证券公司营销人员考核方案

新时代证券有限责任公司营业部营销人员

管理与考核办法

（2013年3月版）

目 录

第一章 总则 ................................................................................. 2 第二章 营业部营销体系架构及岗位 ............................................... 2 第三章 客户经理考核管理及收入分配 .......................................... 7 第四章 A类经纪人考核管理及收入分配 .................................... 11 第五章 B类经纪人考核管理及收入分配 ..................................... 13 第六章 营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 ...................... 13 第七章 营销人员的引入与培训 ................................................ 16 第八章 营业部营销人员行为规范 .......

XX证券公司理财产品市场营销推广策

划方案

为了发展我们金融证券公司购买个人基金理财产品日勺.客户，争取达到每个在我

们公司开户日勺.人都同时开立个人基金理财产品日勺.帐户，扩大个人基金理财产品市场中客户占有份额，发展潜在客户。我们公司将通过一系列日勺.营销策略，整合产品营销和关系营销，将个人基金理财产品推上我们公司日勺.主打发展力量，同时给我们公司树立起品牌文化形象，打造稳健日勺.、专业日勺.、诚信日勺.、有远见日勺.、负责日勺.、智慧日勺.、伙伴关系日勺.企业形象。 一、策划目日勺.：

本次策划主要针对个人基金理财产品展开营销，其主要目日勺.在于增加我们公司日勺.经济效益，扩大个人基金理财产品市场中客户占有份额，同时建立企业内部文化及品牌形象，发展潜在客户。

我们将对自身个人基金理财产品进行营销推广日勺.同时，对公司内部专业人员日勺.专业性水平，服务性水平进行提高，你满足广大投资者日勺.不同需求。 二、营销环境分析： （一）宏观环境分析：

1.中国资本市场已经告别了暴利与投机时代，即将进入健康日勺.投资时代；随着法律法规日勺.不断完善，监管力量日勺.加强，为金融证券公司日勺.运作创造出良好日勺.外部环境，并推动个人基金理财产品业日勺.迅速发

　　一、实习公司介绍

　　xxx证券有限责任公司是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，于2001年5月18日成立的综合类证券经营机构。20**年度，公司实施了增资扩股，注册资本达到155339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁(集团)有限责任公司、中国星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务顾问有限公司、洋浦浦龙物业发展有限公司。

　　xxx证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象，在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥、西安和兰州等主要城市设有34家经营机构，并在北京设立了投资银行专业分公司，发起设立了华商基金管理公司，控股甘肃陇达期货公司。公司项目遍布全国，先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准，公司设有博士后流动工作站，拥有一大批高学历、高素质的专业人才，大学本科以上人员85%，硕士以上人员26%，拥有一批经验丰富、业

XX证券公司理财产品市场营销推广策

划方案

为了发展我们金融证券公司购买个人基金理财产品の客户，争取达到每个在我们

公司开户の人都同时开立个人基金理财产品の帐户，扩大个人基金理财产品市场中客户占有份额，发展潜在客户.我们公司将通过一系列の营销策略，整合产品营销和关系营销，将个人基金理财产品推上我们公司の主打发展力量，同时给我们公司树立起品牌文化形象，打造稳健の、专业の、诚信の、有远见の、负责の、智慧の、伙伴关系の企业形象. 一、策划目の：

本次策划主要针对个人基金理财产品展开营销，其主要目の在于增加我们公司の经济效益，扩大个人基金理财产品市场中客户占有份额，同时建立企业内部文化及品牌形象，发展潜在客户.

我们将对自身个人基金理财产品进行营销推广の同时，对公司内部专业人员の专业性水平，服务性水平进行提高，你满足广大投资者の不同需求. 二、营销环境分析： （一）宏观环境分析：

1.中国资本市场已经告别了暴利与投机时代，即将进入健康の投资时代；随着法律法规の不断完善，监管力量の加强，为金融证券公司の运作创造出良好の外部环境，并推动个人基金理财产品业の迅速发展.

随着个人基金理财产品规模日益扩大，对市场の影响也日益重要，逐渐成为证券市场中不可忽视の重要

篇一：大学生证券公司的实习报告(共6篇)

精选范文:大学生证券公司的实习报告(共6篇) 经过在xx证券营业部两个星期的实

习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，我可以感受到公司“以人为本”

的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，

也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从

无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的。

实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要

报告： 1.开户与转户的流程 第一：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经

纪人联系办理业务。 第二： 新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两

张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。 第三：在办理完相关业务后，若所用的

银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相

关业务。 2.客户开发的方式 第一种就是电话营销 第二种就是银行驻点 第三

种方式就是客户转介绍 3.如何选择股票 在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。

总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为

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证券公司风险管理探索

作者：解晓宁

来源：《环球市场信息导报》2015年第12期

我国目前的证券公司的经营业务主要包括经纪人业务、证券承销、自营业务和资产管理业务，目前应对这些业务的风险管理措施主要是通过在各部门中建立相应的风险管理部门，对各自负责的部门运作情况进行监管，从而起到防范风险的作用。 一、证券公司主要业务风险管理的模式

经纪业务风险管理。经纪业务是指发生在委托代理过程中，证券公司受客户委托进行证券买卖的相关业务，是证券公司四大基本业务之一。经纪业务能否顺利进行将对证券公司的信誉度产生明显的影响，也将直接影响到证券公司的行业地位和影响力。经纪业务在全国范围内开展，业务活动相对独立，业务环节较多，从而决定了经纪业务风险的多样化和多发性。对经纪业务的风险管理主要包括以下两个方面：

建立风险管理制度。制度建设是指证券公司中一系列用来规范业务活动和业务流程的规章制度，通过制度的建设完善来加强对风险的防范，从而促进战略目标的实现，包括岗位责任制、授权制度、风险管理制度等等。在完善相关制度时切记不能纸上谈兵，要注重制度的实

目录

正文

第一篇：证券公司工作总结

工作总结报告

尊敬的领导：

时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了，这段时间是我人生中最珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆，我作为一个初出茅庐的青年，非常感谢公司提供给我的工作机会，同时我也非常珍惜这个工作机会，尽管有工作经验的欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的进步，我也会以最好的精神状态去面对每天的工作，作为公司的一员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成长进步，去迎接我未来的工作，人是在不断总结和反省中提炼和进步的，在此对试用期的工作做出总结： 第一天上班总是让人激动并难以忘怀的，部门的同事通过聊天的方式介绍了我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未来的发展充满信心，特别是上司也是那么的平易近人，为此我经常勉励自己一定要珍惜此次机会，全身心的投入到工作和学习中。头两个月中，同事耐心指

证券公司部门职责大全

一. 营业部总经理

岗位职责：

1. 全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作；

2. 按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支

持系统；

3. 负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、

推荐和评价；

4. 制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公

司下达的营业目标；

5. 负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工

作；

任职要求：

1. 全日制大学本科及以上学历；

2. 从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；

3. 具有证券从业资格或通过相关考试；

4. 具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管

理经验。

二.营业部营销总监

岗位职责：

1. 制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据

市场情况对营销计划进行适时的调整；

2. 制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘

3. 负责渠道的拓展、管理与监督；

4. 其他市场营销工作。

任职要求：

1. 全日制大学本科及以上学历；

2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础；

第一篇：证券公司市场营销工作总结

证券公司市场营销工作总结

进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：

1、发传单

进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果

一、营业部审计事项总结

营业部工资---桐柏路：

1、 营业部人员管理由综合部经理负责，员工绩效工资有统一的核算办法，由电脑部人员根

据绩效工资核算办法计算每个员工的绩效工资。

2、 工资表经总经理、人力资源部审核后由财务部统一发放。

3、 营业部工资在总部网络可看，即需经总部审核。

4、 营业部无用人权，人员的聘用和辞职由总部统一发文。不得自行增资工资。

一聘用人员，分配至各营业部后，人事信息管理员将新员工信息输入人事系统的员工档案，系统自动生成连续编号的新员工入职通知单，由用人部门复核后交负责应付职工薪酬的记账员，财务部门据此作为发放工资依据。

5、 专门的工资管理信息系统，由总部统一规划，各营业部在该系统进行工资的计算与支付，

总部可看各营业部的工资发放情况。

营业部组织架构：

总经理、副总经理、电脑部、财务部、交易部、客服部、营销部、综合部

手续费收入和支出：成交清算表；

代买卖证券款：资金业务汇总表

利息收入：营业部的利息收入的确认是按总部每个月分配的利息收入入账的，营业部仅有自有资金存款，第三方存管均在总部，总部根据第三方存款的利息收入分配给各个营业部。

其他业务收入：为个税返还，列入其他业务收入计缴营业部。

营业部资金：

1、 公司总部根据营业部报批资金支付计划