2007年2号令金融机构客户身份识别

金融机构客户身份识别和客户身份资 料及交易记录保存管理办法

（2007年6月21日 中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令 [2007] 第2号）

根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，现予发布，自2007 年8 月1 日起施行。

第一章 总 则

第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构： （一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。

（二）证券公司、期货公司、基金管理公司。 （三）保险公司、保险资产管理公司。

（四）信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。

从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构履行客

《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（18号令）、《工程建设项目货物招标投标办法》（27号令）、《机电产品国际招标投标实施办法》（13号令）之区别 区别 1、 适用范围 18号令 第二条 采购人及采购代理机构(以下统称“招标采购单位”)进行政府采购货物或者服务(以下简称“货物服务”)招标投标活动，适用本办法。 前款所称采购代理机构，是指集中采购机构和依法经认定资格的其他采购代理机构。 第八十六条 政府采购货物中的进口机电产品进行招标投标的，按照国家有关办法执行。 第八十八条 对因严重自然灾害和其他不可抗力事件所实施的紧急采购和涉及国家安全和秘密的采购，不适用本办法。 《中华人民共和国政府采购法》第二十七条 采购人采购货物或者服务应当采用公开招标方式的，其具体数额标准，属于中央预算的政府采购项目，由国务院规定；属于地方预算的政府采购项目，由省、自治区、直辖市人民政府规定；因特殊情况需要采用公开招标以外的采购方式的，应当在采购活动开始前获得设区的市、自治州以上人民政府采购监督管理部门的批准。 27号令 第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法必须进行招标的工程建设项目货物招标投标活动。 前款所称货物，是指与工程建设项目有关的重要

1新旧《中华人民共和国海事行政许可条件规定》

（部7号令）对照解读

新7号令共三章，三十四条，28项海事行政许可条件。 旧7号令共三章，三十条，22项海事行政许可条件。

新7号令第一章与旧7号令没有变化；主要变化体现在第二章，不再分（通航管理、船舶管理、防治船舶污染和船载危险货物管理、船员管理、其他海事行政管理）。

新\号令\新增修改内容

第十九条 船舶油污损害民事责任保险或其他财务保证船舶为海事管理机构登记的本船籍港船舶；

（二）其所持的证书核发的条件： （一）油污保险或其他财务保证证书，为具有相应赔偿能力的金融机构或者互助性保险机构办理；

（三）其保险金额不得低于《中华人民共和国船舶油污损害民事责任保险实施办法》的规定。

第二十条 船舶污染物接收单位从事船舶垃圾、残油、含油污水、含有毒有害物质污水接收作业审批的条件

（一）作业单位具备相关作业的接收和处理能力；

（二）从事污染危害物接收作业的人员具备从事相关作业的能力； （三）来自疫区的船舶污染物已经过检验检疫部门的处理； （四）已制定相关作业的安全、防污染措施和应急反应预案； （五）对污染危害物的处理方案符合防治水域污染的有关规定。

第二十四条

国家电子政务工程建设项目管理暂行办法 第一章 总则

第一条 为全面加强国家电子政务工程建设项目管理，保证工程建设质量，提高投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》及相关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于使用中央财政性资金的国家电子政务工程建设项目（以下简称“电子政务项目”）。

第三条 本办法所称电子政务项目主要是指：国家统一电子政务网络、国家重点业务信息系统、国家基础信息库、国家电子政务网络与信息安全保障体系相关基础设施、国家电子政务标准化体系和电子政务相关支撑体系等建设项目。

电子政务项目建设应以政务信息资源开发利用为主线，以国家统一电子政务网络为依托，以提高应用水平、发挥系统效能为重点，深化电子政务应用，推动应用系统的互联互通、信息共享和业务协同，建设符合中国国情的电子政务体系，提高行政效率，降低行政成本，发挥电子政务对加强经济调节、市场监管和改善社会管理、公共服务的作用。

第四条 本办法所称项目建设单位是指中央政务部门和参与国家电子政务项目建设的地方政务部门。项目建设单位负责提出电子政务项目的申请，组织或参与电子政务项目的设计、建设和运行维护。

第五条 本办法所称项目审批部门是指国家发展改革委。项目审

批部门负责国家电子政务建

国家安监总局令第22号 《安全评价机构管理规定》

安全评价机构管理规定

国家安全生产监督管理总局令第22号

新修订的《安全评价机构管理规定》已经2009年6月15日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自2009年10月1日起施行。原国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）2004年10月20日公布的《安全评价机构管理规定》同时废止。

局长 骆琳

二○○九年七月一日

第一章 总则

第一条 为加强安全评价机构的管理，规范安全评价行为，建立公正、公平、竞争、有序的安全评价技术服务体系，根据《安全生产法》、《行政许可法》和有关规定，制定本规定。

第二条 在中华人民共和国境内申请安全评价资质、从事法定安全评价活动以及安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构实施安全评价机构资质监督管理，适用本规定。

第三条 国家对安全评价机构实行资质许可制度。安全评价机构应当取得相应的安全评价资质证书(以下简称资质证书)，并在资质证书确定的业务范围内从事安全评价活动。

未取得资质证书的安全评价机构，不得从事法定安全评价活动。

本规定所称的安全评价机构，是指依法从事安全评

境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法1199摇

境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法

(中国银行业监督管理委员会令2003年第6号)

第一条摇为规范境外金融机构投资入股中资金融机构的行为,优化中资金融机构资本结构,制定本办法。

第二条摇境外金融机构向已依法设立的中资金融机构投资入股,适用本办法。

本办法所称的境外金融机构包括国际金融机构和外国金融机构,国际金融机构是指世界银行及其附属机构、其他政府间开发性金融机构及中国银行业监督管理委员会认可的其他国际金融机构;外国金融机构是指在外国注册成立的金融控股公司、商业银行、证券公司、保险公司、基金及中国银行业监督管理委员会认可的其他外国金融机构。

本办法所称的中资金融机构是指依法在中国境内设立的中资商业银行、城市信用社、农村信用社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司,以及中国银行业监督管理委员会批准设立的其他中资金融机构。

本办法所称的投资入股比例是指出资额或者所持股份占中资金融机构的实收资本总额或者股份总额的比例。

第三条摇中国银行业监督管理委员会依法对境外金融机构投资入股中资金融机构的行为进行监督管理。

第四条摇境外金融机构投资入股中资金融机构,应当经中国银行业监督管理委员会批准。

第五条摇境外金

调研提纲

编者按：国土资源部于2016年1月1日公布了《不动产登记暂行条例实施细则》（下简称《实施细则》），自公布之日起施行。为贯彻落实《实施细则》，近来广东省内多地市不动产登记局暂停了土地与上盖物不统一不动产的抵押登记业务，造成银行业金融机构相关抵押贷款无法发放、续贷，直接影响当地实体经济发展和区域金融稳定，给各地市房地产市场发展也带来一定影响。为有效解决不动产登记新规对当前银行抵押贷款业务的负面影响，特开展相关调研。

一、基本现状和存在问题 （一）当地不动产登记基本情况。

辖区不动产登记实施公告发布的时间；公告中对抵押登记的具体要求；各地市不动产登记新政中要求银行业金融机构暂停受理抵押业务的情况（如潮州地区要求银行业金融机构从6月14日起“对有房产证无土地证的私人住宅房产、土地手续不全以及尚未办理土地出让手续的商住楼、综合楼、房改房、集资房等类型的房屋暂停受理抵押业务”）；新政后不动产登记部门停止的主要抵押登记业务。

（请补充）

(二)不动产新政实施后对银行办理抵押登记带来的问题 由于抵押物抵押登记问题出现的银行无法办理贷款发放、续

贷、展期等信贷供给中断的情况；不动产新政实施至2016年7月末，辖内金融机构因抵押物无法登记造成的贷款供给中

国家安全生产监督管理总局令

第42号

《国家安全监管总局关于修改<<生产安全事故报告和调查处理条例>罚款处罚暂行规定>部分条款的决定》已经2011年8月29日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自2011年11月1日起施行。

国家安全生产监督管理总局局长 骆琳

二○一一年九月一日

国家安全监管总局关于修改《〈生产安全事故报告和 调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》部分条款的决定

国家安全生产监督管理总局决定对《<生产安全事故报告和调查处理条例>罚款处罚暂行规定》部分条款作如下修改：

一、第五条第一款第三项修改为:“故意不如实报告事故发生的时间、地点、初步原因、性质、伤亡人数和涉险人数、直接经济损失等有关内容的，属于谎报。”

第四项修改为:“隐瞒已经发生的事故，超过规定时限未向安全监管监察部门和有关部门报告，经查证属实的，属于瞒报。”

二、第十二条增加一款，作为第一款：“事故发生单位有《条例》第三十六条第一项规定行为之一的，处200万元的罚款；同时贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，处300万元的罚款；同时贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，处500万元的罚款。”

原第一款调整为第二

客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

1

2020年4月19日

文档仅供参考，不当之处，请联系改正。

客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范公司客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条公司应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

第三条公司建立客户身份识别制度，审查在本机构办理贷款等业务的客户的身份。办理具体业务时应严格遵守中国人民银行《个人存款账户实名制规定》及施行后有关问题处理意见的通知等的规定，不得开立匿名贷款账户或假名贷款账户，不得为身份不明确的客户提供贷款服务。

第四条在设立贷款时，应当核对委托人的有效身份证件或者其它身份证明文件，了解贷款财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其它身份证明文件的复印件或者影印件。

公司为自然人客户开立贷款账户的，应当要求其出示本人身份证件，进

十、24号令专栏---综合部分（2007）

1）警示语涉及药品安全性信息或者根据国家局药品增加的，可否不再由国家局审批？

解释：药品生产企业在药品说明书和标签上增加警示语，涉及药品安全信息的由省局审批；根据国家局要求增加警示语的，报送省局备案。

2）药品说明书中可否印制“总代理”、“总经销”等内容？

解释：药品说明书中可以标注其具体内容，如具体的公司名称、地址、电话、邮编等，但不得出现“总代理”、“总经销”、“总监制”等字样。

3） 进口药品说明书和标签的备案日期以何为准？

解释：进口药品说明书和标签的备案日期以国家局网站 “药品注册办理进度查询表查询结果”显示的“办理状态：已备案，备案结论：无异议”的“状态开始时间”为准。

4） 防潮用的透明聚乙烯膜或者不透明的复合膜袋，可否不印制内容，若需要印制，具体要求如何？

解释：防潮用的透明聚乙烯膜或者不透明的复合膜袋，可以不印制任何内容，若印制内容应当符合药品外标签的要求。

5） 药品标签更改药品注册商标，是否需要提出申请？

解释：药品标签使用或者更换注册商标的，无需申报，但需符合24号局令规定的有关字体大小和位置等要求。

6） 对新旧说明书的替换是否需明确规定？

解释：由于说明书需修订