上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)

发布部门: 深圳证券交易所

发布文号:

（1998年1月实施，2000年5月第一次修订，2001年6月第二次修订，2002年2月第三次修订，2004年12月第四次修订，2006年5月第五次修订，2008年9月第六次修订）

目录

第一章总则

第二章信息披露的基本原则及一般规定

第三章董事、监事和高级管理人员

第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺

第二节董事会秘书

第四章保荐人

第五章股票和可转换公司债券上市

第一节首次公开发行的股票上市

第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市

第三节有限售条件的股份上市流通

第六章定期报告

第七章临时报告的一般规定

第八章董事会、监事会和股东大会决议

第一节董事会和监事会决议

第二节股东大会决议

第九章应披露的交易

第十章关联交易

第一节关联交易及关联人

第二节关联交易的程序与披露

第十一章其他重大事件

第一节重大诉讼和仲裁

第二节变更募集资金投资项目

第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节利润分配和资本公积金转增股本第五节股票交易异常波动和澄清

第六节回购股份

第七节可转换公司债券涉及的重大事项第八节收购及相关股份权益变动

第九节股权激励

第十节破产

第十一节其他

第十二章停牌和复牌

第十三章特别处理

第一节一般规定

第二节退市风险警示

第三节其他特别处理

第十四章暂

深圳证券交易所股票上市规则

（2008年修订）

（1998年1月制定 2008年9月第六次修订）

目 录

第一章 总 则 .......................................................................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 .............................................................................. 4 第三章 董事、监事和高级管理人员 ...................................................................................... 7

第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 .......................................................... 7 第二节 董事会秘书 ......................................

深圳证券交易所股票上市规则

（2008年修订）

（1998年1月制定 2008年9月第六次修订）

目 录

第一章 总 则 .......................................................................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 .............................................................................. 4 第三章 董事、监事和高级管理人员 ...................................................................................... 7

第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 .......................................................... 7 第二节 董事会秘书 ......................................

深交所上市规则解读ppt

《创业板股票上市规则》讲解深圳证券交易所2011年11月

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主要内容信息披露制度简介含义 起源 特征 内容 法规体系

上市规则内容简介主要理念 重要概念及审核要点 应关注事项 常见问题

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第一部分

信息披露制度简介

起源、含义、特征、内容及法规体系

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信息披露制度的起源

信息披露制度源于英国和美国。英国是信息公开主义哲学的发源地。

1720年，因南海事件而制定和颁布的《泡沫法案》,确定了 信息披露制度的雏形。 1844年，《公司法》中关于“招股说明书”首次确立了强制 性信息披露原则。

美国是最早建立信息披露制度的国家。

1911年，得克萨斯州的《蓝天法》,明确了信息披露的要求。 1933年《证券法》和1934年《证券交易法》是世界上最早的 信息披露制度。

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信息披露制度的含义

信息披露制度，也称公示制度、公开披露制度，是上市 公司及其相关信息披露义务人依照法律规定必须将其自 身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公 告，以便使投资者充分了解情况并进而做出有效投资决 策的制度。既包括发行前的披露，也包括上市后的持续 信息公开。

深交所上市

上海证券交易所股票上市规则

关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》的通知 各上市公司、保荐人：

《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称“《上市规则》”）已经中国证监会批准，现予发布，自2008年10月1日起施行。《上海证券交易所股票上市规则（2006年修订）》同时废止。

新旧《上市规则》的对比，详见本所网站“上市公司专区”中的新旧规则修订对照表。为做好新旧《上市规则》的衔接工作，现将有关事项通知如下。

一、2007年年报显示公司存在控股股东及其关联方非经营性占用资金或公司违反规定决策程序对外提供担保，且在2008年12月31日前未解决的；或者自《上市规则》实施之日起，公司新增前述情况且情节严重的，公司应及时向本所提交董事会情况说明、相关机构核查报告、会计师事务所的专项报告等文件，并予以披露。公司股票及其衍生品种在公告披露日停牌一天。自复牌之日起，本所对公司股票交易实行其他特别处理。

二、已进入法院破产程序的公司，自《上市规则》实施之日起两个交易日内，披露风险提示公告，揭示公司进入破产程序后，可能存在因触及其他退市情形，而被终止上市的风险。

三、公司发生的与日常经营

上海证券交易所股票上市规则

关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》的通知 各上市公司、保荐人：

《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称“《上市规则》”）已经中国证监会批准，现予发布，自2008年10月1日起施行。《上海证券交易所股票上市规则（2006年修订）》同时废止。

新旧《上市规则》的对比，详见本所网站“上市公司专区”中的新旧规则修订对照表。为做好新旧《上市规则》的衔接工作，现将有关事项通知如下。

一、2007年年报显示公司存在控股股东及其关联方非经营性占用资金或公司违反规定决策程序对外提供担保，且在2008年12月31日前未解决的；或者自《上市规则》实施之日起，公司新增前述情况且情节严重的，公司应及时向本所提交董事会情况说明、相关机构核查报告、会计师事务所的专项报告等文件，并予以披露。公司股票及其衍生品种在公告披露日停牌一天。自复牌之日起，本所对公司股票交易实行其他特别处理。

二、已进入法院破产程序的公司，自《上市规则》实施之日起两个交易日内，披露风险提示公告，揭示公司进入破产程序后，可能存在因触及其他退市情形，而被终止上市的风险。

三、公司发生的与日常经营

附件2

《上海证券交易所股票上市规则（2014年

退市部分修订）》（征求意见稿）修订说明

现行《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规

则》”）于2013年12月修订。近期，在中国证监会的统一部署下，

沪、深两所启动新一轮改革和完善退市制度的工作。根据中国证

监会2014年7月4日发布的《关于改革完善并严格实施上市公

司退市制度的若干意见（公开征求意见稿）》（以下简称“《退市

意见》”）的要求，上海证券交易所（以下简称“本所”）对《上

市规则》涉及退市制度的相关内容进行了修订，形成了公开征求

意见稿。

本次退市改革主要是根据《证券法》的有关规定，按照中国

证监会市场化、法治化、常态化的原则，落实《退市意见》规定

的各项具体制度安排，新增主动退市情形和重大违法退市情形，

同时对退市公司重新上市等相关配套制度安排作适度调整。现将

修订情况简要说明如下。

一、关于主动退市

（一）新增7种主动退市情形

1.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并

决定不再在交易所交易；

2.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并

转而申请在其他交易场所交易或转让；

3.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要

约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

4.

《上海证券交易所上市公司治理指引》

背 景

公司治理是一整套赖以指导和控制公司运作的制度与方法。良好的公司治理

，是按照所有者和利害相关者的最佳利益运用公司资产的保证，是实现公司价值

最大化这一根本性公司目标的前提，是投资者进行投资决策的重要依据，是单个

公司和单个国家降低资本成本、提高它们在资本市场上的竞争力的基础，是增强

投资者信心、增强单个国家及全球金融市场稳定性的必要条件。

不同国家的公司治理模式，是不同国家特有历史条件下各种因素相互作用、

长期演进的结果。在经济全球化的背景下，随着近年来股权革命、股东积极主义

和股份文化的出现，以及越来越多的机构投资者采取公司治理导向的投资策略，

不同国家的公司（尤其是上市公司）治理机制已经开始出现了一种趋同的变化，

若干共同的基本理念和基本原则成为不同公司治理模式变迁的统一基础。

上市公司治理的健全与否，是今后中国经济与金融改革和证券市场可持续发

展能否最终取得成功的关键因素之一，也是中国能否成功地发展具有国际竞争力

的现代企业部门以迎接经济全球化挑战的基本因素之一。中国公司治理模式的发

展，面临着众多的以现行国情为基础的制约因素，面临着培育相应的市场环境、

深圳证券交易所创业板股票上市规则

（征求意见稿）

目录

第一章总则 (3)

第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)

第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 (8)

第一节声明与承诺 (8)

第二节董事会秘书 (11)

第四章保荐机构 (14)

第五章股票和可转换公司债券上市 (17)

第一节首次公开发行的股票上市 (17)

第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (20)

第三节有限售条件的股份上市流通 (21)

第六章定期报告 (22)

第七章临时报告的一般规定 (26)

第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)

第一节董事会和监事会决议 (28)

第二节股东大会决议 (29)

第九章应披露的交易 (30)

第十章关联交易 (35)

第一节关联交易及关联人 (35)

第二节关联交易的程序与披露 (37)

第十一章其他重大事件 (41)

第一节重大诉讼和仲裁 (41)

第二节募集资金管理 (42)

第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (43)

第四节利润分配和资本公积金转增股本 (45)

第五节股票交易异常波动和澄清 (45)

第六节回购股份 (46)

第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (48)

第八节收购及相关股份权益变动 (50)

第九节股权激励 (51)

第十节破产

上海证券交易所技术文档

上海证券交易所

IS113 上海证券交易所股票期权市场参与者接口规格说明书1.1版本

上海证券交易所

二○一六年十月

《IS113 上海证券交易所股票期权市场参与者接口规格说明书1.1版本》发布说明

2016-8-26对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发总部修订），主要是部分接口新增预留字段：

● 3.1行情数据和4.1期权行情文件接口各新增一个预留时间字段，暂无业务含义。

预留字段暂填00:00:00.000。

● 4.2期权基础信息新增一个预留日期字段，4.4期权持仓余额对账文件和4.5期权

收盘价格文件各新增一个预留数量字段，暂无业务含义。三个预留字段暂填空格。

2015-10-27对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）

●根据指数熔断，更新4.1期权行情接口文件产品实时阶段及标志。

●根据指数熔断，更新3.1行情数据产品实时阶段及标志。

本次修订于2016年1月1日起正式生效。

2015-1-13 对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）

●根据业务的反馈意见，更新4.6期权市场参与者数据报送文件中的描述部分。

●文件接口处理原则中，增加标志文件格式描述。

2014-12-25 对市场参与者接口规格做了如