香港证券及期货从业资格考试卷一

温习手册 卷一

基本证券及期货规例 证券及期货从业员资格考试

考试纲要

第1章：香港金融业监管概览

1 金融产品与服务及其监管制度 2 监管机构

3 证券及期货事务监察委员会（证监会） 4 香港交易及结算所有限公司 5 香港金融市场的参与者及中介人

第2章：有关的香港法例的原则及《公司条例》

1 香港法律制度概述

2 《公司条例》及有关事宜

_ 公司架构 _ 股本及债权证 _ 会议及程序

_ 股东、董事及高级人员 _ 审计与调查 _ 清盘

第3章：《证券及期货条例》

1 制订《证券及期货条例》的背景 2 第I部—导言

3 第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任

4 第III部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务 5 第IV部—投资要约 6 第V部—发牌及注册

7 第VI部—关乎中介人的资本规定、客户资产、记录及审计 8 第VII部—中介人的业务操守 9 第VIII部—监管及调查 10 第IX部—纪律

11 第X部—干预的权力及法律程序

12 第XI部—证券及期货事务上诉审裁处 13 第XII部—对投资者的赔偿

14 第XIII部—市场失当行为审裁处

第XIV部—关于证券及期货合约交易等的罪行 15 第X

温习手册 卷一

基本证券及期货规例 证券及期货从业员资格考试

考试纲要

第1章：香港金融业监管概览

1 金融产品与服务及其监管制度 2 监管机构

3 证券及期货事务监察委员会（证监会） 4 香港交易及结算所有限公司 5 香港金融市场的参与者及中介人

第2章：有关的香港法例的原则及《公司条例》

1 香港法律制度概述

2 《公司条例》及有关事宜

_ 公司架构 _ 股本及债权证 _ 会议及程序

_ 股东、董事及高级人员 _ 审计与调查 _ 清盘

第3章：《证券及期货条例》

1 制订《证券及期货条例》的背景 2 第I部—导言

3 第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任

4 第III部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务 5 第IV部—投资要约 6 第V部—发牌及注册

7 第VI部—关乎中介人的资本规定、客户资产、记录及审计 8 第VII部—中介人的业务操守 9 第VIII部—监管及调查 10 第IX部—纪律

11 第X部—干预的权力及法律程序

12 第XI部—证券及期货事务上诉审裁处 13 第XII部—对投资者的赔偿

14 第XIII部—市场失当行为审裁处

第XIV部—关于证券及期货合约交易等的罪行 15 第X

卷七(20-12)

1. 以下哪些關於供求及價格的關係是正確的﹖

I. 價格越高，供應量越多，需求量越少。 II. 價格越高，供應量越少，需求量越少。 III. 價格越低，供應量越少，需求量越多。 IV. 價格越低，供應量越多，需求量越多。 A. I、II B. II、III C. I、III D. II、IV

2. 香港政府的金融政策目標是：

A. 維持低通脹率及全民就水平。

B. 維持香港作為全球金融中心的地位。 C. 確保政府財政不會出現赤字。 D. 為確保金融體系穩定而加強干預。

3. 首次公開招股是：

A. 將已發行的股份上市

B. 在集資市場籌集新股本資本

C. 向現有股東提供優先認購新股的權利

D. 將在其他證券交易所上市的股份首次在聯交所掛牌

4. 債務工具中央結算系統是由金融管理局經營的一個結算系統，以供以下哪些

證券作交收結算之用﹖ A. 股本證券 B. 債務證券 C. 衍生證券

D. 利率及外匯合約

5. 以下哪一項並非金融業內協會及專業機構的職能﹖

A. B. C. D.

為會員制定操守準則

維持市場必要的專業道德準則 監察其會員的行為操守 向有關會員發出牌照

6. 負責監管散戶投資管理基金銷售的監管機構是：

A.

中国证券业协会公告第2号——2015年香港证券及期货从业

员资格考试公告

【法规类别】证券综合规定

【发文字号】中国证券业协会公告第2号 【发布部门】中国证券业协会 【发布日期】2015.05.26 【实施日期】2015.05.26 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定

中国证券业协会公告

（第2号）

2015年香港证券及期货从业员资格考试公告

在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。

按照上述安排，内地证券期货基金专业人员（指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民）通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及 1 / 4

期货从业员资格考试（以下简称“香港资格考试”）卷一（基本证券及期货规例）、卷

二（证券规例）、卷六（资产管理规例）、卷十六（保荐人（代表）） ，并符合香港证监会所列的发牌条件，即可申请相关牌照。通过上述相关考试，并持有内地高管人员任职资格，将被视作符合香港负责人员的行业资格；持有内地一般的执业资格，将被视作符合香港代表的行业

2011年期货从业资格考试《市场基础》考点：第一章

1、国际期货市场是怎样产生的?

期货市场最早萌芽于欧洲。1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场---伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期权交易所的原址。其后，荷兰阿姆斯特丹建立了第一家谷物交易所，比利时的安特卫普开设了咖啡交易所。1726年另一家期货交易所在法国巴黎诞生。现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。芝加哥为粮食集散地，中西部的谷物汇集于此，再从这里运往东部消费区。由于粮食生产特有的季节性，加之当时仓库不足，交通不便，所以粮食供求矛盾异常突出。1848年芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所(CBOT)，于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度，向签约双方收取不起过合约价值10%的保证金，作为履约保证。这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。

2、什么是期货合约、期货交易、期货市场?

期货合约：指由期货交易所统一制订的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。

期货交易：是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动，是一种高度组织化的交易方式，对交易对象、交易

2011年期货从业资格考试《市场基础》考点：第一章

1、国际期货市场是怎样产生的?

期货市场最早萌芽于欧洲。1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场---伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期权交易所的原址。其后，荷兰阿姆斯特丹建立了第一家谷物交易所，比利时的安特卫普开设了咖啡交易所。1726年另一家期货交易所在法国巴黎诞生。现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。芝加哥为粮食集散地，中西部的谷物汇集于此，再从这里运往东部消费区。由于粮食生产特有的季节性，加之当时仓库不足，交通不便，所以粮食供求矛盾异常突出。1848年芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所(CBOT)，于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度，向签约双方收取不起过合约价值10%的保证金，作为履约保证。这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。

2、什么是期货合约、期货交易、期货市场?

期货合约：指由期货交易所统一制订的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。

期货交易：是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动，是一种高度组织化的交易方式，对交易对象、交易

2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二

一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )

1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C、1991年7月3日 D、1991年7月1日

2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。 A、现在确定的价格 B、未来某一价格 C、市价 D、即时协议价格

3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。 A、债权 B、期权 C、债权与期权 D、买入期权

4、下列说法正确的是（ A ）。

A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低 C、定期交易可以提供更多的市场价格信息 D、做市商的收入来自于经纪佣金

5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A、A股 B、债券 C、权证

证券从业资格考试

证券从业资格考试怎么准备？

证券从业资格考试点点滴滴（完全版）

绪言

2008年10月18号和19号两天，参加了证券从业资格考试全部五科考试。三天过去，忙了些天，终于基本补回了准备证券考试期间落下的一些课程。古人言，“以史为鉴，可以知兴衰；以人为鉴，可以明得失。”我们成长的过程就是一个互相学习、互相借鉴的过程。鄙人也曾多次受益于论坛上的好心人的所谓经验帖子。鉴于，鄙人是常人一个，成绩也未揭晓，所以说算不上什么成功人士的秘笈经验之谈。于此，赋此文意义有以下两点：

第一，出于经济人自我利益最大化的考量，借此文之东风练习文笔、珍藏回忆、助人为乐使然，点击率怪圈驱使；

第二，出于对经验之贴的性质反思，所谓经验并不是别人成功的经验才是有用的，失败的经验同样具有不可低估的价值（有时会更高）。成功人士往往要么为了显示自己的不同凡响而忽悠炫耀一番自己的复习如何“轻取荆州”；要么夸大其困难因素，以显示自己如何“过关斩将”。再看，经验之谈的真正意义并不是为了给我们去“照葫芦画瓢”，毕竟每一个个体都是特殊、独立的，具体问题要具体分析。经验仅是给我们描绘别人走过的路，给我们在前进的道路上点亮一盏明灯，以防我们在孤独无助、暗黑无光中跌跌撞撞，至于飞机或是火车的通

证券从业资格考试《证券交易》精讲第一章

第一章、证券市场概述

知识点：证券的含义(多选)

证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点：有价证券的含义(判断)

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点：有价证券分类概念(多选、判断)

狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等)

货币证券是本身能使持有人或第三者取

【证券从业资格考试

2015年证券从业资格考试

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C．公司股本总额不少于人民币 5000万元

D．公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C

2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。

A.股东年会

B.临时股东大会

C.董事会会议

D.监事会会议

B

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金认识正确的是( )。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

A

5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

1

【证券从业资格考试

A.现值理论

B.预期理论

C.合