关于查办案件的简要案情

关于查办案件的策略与技巧

王 建 军

查办案件好比一个复杂艰巨的社会系统工程。这个系统工程包括两大方面：一个是办关系，一个是办证据。我们查办案件工作千头万绪，无非就是两部分。所谓“办关系”是协调处理和协同办案单位的关系，即与公检法的关系；一个是涉及到协调同地方党政领导的关系，主要是案发地的关系，还涉及到协调同上级领导的关系，争取他们的支持。“办关系”好比修路，“办证据”好比开车，路通了车才能通。有好多案子因为关系没协调好，最后导致夹生流产。“办证据”又是一个系统工程，它可以分出若干个子系统。“办证据”涉及到如何寻找突破口、如何确定办案的主攻方面、如何面对面突破谈话对象、如何发现案源，等等。

一、关于协调处理关系的策略与方法

(一)查办大案要案必须紧紧依靠党中央和中纪委高层领导重视和支持，积极把握惩治腐败的“天时”。

办案和打仗一样，天时、地利、人和三个基本条件缺一不可，其中天时位居第一要素，特别是查办大要案。我们争取“天时”条件、争取高层领导的支持就是关键之关键。离开了这一条，很多案子寸步难行。从我们办案的对象讲，必须处理好同上级高层领导的关系。如暴力犯罪案件，面对的旦一些流氓、文盲加法盲的作案分子，公检法办案，特别是公安部门办案多数都是

加大查办案件力度的思考

查办案件是反腐败最重要、最直接、最有效的手段。坚决查处党员干部违纪违法案件，能够起到震慑作用，能够教育提醒干部，能够有效遏制腐败案件的发生，能够赢得民心。基于此认识，我们确立了\围绕发展反腐败、惩治腐败促发展\的指导思想，始终把查处腐败案件作为纪委的重要职责，把办案工作作为构建惩防体系的重要环节，始终保持惩治腐败的高压态势，坚决查办大案要案，查办案件的数量和质量逐年提高。 总结这些年来的办案实践，我们感到，进一步加大查办违纪违法案件的力度，必须在如下几个方面下功夫：

一、主动取得党委政府的重视和支持，为进一步加大办案力度提供前提条件

纪检监察机关作为执纪机关，必须依靠党委、政府的重视和支持，才能比较顺利地查处违纪案件，依纪作出处理。如果党委、政府的领导特别是主要领导对案件查处工作不重视、不支持，案件查处工作则难以搞好。因此，进一步加大办案工作力度，其前提是必须主动取得党委、政府的重视和支持。

一要紧紧围绕党委、政府的中心工作来查办案件。将办案工作与党委、政府一个时期的中心工作紧密结合起来，通过查办案件，扫清障碍，推动中心工作的落实。这样，查办案件就容易得到党委、政府的重视和支

查办案件工作存在的问题及对策 纪检监察二室

近年来，全州各级纪检监察机关坚持标本兼治、综合治

理、惩防并举、注重预防的方针，围绕中心，服务大局，查出了一批违纪违法案件，推动了党风廉政建设和反腐败斗争深入开展，为临夏经济社会有好有快发展提供了坚强的政治保证。分析近两年的案件查办工作，办案工作形势比较严峻。2010年全州当年办案64件，2011年51件,数量下降幅度较大；今年元—3月案件全州新立案件10件，虽然与去年同期持平，但东乡、永靖、临夏县办案数为零，发展不平衡。如何进一步加强查办案件工作，我们认为，必须要认清形势，正视问题，强化措施。

一、要进一步认清办案工作形势

胡锦涛总书记在十七届中央纪委第七次全体会议上强调“当前党风廉政建设和反腐败斗争面临不少新情况新问题，反腐败斗争形势依然严峻、任务依然艰巨。”贺国强同志在中纪委七次全会上提出，继续加大查办案件工作力度，严肃查办发生在五个方面的案件。省委王三运书记在省纪委八次全会上指出，“清醒地看到反腐倡廉面临的环境条件复杂，始终保持打持久战的思想准备；清醒地看到存在的消极腐败问题突出，始终保持打攻坚战的无畏精神；清醒地看到反腐

在全市纪检监察机关查办案件工作会议上

的讲话

同志们：

这次全市纪检监察机关查办案件工作会议，主要任务是学习贯彻中央纪委和省纪委查办案件工作会议精神，总结交流党的十六大以来我市查办案件工作经验，研究部署当前和今后一个时期的查办案件工作，推动党风廉政建设和反腐败斗争的深入开展。贺国强书记在中纪委查办案件会上的讲话和何勇同志的工作报告已于会前发给大家，同志们一定要认真学习，切实抓好贯彻落实。刚才，晓平同志传达了省纪委查办案件工作会议主要精神。和信同志作了工作报告, 对我市十六大以来的查办案件工作进行了总结，对今后一个时期的工作进行了部署，讲的很全面，我都赞成。4个单位作了大会发言，全面介绍了查办案件工作的经验和做法，值得大家学习借鉴。下面，根据上级的精神，结合我市实际，我就进一步做好查办案件工作讲几点意见。

一、进一步增强做好查办案件工作的紧迫感和责任感

坚定不移地惩治腐败，既是我们党执政能力的重要体现，也是全党全社会的共同愿望。查办违纪违法案件是惩治腐败的重要手段,是反腐败斗争的重要任务,是纪检监察机关的基本职责。近年来，全市各级纪检监察机关认真贯彻落实中央纪委和省纪委的决策部署，在市委、市政府的正确领导下，始终保

石棉县纪委监察局 案件查办工作汇报材

料

服务大局促发展 惩防并举求实效 以查办案件新成效取信于民

（2012年3月6日）

尊敬的胡组长及督导组各位领导，市纪委各位领导：

在这春意盎然的季节，省纪委第四纪检监察室正处级副主任一行莅临石棉调研指导工作，是对我县纪检监察干部的亲切关怀和极大鼓舞，也是对我们查办案件工作的极大鞭策和促进。在此，我代表县委、县政府对你们一行的到来表示最热烈的欢迎！

一、石棉县经济社会发展概况

石棉县1952年建县，是全国唯一一个以矿命名的县。县域位于大渡河中游，与甘孜州康定、泸定、九龙县，凉山州冕宁、甘洛、越西县和本市汉源县接壤，是雅安市的南大门。全县幅员面积2678平方公里，总人口12.3万，辖1镇15乡1个街道办事处。县城所在地新棉镇距雅安市区210公里、成都360公里。国道108线、省道211线以及建设中的雅泸高速公路贯穿县境。山地占全县国土面积的98%左右，最高海拔神仙梁子5793米,最低海拔780米，是典型的干热河谷气候。石棉县是“藏彝民族走廊”，是内地通往云南、西藏等省区的重要通道，也是成渝经济区、攀西经济区和康藏地区的重要结合部。石棉县是享受少数民族待遇县，全县有10个少数民族乡，汉、彝、藏等19个民族，

二零一四年兖矿集团公司查办案件工作综述

2014年，在集团公司坚强领导下，集团公司各级纪检监察组织保持政治定力，保持高压态势，以零容忍态度坚决惩治腐败，坚决遏制腐败蔓延势头，用实际行动彰显了集团公司反对腐败的坚定决心。

坚持有腐必反、有贪必肃。2014年，集团公司各级纪检监察组织受理并处结来信来访449件次，排查案件线索75条，立案65起。重点查办了新疆能化硫磺沟煤矿宋强挪用公款、陕西未来能源公司部分供应商用“有缝钢管冒充无缝钢管”、刘云山敲诈勒索、贵州能化五轮山公司马新华违法违纪、贵州能化五轮山公司张恩瑞违法违纪、深圳办事处王长友等人违法违纪、北海高岭土公司以及电铝公司有关人员违法违纪等8起窝案串案，处分65人，其中给予降职11人、撤职13人、解聘10人、留党察看11人、开除党籍11人，移送司法机关23人，挽回经济损失3.3亿元。

坚持统筹协同、整合资源。集团公司各级纪检监察组织紧紧扭住查办案件这个中心，重点撬动巡视、审计和职工代表民主评价“三个支点”，加强同司法机关协调配合，整合内外部资源，着力完善从发现问题线索到调查、处理案件的协作配合机制，推动依法、协同、高效办案，形成了更强办案合力。充分利用巡视成果，集团公司纪委对首轮巡视组移交的3

石棉县纪委监察局 案件查办工作汇报材

料

服务大局促发展 惩防并举求实效 以查办案件新成效取信于民

（2012年3月6日）

尊敬的胡组长及督导组各位领导，市纪委各位领导：

在这春意盎然的季节，省纪委第四纪检监察室正处级副主任一行莅临石棉调研指导工作，是对我县纪检监察干部的亲切关怀和极大鼓舞，也是对我们查办案件工作的极大鞭策和促进。在此，我代表县委、县政府对你们一行的到来表示最热烈的欢迎！

一、石棉县经济社会发展概况

石棉县1952年建县，是全国唯一一个以矿命名的县。县域位于大渡河中游，与甘孜州康定、泸定、九龙县，凉山州冕宁、甘洛、越西县和本市汉源县接壤，是雅安市的南大门。全县幅员面积2678平方公里，总人口12.3万，辖1镇15乡1个街道办事处。县城所在地新棉镇距雅安市区210公里、成都360公里。国道108线、省道211线以及建设中的雅泸高速公路贯穿县境。山地占全县国土面积的98%左右，最高海拔神仙梁子5793米,最低海拔780米，是典型的干热河谷气候。石棉县是“藏彝民族走廊”，是内地通往云南、西藏等省区的重要通道，也是成渝经济区、攀西经济区和康藏地区的重要结合部。石棉县是享受少数民族待遇县，全县有10个少数民族乡，汉、彝、藏等19个民族，

二零一四年兖矿集团公司查办案件工作综述

2014年，在集团公司坚强领导下，集团公司各级纪检监察组织保持政治定力，保持高压态势，以零容忍态度坚决惩治腐败，坚决遏制腐败蔓延势头，用实际行动彰显了集团公司反对腐败的坚定决心。

坚持有腐必反、有贪必肃。2014年，集团公司各级纪检监察组织受理并处结来信来访449件次，排查案件线索75条，立案65起。重点查办了新疆能化硫磺沟煤矿宋强挪用公款、陕西未来能源公司部分供应商用“有缝钢管冒充无缝钢管”、刘云山敲诈勒索、贵州能化五轮山公司马新华违法违纪、贵州能化五轮山公司张恩瑞违法违纪、深圳办事处王长友等人违法违纪、北海高岭土公司以及电铝公司有关人员违法违纪等8起窝案串案，处分65人，其中给予降职11人、撤职13人、解聘10人、留党察看11人、开除党籍11人，移送司法机关23人，挽回经济损失3.3亿元。

坚持统筹协同、整合资源。集团公司各级纪检监察组织紧紧扭住查办案件这个中心，重点撬动巡视、审计和职工代表民主评价“三个支点”，加强同司法机关协调配合，整合内外部资源，着力完善从发现问题线索到调查、处理案件的协作配合机制，推动依法、协同、高效办案，形成了更强办案合力。充分利用巡视成果，集团公司纪委对首轮巡视组移交的3

刑事案件办案情况说明：从功能背离到制度规范

--以西部某法院近三年司法运行情况为实证蓝本

论文提要：尽管办案情况说明不是一个严格的法律概念，但它在刑事司法中广泛使用并扮演着重要角色。本文聚焦学术争论，总结办案情况说明虽具有一定证明力，但存在客观性和合法性不足问题。然而，实证分析数据表明，司法实践似乎忘却了这些问题，赋予本质上系言辞传闻的办案情况说明以近乎天然的优先效力，引发反对者强烈质疑。结合使用办案情况说明具体样本，追根溯源，发现广泛使用办案情况说明对侦查机关来说，可以使侦讯过程合法化，而且契合侦查主体倾向性选择，降低举证责任承担。人民法院基于共同打击犯罪的责任要求，采取了绥靖政策，在一定程度上“放纵”了办案情况说明的使用。为了降低使用办案情况说明所带来的消极后果，法院对部分情况说明提出了加盖公章的形式要求，使办案情况说明具备公文书证特征。控诉主体迎合了这一要求，不仅在每份办案情况说明中加盖公章，而且在起诉书或公诉主要证据目录中直接将办案情况说明列为书证，混淆了办案情况说明本质。使用办案情况说明缺乏规制，极易导致权力扩张，权利被克扣。侦查机关逐步形成使用办案情

况说明依赖，无兜底限制的随意降低证明责任标准，侵蚀着控诉的根基。近三年

案件查办程序、方法和技巧 目 录

第一讲 案件调查的一般程序 一、案件受理的范围 二、初核和初核后的处理 三、案件立案 四、案件调查

五、案件定性和处理建议 六、移送审理或销案（装卷） 七、对办案人员的要求 八、办案人员的回避

第二讲 几种常见案件的调查方法和技巧 一、贪污案、职务侵占案。 二、违反财经纪律的案件。

三、违反计划生育政策、失职渎职案件。 附：需要掌握的重要的法律、法规、条例 1、《中国共产党纪律处分条例》 2、《行政机关公务员处分条例》 3、《案件检查工作条例》 4、《行政监察法》

5、其他有关法律、法规、条例。

第一讲 案件调查的一般程序

纪检监察机关办案有24字方针：事实清楚，证据确凿；定性准确，处理恰当；程序合法，手续完备。这里面就提到“程序合法”。可以说，不论是公检法机关，还是纪检监察机关，严格按程序办案都十分重要，甚至能决定案件的成败。 纪检监察机关办案的一般程序: 一、案件受理的范围（管辖）。

所谓“案件受理的范围”，说白了就是哪些案件纪检监察机关能查，哪些单位和人员纪检监察机关能查，也就是管辖权的问题。这里面又有属地管辖、属人管辖和级别管辖的问题。公检