上交所期权考试题库答案

上交所股票期权适当性考试题库

--------国际期货期权管理部

1 以下陈述不正确的是（C）A.期权买方的最大亏损是有限的B.期权买方需要支付权利金C.期权卖方可以选择行权D.期权卖方的最大收益是权利金

2

A.买方；卖方；卖方；买方 B.买方；卖方；买方；卖方 C.卖方；买方；买方；卖方

在期权交易时，期权的（A）享有权利，而期权的（）则必须履行义务；与此相对应，期权的（）要得到权利金；期权的（）付出权利金

D.卖方；买方；卖方；买方；

3 期权买方可以在期权到期前任一交易日或到期日行权的期权是（A）A.美式期权B.欧式期权C.认购期权D.认沽期权

4 期权的履约价格又称（B）

A.权利金 B.行权价格 C.标的价格

D.结算价

5 以下哪种情况下，期权合约单位无需作相应调整（C）A.当标的证券发生权益分配B.当标的证券发生公积金转增股本C.当标的证券发生价格剧烈波动D.当标的证券发生配股

6 上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（B） A.14:56-15:00 B.14:57-15:00 C.14:55-15:00 D.14:58-15:00

7

A.30%

B.20%

上交所断路器制度规定，盘中(最新成交价

上交所股票期权适当性考试题库

--------国际期货期权管理部

1 以下陈述不正确的是（C）A.期权买方的最大亏损是有限的B.期权买方需要支付权利金C.期权卖方可以选择行权D.期权卖方的最大收益是权利金

2

A.买方；卖方；卖方；买方 B.买方；卖方；买方；卖方 C.卖方；买方；买方；卖方

在期权交易时，期权的（A）享有权利，而期权的（）则必须履行义务；与此相对应，期权的（）要得到权利金；期权的（）付出权利金

D.卖方；买方；卖方；买方；

3 期权买方可以在期权到期前任一交易日或到期日行权的期权是（A）A.美式期权B.欧式期权C.认购期权D.认沽期权

4 期权的履约价格又称（B）

A.权利金 B.行权价格 C.标的价格

D.结算价

5 以下哪种情况下，期权合约单位无需作相应调整（C）A.当标的证券发生权益分配B.当标的证券发生公积金转增股本C.当标的证券发生价格剧烈波动D.当标的证券发生配股

6 上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（B） A.14:56-15:00 B.14:57-15:00 C.14:55-15:00 D.14:58-15:00

7

A.30%

B.20%

上交所断路器制度规定，盘中(最新成交价

尚择优选

上交所股票期权适当性考试题库

--------国际期货期权管理部

1 以下陈述不正确的是（C）A.期权买方的最大亏损是有限的B.期权买方需要支付权利金C.期权卖方可以选择行权D.期权卖方的最大收益是权利金

2

在期权交易时，期权的（A）享有权利，而期权的（）则必须履行义务；与此相对应，期权的（）要得到权利金；期权的（）付出权利金

A.买方；卖方；卖方；买方 B.买方；卖方；买方；卖方 C.卖方；买方；买方；卖方 D.卖方；买方；卖方；买方；

3 期权买方可以在期权到期前任一交易日或到期日行权的期权是（A）A.美式期权B.欧式期权C.认购期权D.认沽期权

4 期权的履约价格又称（B） A.权利金 B.行权价格 C.标的价格 D.结算价

5 以下哪种情况下，期权合约单位无需作相应调整（C）A.当标的证券发生权益分配B.当标的证券发生公

尚择优选

积金转增股本C.当标的证券发生价格剧烈波动D.当标的证券发生配股

6 上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（B）A.14:56-15:00 B.14:57-15:00C.14:55-15:00D.14:58-15:00

7

上交所断路器制度规定，盘中(最新成交价格)相对参考价格涨跌幅度达到（

1、 以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权） 2、 上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度） 3、 上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月） 4、 上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25） 5、 上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00） 6、 上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三） 7、 上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元

8、 股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变） 9、 股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓） 10、 股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股

票或ETF） 11、 认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权 12、 认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金） 13、 认购期权买入开仓的成本是（权利金） 14、 认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补

损失） 15、 以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的） 16、 以下关于期权与期货收益

个股期权考试部分题库,带答案

1、 以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权）

2、 上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度）

3、 上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月）

4、 上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25） 5、 上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00）

6、 上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三）

7、 上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元

8、 股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变）

9、 股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓）

10、 股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股

票或ETF）

11、 认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权

12、 认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金）

13、 认购期权买入开仓的成本是（权利金） 14、 认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补

损失）

15、 以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的）

16、 以下关于期权与期货收

上海证券交易所股票上市规则部分考试题

一、 判断题x√

1、x申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

2、x证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

3、√上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。

2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。

4、√证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登

上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题

一、判断题

1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。

2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。

3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。

4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。 5、上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。

6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。

7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。

8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。

9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。 10、上市公

1、 目前某股票的价格为50元，其行权价为51元的认购期权的权利金为2元，则档该股票

价格每上升1元时，其权利金变动最有可能为以下哪种？

A.上涨0.5元—1元之间 B.上涨0元—0.5元之间 C.下跌0.5元—1元之间 D.下跌0元）—0.5元之间

2、老王判断某股票价格会下跌，因此买入一份执行价格为50元的该股票认沽期权，权利金为1元，当股票价格高于（50）元时，该投资者无法获利。

3、 某股票现在的价格为50元，其对应行权价为48元的认购期权合约价格为4元，假设该

股票短时间内的Delta为0.6，则该期权此时的杠杆倍数为（7.5）

4、 对于现价为12元的某一标的证券，其行权价格为10元，只有1天到期的认购期权权利

金价格为2.15元，则该认购期权合约的Delta值大致为（0.52）选接近于1的，0-1之间的数字

5、 当Delta值对证券价格的变化特别敏感的时候，（gamma）会显得特别重要。

6、 出现以下哪种情况，中国结算上海分公司、上交所有权对投资者的相关持仓进行强行平

仓（）

A.客户持仓超出持仓限额标准，且未能在规定的时间内平仓

B.合约调整后，备兑开仓持仓标的不足部分，在规定时间内没有补足并锁定标的证券，或没有对不足部分头

上海证券交易所公司债券上市预审核

工作流程

第一章 总则

第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）公司债券上市预审核工作，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》及其他相关法律、行政法规、部门规章和本所业务规则的规定，制定本流程。

第二条 面向合格投资者公开发行并拟在本所上市的公司债券（以下简称“公司债券”），发行人应当在发行前委托承销机构向本所提交申请文件，由本所进行上市预审核。

第三条 本所根据相关法规和本流程，对公司债券是否符合本所上市条件进行预审核并出具意见。

本所对公司债券出具预审核意见，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。公司债券的投资风险，由投资者自行承担。

第四条 发行人、承销机构及相关中介机构应当承诺其所出具的公司债券上市预审核申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

第五条 本所预审核工作遵循公开、公平、公正的原则，实行双人双审、集体决策、书面反馈，内部审核流程原则上不超过30个工作日。公司债券的预审核申请文件、审核流程、审核结

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果等信息对外披露

近日，上海证券交易所修订了《股票上市规则》，并正式对外公布。现转发给大家，供参考。

附：上交所发布《股票上市规则（2012年修订）》的通知

各市场参与人：

为进一步完善上市公司退市制度，上海证券交易所（以下简称“本所”）于2012年6月28日对外发布了《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案》（以下简称“《退市方案》”）。根据《退市方案》的内容，本所对《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称“原《上市规则》”）的相关规定进行了修订。同时，基于市场需要，本所也对原《上市规则》第十二章中关于停复牌的相关内容进行了修订。在此基础上，本所拟定了《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“新《上市规则》”）。

新《上市规则》已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自2012年7月7日起施行。原《上市规则》同时废止。

为做好新老规则适用的衔接安排，保证新《上市规则》的顺利施行，现将有关事项通知如下：

一、退市相关新旧规则适用的衔接安排

（一）对新《上市规则》发布前已暂停上市的公司，其恢复上市和终止上市等事项适用原《上市规则》，并按下述情形分别处理：（1）对于2012年1月1日前被暂停上市的公司，给予