证券投资基金从业资格考试真题

2010年5月证券从业资格考试证券投资基金真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.开放式基金是通过投资者向() 申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

2.证券投资基金诞生于() 。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

3.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求

() 。

A.较高

B.适中

C.较低

D.极高

4.时间加权收益率反映了() 在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资

B. 1 元投资

C.100 元投资

D.基金份额净值投资

5. 在二级市场买卖ETF 时，申报价格最小变动单位为() 。

A.0.0001

元

B.0.001

元

C.0.1

元

D.0.01

元

6. 基金招募说明书的内容不包括以下() 方面。

A. 风险警示内

容

B. 基金份额发售方

式

C. 基金合同摘

要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

7. 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是() 。

A. 投资决策委员

会

B. 风险控制委员

会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

8. 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括() 。

A. 证券的

2012年证券从业资格考试

《证券投资基金》

真题及答案

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。

A.基金代销机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人

2.持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为( )类型。 A.综合式 B.平衡式 C.垂直式 D.水平式

3.投资者提交基金认购申请后，一般最早可于( )日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+3 B.T+1 C.T D.T+2

4.公司型基金与契约型基金的区别是( )。 A.规模大小 B.是否上市 C.资金是否公募 D.是否具有独立法人资格

5.信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括( )。

A.涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年 B.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密 C.系统数据应当按月备份

D.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案

6.契约型基金运作关系中，处于核心地位的是( )。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.

第一章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念与特点 本章共有7节内容。

一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。

2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。

5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。

7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。

9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。

10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。

二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现） （一）集合理财

2015年证券从业资格考试《证券投资基金》

【历年真题＋章节题库＋考前押题】

目录

第一部分历年真题[视频讲解]

2014年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解

2014年6月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解

2014年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解

2013年12月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2013年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2012年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2012年6月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2011年11月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

2011年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解

2011年6月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解

2011年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]

第二部分章节题库

第一章证券投资基金概述

第二章证券投资基金的类型

第三章基金的募集、交易与登记

第四章基金管理人

第五章基金托管人

第六章基金的市场营销

第七章基金的估值、费用与会计核算

第八章基金利润分配

2011年证券业从业资格考试《证券投资基金》真题及答案

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

1常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。 A.加权平均收益率 B．算术平均收益率 C．时间加权收益率 D．几何平均收益率

2基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )。 A. 50% B．33% C．25% D．10%

3信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。 A．5 B．3 C．2 D．1

4按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。

A.现值增长模型 B．固定增长模型

C．三阶段股利贴现模型 D．随机股利贴现模型

5关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的？( ) A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 B．基金托管人应以自己名义代基金开立账户 C．基金托管人应实行严格的岗位分离制

投资基金模拟试题（3）—证券从业资格考试

一、单选题

1、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场

2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国

3、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高

4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。 A.分红再投资 B.1元投资

C.100元投资 D.基金份额净值投资 益率的标准方法。

5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元

6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.董事会

D.基金份额持有人大会

8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )。 A.证券的期望收益率 B.收益率的方差

C.证券间的协方

2011年11月份证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。

A．集合理财 B．组合投资 C．风险共担 D．分散风险

2．（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议

3．ETF基金最早产生于（）。

A．英国 B．美国 C．中国 D．加拿大

4．证券投资基金的主要投资方向是（）。

A．实业 B．上市公司的投资项目 C．信贷 D．有价证券

5．基金评价的角度不包括（）。

A．对单个基金的分析和评价 B．对基金经理的分析和评价

C．对基金公司的分析和评价 D．对基金行业的分析和评价

6．以下几种基金，最不适宜长期投资的是（）。

A．货币市场基金 B．股票基金 C．债券基金 D．混合基金

7．增长型基金的基本目标为（）。

A．追求稳定的经常性收入 B．追求资本增值

C．追求超越市场表现的投资业绩 D．经常性收入与资本增值兼顾

8．从基金

2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题

一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。

A．基金份额持有人 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金托管人和基金管理人

2．在基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。

A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金管理人和基金托管人

3．（ ）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段

4．直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（ ）实现。

A．广告宣传 B．电话营销 C．直销人员上门服务 D．公司网站

5．一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（ ）。

A．海外及殖民地政府信托基金 B．马萨诸塞投资信托基金

C．马萨诸塞政府信托基金 D．美国波士顿投资信托基金

6．2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（ ）。

A．上证红利ETF B．上证180ETF C．上证50ETF D．上证200ETF

7．资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置

【证券从业资格考试

2015年证券从业资格考试

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C．公司股本总额不少于人民币 5000万元

D．公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C

2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。

A.股东年会

B.临时股东大会

C.董事会会议

D.监事会会议

B

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金认识正确的是( )。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

A

5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

1

【证券从业资格考试

A.现值理论

B.预期理论

C.合

2015年新疆证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、道氏理论认为市场波动具有__。 A．1种趋势 B．2种趋势 C．3种趋势 D．4种趋势

2、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。 A．到期交易净价大于首期交易净价

B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C．到期交易净价等于首期交易净价

D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

3、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称 C．证券公司-集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

4、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

5、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。 A．3000万元人民币 B．3500万港元

C．4000万元人民币 D．4600万港元

6、政府发行证券的