要求 ............................................ 5 七、 附件 ............................................... 6 八、 制

第一节 管理人员离任审计制度

1 目的

为规范公司管理，健全对管理人员的监督制约机制，保证公司健康有序发展，根据国家相关法规和公司实际情况制定本制度。 2 范围

本制度适用于公司所属基层各公司负责人。 3 引用文件 4 管理内容

4.1总则

4.1.1公司管理人员离任审计，是指管理人员因工作调整或辞职等情况离开其工作岗位时，对其任职期间履行职责的情况进行全面审计，对其任期进行评价，并确认其业绩和应承担的责任。

4.1.2本制度所称管理人员是指公司基层单位中层正职（含负责全面工作的项目负责人）。

4.1.3离任审计是公司管理人员离任时的必须程序，实行先审计后离任。

4.1.4审计工作由公司审计组负责，党群工作部监察，参与审计人员

要忠于职守，客观公正，保守秘密。

4.2审计范围与权限

4.2.1对管理人员的离任审计主要包括以下内容： （一） 任期所负责的工程项目施工管理情况； （二） 任期基层单位管理情况； （三） 贯彻执行公司有关规章制度情况；

（四） 对重大事项的决策情况，以及因决策失误，造成的重大经济

损失或不良后果；

（五） 个人履行管理职责的情况，以及因监管不力造成的重大损失； （六） 个人廉洁自律情况，以及由于本人违反廉洁自律有关规定

平邑县离任村干部生活补贴管理办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 为进一步加强离任村干部基本生活保障，规范落实生活补贴制度，健全完善关怀激励机制，根据中央和省、市有关规定，结合实际，制定本办法。

第二条 离任村干部生活补贴工作由县委组织部和县财政局负责具体实施。

第二章 补贴对象及资格条件

第三条 离任村主职干部补贴对象为未纳入城镇职工社会养老保险范围、正常离任、男年满60周岁、女年满55周岁，累计担任行政村主要职务10年以上，或担任行政村“两委”成员职务，按照任村“两委”成员职务每满1年折算村党组织书记0.7年的比例，折算任职年限达到10年以上的村干部。

第四条 村主要职务指村党组织书记（含党的领导核心小组组长）、村委会主任（含生产大队大队长、革委会主任）。涉及行政规模调整的村，包括规模调整前原建制村党支部书记、村委会主任，不包括规模调整后原建制村职能党支部书记。村“两委”成员指按照《党章》及《中国共产党基层组织选举条例》、《中华人民共和国村民委员会组织法》选举产生的村“两委”成员，以及1984年前，经推选产生的村级党组织、大队部（含文革时期革委会）相应成员。

第五条 任职每满12个月（含折算任职年限）计算为1年。 第

平邑县离任村干部生活补贴管理办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 为进一步加强离任村干部基本生活保障，规范落实生活补贴制度，健全完善关怀激励机制，根据中央和省、市有关规定，结合实际，制定本办法。

第二条 离任村干部生活补贴工作由县委组织部和县财政局负责具体实施。

第二章 补贴对象及资格条件

第三条 离任村主职干部补贴对象为未纳入城镇职工社会养老保险范围、正常离任、男年满60周岁、女年满55周岁，累计担任行政村主要职务10年以上，或担任行政村“两委”成员职务，按照任村“两委”成员职务每满1年折算村党组织书记0.7年的比例，折算任职年限达到10年以上的村干部。

第四条 村主要职务指村党组织书记（含党的领导核心小组组长）、村委会主任（含生产大队大队长、革委会主任）。涉及行政规模调整的村，包括规模调整前原建制村党支部书记、村委会主任，不包括规模调整后原建制村职能党支部书记。村“两委”成员指按照《党章》及《中国共产党基层组织选举条例》、《中华人民共和国村民委员会组织法》选举产生的村“两委”成员，以及1984年前，经推选产生的村级党组织、大队部（含文革时期革委会）相应成员。

第五条 任职每满12个月（含折算任职年限）计算为1年。 第

北京市工会主席离任经济责任审计办法

（试行）

一、为加强工会组织的廉政建设，提高工会干部廉洁自律的素质，完善工会内部监督约束机制，根据中纪发[1998]2号文件的精神和市总工会《工会内部审计办法》制定本办法。

二、本办法适用于各级工会组织。审计对象一般指工会主席和主管财务的工会副主席。上述人员由于任职届满、工作调动、职务变更、离退休等原因，在离开原工作岗位前均应根据本办法对其任期内各年度财务工作和经济活动进行经济责任审计。

三、审计主要内容

1、任期内本级各年度经费收入、上解、管理和使用情况。 2、工会资产的管理和使用情况。 3、各项专用基金提取和使用情况。

4、本级工会主办的企事业收益上交和使用情况。 5、工会投资收回和收益实现及经济合同、协议履行兑现情况。

6、债权和债务情况。 7、需要审计的其他项目。 四、审计依据和准备工作

1、离任审计要依据《工会法》、《审计署关于内部审计规定》

及有关法律、法规和政策，对审计对象在任期内各年度财务工作和经济活动结合工会工作实际情况，进行客观、公正、实事求是地评价。

2.审对对象和所在单位在进行审计事项前须提供如下资料： （1）审计对象的述职报告、任期内有关财务工作和经济活动方面的总结材料。

（2）有

制度管理办法

合生创展集团有限公司

制 度 管 理 办 法

二OO九年六月

第 1 页

制度管理办法

第一章 总则

第一条 为了满足合生创展集团有限公司（下称“集团”）战略发展的需要，保障集团制度切实为集团经营管理服务，有效指引、规范集团经营、管理行为，提升集团经营管理水平和市场竞争力，在《公司章程》、《企业发展纲领》和《企业文化大纲》的指引下特制订本办法。

第二条 本办法所称集团制度（以下简称制度）是指，针对集团生产、经营、管理等项活动的需要，经本管理办法规定的程序编制的，用以调整集团经营管理活动规范性文件的总称。

第三条 本办法适用于合生创展集团有限公司总部、集团各片区/地区公司、各项目公司及集团各控股、参股公司的各项规章制度的制定、颁布、实施。

制度管理办法

合生创展集团有限公司

制 度 管 理 办 法

二OO九年六月

第 1 页

制度管理办法

第一章 总则

第一条 为了满足合生创展集团有限公司（下称“集团”）战略发展的需要，保障集团制度切实为集团经营管理服务，有效指引、规范集团经营、管理行为，提升集团经营管理水平和市场竞争力，在《公司章程》、《企业发展纲领》和《企业文化大纲》的指引下特制订本办法。

第二条 本办法所称集团制度（以下简称制度）是指，针对集团生产、经营、管理等项活动的需要，经本管理办法规定的程序编制的，用以调整集团经营管理活动规范性文件的总称。

第三条 本办法适用于合生创展集团有限公司总部、集团各片区/地区公司、各项目公司及集团各控股、参股公司的各项规章制度的制定、颁布、实施。

ABC公司集中交叉实名 审计工作管理办法

第一章 总则

第一条 为了落实集团审计体制改革的要求，提高ABC公司内部审计工作质量和效率，结合ABC公司实际，实行全系统集中交叉实名审计工作。

第二条 ABC公司集中交叉实名审计，是指在ABC公司总部监督部统一领导下，集中全系统专兼职审计人员和审计项目，分成南片区域和北片区域，以比较经济的原则组成若干审计组，对南北区域公司的审计项目进行跨区域交叉审计，原则上不安排审计人员参与本单位的审计项目，审计主审必须实名写入审计报告中。

第三条 南片区域包括上海、宁波、厦门、广州区域公司及所属单位，以及空运、仓配和供应链在当地的所属单位；北片区域包括大连、北京、青岛区域公司及所属单位，以及空运、仓配和供应链公司及所属单位。根据需要，审计人员由总部统一调配使用。

第四条 集中交叉实名审计要充分发挥内部审计和纪检监察的协同和联动效应，合理安排各类审计项目、监督检查和效能监察项目，做到同计划、同部署、同实施，以节约监督资源，提高监督检查的效率。

第二章 组织机构及人员管理

第五条 集中交叉实名审计实行“总部统一管理，项目主审负责制”的组织机构。在南片区域和北片区域各设置片区组长1名，由总部监督部统一

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指派；

离任审计方案

离任审计方案 离任审计方案 (一)

根据县局(分公司)4月份办公会议安排，决定对4月份调整的烟 叶工作站站长任职期间的经济责任情况进行审计，根据审计工作相关 的规定，特订以下审计方案。 一、审计目的

通过对烟叶工作站站长任职期间的资产管理、资金往来、资金收支 的真实性、合规性的审计，正确评价任期经济责任的履行情况，从而 进一步规范烟站的管理行为。 二、审计对象和审计期间

审计对象:西村烟叶工作站站长:陈百清 段村烟叶工作站站长:姚合群 仁村烟叶工作站站长:唐万民 果园烟叶工作站站长:席东峰 西阳烟叶工作站站长:古庆辉

审计期间: 20xx年3月—20xx年4月 20xx年6月—20xx年4月 20xx年3月—20xx年4月 20xx年4月—20xx年4月 20xx年8月—20xx年4月 三、审计内容

1、费用报销方面是否合规,有无超预算执行的现象,

2、物资差价款的收取是否按程序要求办理,交款是否及时，原始凭证是否齐全, 3、烟叶生产专用物资管理手续是否齐全,报账是否及时,签字是否有代签现象,账账、账实是否相符,

4、资产管理是否建立固定资产、低值易耗品明细账，是否账账、账实相符,是否有