2022年证券资格考试

2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二

一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )

1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C、1991年7月3日 D、1991年7月1日

2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。 A、现在确定的价格 B、未来某一价格 C、市价 D、即时协议价格

3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。 A、债权 B、期权 C、债权与期权 D、买入期权

4、下列说法正确的是（ A ）。

A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低 C、定期交易可以提供更多的市场价格信息 D、做市商的收入来自于经纪佣金

5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A、A股 B、债券 C、权证

【证券从业资格考试

2015年证券从业资格考试

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C．公司股本总额不少于人民币 5000万元

D．公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C

2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。

A.股东年会

B.临时股东大会

C.董事会会议

D.监事会会议

B

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金认识正确的是( )。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

A

5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

1

【证券从业资格考试

A.现值理论

B.预期理论

C.合

2014年证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总

第一章证券交易概述

本章主要考点：

1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。

5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 6.熟悉证券交易场所的含义。

7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 8.熟悉证券交易机制的种类、目标。

9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征(掌握) 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的特征 （1）流动性（2）收益性（3）风险性 (二)我国证券交易市场发展历程

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1

第一章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念与特点 本章共有7节内容。

一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。

2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。

5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。

7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。

9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。

10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。

二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现） （一）集合理财

第一章 证券投资分析概述

1、 证券投资：是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些

有价证券的衍生品，以获取红利、利息、资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。

2、 证券投资的目的：是证券投资净效用（即收益带来的正效用减去风险带来的负效用）最

大化。因此，在风险既定的条件下，投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化时证券投资的2大具体目标。

3、 20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家“尤金。法默”提出了著名的“有效市场假

说理论”。

4、 有效市场假说理论认为：在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能

够在股票市场上迅速被投资者知晓。使得投资者不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率。

5、 有效市场：只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着

证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场”。

6、 有效市场假说标明，在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相

匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额收益。

7、 市场达到有效的重要前提有2个：（1）投资者必须具有对信息进行加工、分析，并据此

正确判断证券价格变动的能力；（2）所有影响

证券交易概述

1、 证券交易的3个主要特征：流动性、收益性、风险性。（区别于有价证券的4个特征，另外一个是期限

性。）

2、 证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供

了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

3、 新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了

股票柜台买卖业务。

4、 1990年12月19日和1991年7月3日，上海和深圳证券交易所先后正式开业。

5、 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。同一时期，证券投资基金的交易转让也

逐步开展。

6、 1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 7、 2005年4月，我国开始启动股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改

革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。 8、 2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并自2006年1月1日正式实施。 9、 我国证券市场是随着我国市场经济体系的建立

证券从业资格考试

证券从业资格考试怎么准备？

证券从业资格考试点点滴滴（完全版）

绪言

2008年10月18号和19号两天，参加了证券从业资格考试全部五科考试。三天过去，忙了些天，终于基本补回了准备证券考试期间落下的一些课程。古人言，“以史为鉴，可以知兴衰；以人为鉴，可以明得失。”我们成长的过程就是一个互相学习、互相借鉴的过程。鄙人也曾多次受益于论坛上的好心人的所谓经验帖子。鉴于，鄙人是常人一个，成绩也未揭晓，所以说算不上什么成功人士的秘笈经验之谈。于此，赋此文意义有以下两点：

第一，出于经济人自我利益最大化的考量，借此文之东风练习文笔、珍藏回忆、助人为乐使然，点击率怪圈驱使；

第二，出于对经验之贴的性质反思，所谓经验并不是别人成功的经验才是有用的，失败的经验同样具有不可低估的价值（有时会更高）。成功人士往往要么为了显示自己的不同凡响而忽悠炫耀一番自己的复习如何“轻取荆州”；要么夸大其困难因素，以显示自己如何“过关斩将”。再看，经验之谈的真正意义并不是为了给我们去“照葫芦画瓢”，毕竟每一个个体都是特殊、独立的，具体问题要具体分析。经验仅是给我们描绘别人走过的路，给我们在前进的道路上点亮一盏明灯，以防我们在孤独无助、暗黑无光中跌跌撞撞，至于飞机或是火车的通

证券从业资格考试《证券交易》精讲第一章

第一章、证券市场概述

知识点：证券的含义(多选)

证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点：有价证券的含义(判断)

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点：有价证券分类概念(多选、判断)

狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等)

货币证券是本身能使持有人或第三者取

2010年证券从业资格考试《投资分析》预测试题

一、 单项选择题

1．( )是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

A．转贴现政策 B．公开市场业务

C．法定存款准备金政策 D．再贴现政策

2．在《全国经济活动国际标准行业分类》中，中类是用( )个数字表示。 A．1

B．2 来源：考试大 C．3 D．4

3．公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高是行业发展的( )。 A．幼稚期 B．成长期

C．成熟期 来源：www.examda.com D．衰退期

4．综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是( )。 A．1：1：1 B．5：3：2 C．2：3：4 D．6：2：3

5．EVA的公式定义是( )。 A．EBA=NOPAT+资本×资本成本率 B．EVA=NOPAT一资本÷资本成本率 C．EVA=N0PAT一资本×资本成本率 D．EVA=NOPAT+资本÷资本成本率

6．从某种意义上讲，( )可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。 A．成交价 B．成交量 C．时间 D．空间

7．( )大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升

2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点重点

第一章：证券市场概述

第一节 证券与证券市场 一、有价证券

(一)有价证券的定义

1、有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，本身没有价值

2、有价证券是虚拟资本的一种形式

①虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本

②虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 (二)有价证券的分类

1、狭义的有价证券：资本证券

2、广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券 (1)商品证券：提货单、运货单、仓库栈单 (2)货币证券：

①商业证券：商业汇票、商业本票

②银行证券：银行汇票、银行本票、支票

(3)资本证券：由金融投资或与金融投资由直接联系的活动而产生的证券 3、按证券发行主体不同分类 (1)政府证券

①国债：中央政府发行的债券

②地方债：地方债权发行的债券 (目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债) (2)政府机构证券：目前不允许

(3)公司证券：