案件风险治理情况报告
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继续开展案件专项治理自查报告
关于继续开展案件防控治理“回头看”深度排查
工作自查报告
为全面落实联社关于《2009年-2011年案件防控治理工作三年规划》的工作通知,切实加强我社案件专项治理工作,有效防范和控制我社操作风险,遏制案件的发生, 根据我社“案件专项治理回头看深度排查工作”的实施方案,,现将我社“案件专项治理回头看深度排查工作”情况报告如下:
一、自查内容 (一)内控制度方面
1、柜员管理。柜员设置是否合理,闲置柜员号是否按规定上交联社管理;柜员调整及信息修改是否上报联社审批备案,信息修改表是否妥善保管;柜员临时离岗是否临时签退并将现金、重空凭证、印押证等入箱、上锁,钥匙是否妥善保管。
2、指纹管理。柜员休假或人员调动、岗位调整时是否按规定程序进行指纹信息修改或删除,上报资料是否完整、审批签字是否齐全,保管是否妥善;柜员指纹机是否专机专用,有无柜员间随意调换或与其它不相关的设备任意连接进行尝试性操作的违规行为。
3、密码管理。特殊情况下,需调整柜员身份验证方式时,是否按规定程序上报审批,审批表中变更原因是否明确、网点及联社审批签字是否齐全,上报资料是否妥善保管。
4、授权管理。主管柜员是否坚持指纹临柜授权,临柜授权时是否核对原始凭证的要素及其真实性、合法性,二
-第四章案件治理与风险防控题目及答案110630
第四章 案件治理及风险防控
一、单项选择题(40题)
1.下列哪项不属于建立案件综合治理长效机制“十项措施”?( C )。
A.完善相关法律法规,加大对银行业犯罪的打击力度
B.实行重大案件责任追究制度,切实落实各级领导责任 C.完善信贷统计相关制度,加强对中介机构管理 D.积极推进国有商业银行改革,完善公司治理结构
2.下列哪项不属于案件多发的“六个关键环节”之一?(A)。 A.现金管理 B.查询对账 C.重要岗位 D.金库尾箱 3.下列哪项是强化内控管理制度“十个联动建设”之一?(C)。
A.一线业务的卡、证、章管理和上级机构行政章的管理联动 B.重要岗位的强制性休假与岗位轮换紧密衔接联动 C.查案、破案同处分适时与到位的双重考核制度建设联动 D.案件查处和相应的稽核审计制度配套建设联动 4.农村合作金融机构案件专项治理的时间为( D )。 A.2005年 B.2006年
C.2005至2008年 D.2006至2008年
5.2007年农村合作金融机构案件专项治理的工作重点是(C)。
A.治标治乱,充分暴露陈案 B.全面开展案件排查 C.实施分类治理,坚持标本兼治 D.组织案件治理“回头看” 6.下列哪
银行案件防控、合规风险排查述职报告
201x年,XX市支行行领导高度重视案件防范以及合规工作,通过梳理各部门及各条线的业务重点,发现业务环节中的风险点,来对防范合规风险、案件防控工作进行深入的研究、学习。通过完善相关制度建设,加强全流程管理,提升员工风险意识,从各项工作细节处入手,深入开展合规风险排查,防范案件风险,现将2018年案件防控、合规风险排查的主要工作汇报如下:
一、201x年主要工作
(一)定期开展案件防控工作领导小组会议
认真落实案件风险防控工作的各项措施,每季度开展案件防控工作领导小组会议,并且根据会议要求,切实完成各项工作,包括规范旺季网点经营工作、通报邮政金融网点合规情况、通报人行反洗钱检查及执行情况、通报人行会计营运检查及执行情况、邮银联动业务“质量提升年”、“市场乱象整治”等活动的沟通情况。各部门各条线加强管理,严密部署,保证了案件防控工作的有序开展。
(二)定期开展合规排查工作
2018年来,XX市支行对重点业务、重点环节的员工进行合规教育,严格按XX规定对员工进行家访、行为排查工作,严格按照市分行案件防控工作会议要求,提高排查手段的针对性与有效性,重点关注员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”,多渠道、多维度监测员工八小时内外的动态。先后开展了对重要岗位员工
安全风险分级辨识管控与隐患排查治理情况总结
安全风险分级辨识管控与隐患排查治理情况总结
为进一步强化安全发展理念,创新安全管理模式,持续推进我公司安全风险分级辨识管控及施工现场安全生产隐患大排查整治严执法集中行动深入开展,根据我市住建局安监站关于《开展安全风险分级辨识管控和事故隐患排查治理专项行动通知》的要求,提高公司全体职工的安全生产意识,保持项目安全生产形势的长期稳定,确保项目安全生产顺利进行,结合我公司和施工现场实际情况,现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作总结如下。
一、总体要求
以全面持续推进安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动为抓手,强化预防为主理念,认真研究分析安全风险,建立完善风险预控和隐患排查治理双重预防机制,健全安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统,在预防与管控风险上狠下功夫,加快推进“安如泰山”安全生产科学预防体系建设步伐,实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防,牢牢把握安全生产的主动权。实现安全生产由隐患排查治理到风险预控和隐患排查治理双重防控的转变,从根本上防范生产安全事故的发生,构建安全生产长效机制。
二、组织机构
为确保公司安全风险分级辨识管控和事故隐患排查治理工作的落实,我公司成立以企业法人为组长,安全经理为副
案件风险防控综合题
第一部分 案防文件综合(300题)
一、单选题
1.案件专项治理的总体原则是(D)。
A.防堵新案、查处陈案 B.标本兼治、统筹推进 C.挽回损失、追究责任 D.标本兼治、重在治本
2.从(B)年开始,中国银监会在全国银行业金融机构开展了声势浩大的案件专项治理活动。 A.2004 B.2005 C.2006 D.2007 3.下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。(B) A.降低案件发生率 B.提高案件预报率
C.严惩重处违法违规人员 D.提高案件损失资金挽回率
4.下列不属于我国农村中小金融机构2009-2011年案件防控治理工作目标的是(D)。 A.案件风险管理意识普遍增强 B.制度流程基本完善
C.内控管理明显进步 D.现代金融企业制度全面建成 5.我国农村中小金融机构案件防控治理2009-2011年工作重点分别是(A)。 A.规范、强化、提升 B.强化、提升、规范 C.规范、提升、强化
株洲市畜禽养殖污染治理情况调研报告
M南放兽廛d o i: l 0 . 3 9 6 9/ j . i s s n . 1 0 0 6 - 4 9 0 7 . 2 0 1 3 . 0 3 . 0 1 5
2 0 1 3年第3期(总第1 7 5期)
株洲市畜禽养殖污染治理情况调研报告刘开元,刘旗,夏宋平,张莉 (湖南省株洲市畜牧兽医水产局,湖南株洲 4 1 2 0 0 7 )
中图分类号: S 8— 1; X 7 1 3
文献标识码: C
文章编号: 1 0 0 6— 4 9 0 7 ( 2 0 1 3) 0 3— 0 0 3 1— 0 3
为了充分掌握全市畜禽养殖污染治理状况,
湿分离后,干粪作为有机肥还田,尿液、冲洗水等污水经沼气池厌氧发酵处理,产生的沼气用作燃料,沼液还田;二是采用农牧结合治理模式,污水经栅格化粪池发酵后还田、林;三是采用生物发酵床模式,实现零排放。1 . 3病死畜禽处理情况
为进一步加强畜禽污染治理提供科学依据,我们于2 0 1 3年 3月中旬组织畜禽养殖污染治理情况专题调研组,采取听汇报、座谈、实地考察等形式,对株洲市畜禽养殖污染治理情况进行了调研。期间,听取了各县市畜牧部门畜禽养殖污染治理情况工作汇报,实地考察了大中小型规模养殖场 2 4 个,召开了有畜牧局、农办、
关于美丽乡村治理情况工作总结报告
关于美丽乡村治理情况工作总结报告
XX镇XX村XX屯基本情况介绍:位于XX西南面,距XX集镇X公里。该屯现有XX户,人口XXX人(其中劳动力XXX人),其中建档立卡户X户XX人(其中XXXX年脱贫户X户XX人,20XX年脱贫户X户XX人,20XX年预脱贫户X户X人。)水田XXX亩,旱地XX亩,农作物以桑蚕、水稻为主。现该屯水稻XX亩,年人均纯收入XXXXX元。该屯兴建好砖混结构楼房的农户共XX户。建设有水泥道路2300米,排水沟1800米;建设有沼气池XX座,垃圾池X座,卫生厕所XX座;水利项目:人饮工程X处,解决XXX户群众饮水问题(包括石冲和板屯屯);已硬化水渠3400米;文体中心建设情况:篮球场3座,综合楼2座。为推动乡村振兴战略,XX镇以XX村XX屯为示范点,通过村民自治、村规约治、以法警治推动乡村治理,打造乡村治理示范村镇,在全镇形成乡村治理模范村屯,为我镇今后乡村治理打开思路。
一、村民自“治”,激发村民内生动力。
XX镇XX村成立村党总支部、村民委员会、村务监督委员会,在XX村XX屯成立X支部、村民理事会,以村级领导机构为核心,构建群众联合体,根据XX屯基层组织建设,建立健全机构职能的划分与整合,形
银行案件风险防控工作总结
银行案件防控工作总结 xx银监分局: 我行结合各部门及各条线工作重点,对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究,认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节,变被动应对为主动防控,完善制度建设,加强全流程管理,持续开展员工教育、培训,从执行各项规章制度的细节入手,继续深入开
展案件风险排查,防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下: 一、主要工作 一直以来,我行领导高度重视案件风险排查工作,充分依靠员工的智慧和力量,群策群力,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符;对内控管理、工作落实和业务条线等
银行案件风险防控工作总结
银行案件防控工作总结 xx银监分局: 我行结合各部门及各条线工作重点,对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究,认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节,变被动应对为主动防控,完善制度建设,加强全流程管理,持续开展员工教育、培训,从执行各项规章制度的细节入手,继续深入开
展案件风险排查,防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下: 一、主要工作 一直以来,我行领导高度重视案件风险排查工作,充分依靠员工的智慧和力量,群策群力,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符;对内控管理、工作落实和业务条线等
风险管理情况说明
风险管理情况说明
为规范对融资担保业务的管理,切实防范融资风险,确保公司融资担保能够安全、及时、足额归位,达到使资金良性循环的目的,特制定本办法。
第一条 坚持合法、合规经营,切实防范政策性风险
遵守与业务关系密切的《公司法》、《民法通则》等各项法律、法规及规章制度,严格融资担保主体的合规性审查。
第二条 通过全方位的事前调查,切实防范信用风险及道德风险
接到融资人的申请后,经初审符合融资借款政策和基本条件的,需及时安排调查人员进行事前调查。
调查的基本内容:
1、基本情况。主要是借款人的主体资格、借款人及其关联企业的历史沿革、地理位置(包括注册地)、产权构成、组织形式、土地使用权取得的方式、主导产品及在行业和区域经济发展中的地位和作用等。
2、经营状况。主要是近几年的生产、销售、效益情况和前景预测。
3、财务状况。主要是近几年资产负债、资金结构、资金周转、盈利能力、现金流量、销售归行及存款的较大变动及现状。
4、信誉状况。主要是借款人有无拖欠金融机构贷款本息的记录及其他信誉状况。
5、经营者素质。主要是企业法定代表人和其他领导层成员及提出融资申请的自然人的学识、经历、业绩、品德和经营管理能力等,了解主要领导人有无赌博、吸毒等不良恶习,有