期货业协会期货考试
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中国期货业协会纪律惩戒程序
中国期货业协会纪律惩戒程序(试行) 第一章 总则
第一条 为规范中国期货业协会(以下简称协会)的纪律惩戒程序,保障协会依法实施自律管理职责,维护协会会员和期货从业人员的合法权益,根据《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本规则。
第二条 协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的,依照本规则执行。
第三条 协会理事会设立纪律委员会和申诉委员会,分别由不同人员组成。纪律委员会根据协会监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定,申诉委员会负责受理会员和从业人员的申诉。 第四条 当事人认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的7日内作出决定。
第五条 协会实施纪律惩戒,应遵循公开、公平、公正的原则,以事实为根据,以法律为准绳,严格执行协会的有关规定,坚持教育与惩戒相结合。 第二章 立案
第六条 协会监察部门对通过下列情形发现可能给予纪律惩戒的违规行为,应当予以立案: (一)接到投诉、举报; (二)监管部门转交; (三)自律检查中发现; (四)其他渠道。
第七条 协会监察部门负责接待投诉、举报的人员应当制作接待记录,并填写受理投诉举报登记表。
中国期货业协会纪律惩戒程序
中国期货业协会纪律惩戒程序(试行) 第一章 总则
第一条 为规范中国期货业协会(以下简称协会)的纪律惩戒程序,保障协会依法实施自律管理职责,维护协会会员和期货从业人员的合法权益,根据《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本规则。
第二条 协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的,依照本规则执行。
第三条 协会理事会设立纪律委员会和申诉委员会,分别由不同人员组成。纪律委员会根据协会监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定,申诉委员会负责受理会员和从业人员的申诉。 第四条 当事人认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的7日内作出决定。
第五条 协会实施纪律惩戒,应遵循公开、公平、公正的原则,以事实为根据,以法律为准绳,严格执行协会的有关规定,坚持教育与惩戒相结合。 第二章 立案
第六条 协会监察部门对通过下列情形发现可能给予纪律惩戒的违规行为,应当予以立案: (一)接到投诉、举报; (二)监管部门转交; (三)自律检查中发现; (四)其他渠道。
第七条 协会监察部门负责接待投诉、举报的人员应当制作接待记录,并填写受理投诉举报登记表。
期货业协会后续培训答案含商品
-期货业协会后续培训答案(含商品)
LLDPE影响因素分析
1-5、B A D B A 6-10、A A ABCD A B 11-15、A A A B ABCD
塑料期货的应用 1-6、C B A B D ABCD
LLDPE相关市场及产业链介绍
1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B
原油和燃料油期货交易模式和策略
1-5、ABCD A A ABCD A 6-10、C BC BD A ABCD 11-15、D ABD ABCD B A
贵金属基础
1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C
天然橡胶产业
1-5、A AD B ABC B 6-10、ABC B A AB B 11-14、ABCD B ABD B
原油和燃料油期货交易模式和策略
1-5、ABCD A A ABCD A 6-10、C BC BD A ABCD 11-15、D ABD ABCD B A
钢材品种及产业链基础
1-5、D AB A A D A 6-10、ABC ABCD A C A 11-1
论 坛 议 程(拟) - 中国期货业协会-首页
论坛议程(拟)
25日 13:00-20:30 26日08:30-09:00 论坛注册 地点:杭州黄龙饭店 转型培训 4月20日-24日 培训内容:期权交易实务高阶培训 主办单位:中国期货业协会、欧洲期货交易所 培训地点:浙江工业大学(杭州市潮王路18号) 培训内容:浙江上市公司外汇风险专题研修班 主办单位:中国金融期货交易所、中国期货业协会、浙江省上市公司协会 培训地点:星都宾馆(杭州市拱墅区文晖路448号) 4月23日-24日 培训内容:中层管理人员业务培训 4月24日-25日上午 主办单位:郑州商品交易所、中国期货业协会 培训地点:马可波罗酒店(杭州市上城区浣纱路99号) 培训内容:彭博大宗商品衍生品高阶培训 主办单位:彭博资讯 培训地点:黄龙饭店(杭州市曙光路120号) 25日下午 25日上午 分论坛:投顾与咨询业务 ------新常态下投顾与咨询业务的转型升级 承办单位:浙商期货有限公司 地点:紫荆厅 主持人:胡军 浙商期货有限公司总经理 第一节 主题发言 13:30—13:40 领导致辞:郑州商品交易所领导 主题演讲:境外投资顾问业务的演变 演讲嘉宾:聂军(博士) 中国绝对收
中国期货业协会会员管理暂行办法
证监会
中国期货业协会会员管理暂行办法
第一章 总 则
第二章 会 籍
第三章 会 员
第四章 处 分
第五章 附 则
第一章 总 则
第一条 为加强对中国期货业协会(以下简称协会)会员的自律性管理,促进中国期货市场的健康稳定发展,依据《期货交易管理暂行条例》和《中国期货业协会章程》制定本办法。
第二章 会 籍
第二条 根据《中国期货业协会章程》,凡经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审核批准设立的期货交易所、期货经纪公司等机构、以及取得协会颁发的期货从业人员资格证书的个人从事期货行业工作后应当加入协会。
第三条 申请入会的机构,须向协会提供下列文件(一式两份):
(一)申请书;
(二)期货经纪公司提交期货经纪业务许可证和营业执照;其他团体会员须提交有关法定资格文件;
(三)法定代表人和主要负责人名单及简历;
(四)协会规定的其他文件。
第四条 申请入会的个人,须向协会提供下列文件(一式两份):
(一)申请书;
(二)国家正式承认的学历证明文件(复印件);
(三)个人简历及从业经历;
证监会
(四)期货从业人员资格证书;
(五)团体会员对申请人的推荐材料;
(六)协会规定的其他文件。
第五条 协会收到申请者递交的本办法第三条、第四条所述的文件之日起(以邮戳为准)二十日内进行审核,
期货考试大纲
期货考试大纲
2011年期货基础知识考试大纲来源:考试大【考试大:你最值得信赖的考试顾问】2011年1月19日“期货基础知识 考试大纲 期货基础知识”考试大纲 期货基础知识 第一章 期货市场概述第一节 期货市场的形成和发展 主要掌握:期货市场的形成;期货市场相关范畴;期货市场的发展。 第二节 期货交易的特征 主要掌握:期货交易的基本特征;期货交易与现货交易的区别;期货交易与远期现货交 易的区别;期货交易与证券交易的区别。 第三节 期货市场的功能与作用 主要掌握:期货市场的功能;规避风险功能及其机理;价格发现功能及其机理;期货市 场的作用。 第四节 中外期货市场概况 主要掌握:外国期货市场;国内期货市场。 第二章 期货市场的构成 第一节 期货交易所 主要掌握:期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;我国期货交易所概况、组织形 式与会员管理。 第二节 期货结算机构 主要掌握:期货结算机构的性质与职能、组织形式;期货结算制度;我国期货结算机构 与期货结算制度。 第三节 期货中介与服务机构 主要掌握:期货公司的职能、公司类型、机构设置;我国期货公司机构设置、法人治理 结构与风险控制体系;介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务 机构
期货从业资格考试-期货基础知识
2011年期货从业资格考试《市场基础》考点:第一章
1、国际期货市场是怎样产生的?
期货市场最早萌芽于欧洲。1571年,英国创建了世界上第一家集中的商品市场---伦敦皇家交易所,后来成为伦敦国际金融期货期权交易所的原址。其后,荷兰阿姆斯特丹建立了第一家谷物交易所,比利时的安特卫普开设了咖啡交易所。1726年另一家期货交易所在法国巴黎诞生。现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。芝加哥为粮食集散地,中西部的谷物汇集于此,再从这里运往东部消费区。由于粮食生产特有的季节性,加之当时仓库不足,交通不便,所以粮食供求矛盾异常突出。1848年芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所(CBOT),于1865年推出了标准化合约,同时实行了保证金制度,向签约双方收取不起过合约价值10%的保证金,作为履约保证。这是具有历史意义的制度创新,促成了真正意义上的期货交易的诞生。
2、什么是期货合约、期货交易、期货市场?
期货合约:指由期货交易所统一制订的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。
期货交易:是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动,是一种高度组织化的交易方式,对交易对象、交易
期货从业资格考试-期货基础知识
2011年期货从业资格考试《市场基础》考点:第一章
1、国际期货市场是怎样产生的?
期货市场最早萌芽于欧洲。1571年,英国创建了世界上第一家集中的商品市场---伦敦皇家交易所,后来成为伦敦国际金融期货期权交易所的原址。其后,荷兰阿姆斯特丹建立了第一家谷物交易所,比利时的安特卫普开设了咖啡交易所。1726年另一家期货交易所在法国巴黎诞生。现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。芝加哥为粮食集散地,中西部的谷物汇集于此,再从这里运往东部消费区。由于粮食生产特有的季节性,加之当时仓库不足,交通不便,所以粮食供求矛盾异常突出。1848年芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所(CBOT),于1865年推出了标准化合约,同时实行了保证金制度,向签约双方收取不起过合约价值10%的保证金,作为履约保证。这是具有历史意义的制度创新,促成了真正意义上的期货交易的诞生。
2、什么是期货合约、期货交易、期货市场?
期货合约:指由期货交易所统一制订的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。
期货交易:是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动,是一种高度组织化的交易方式,对交易对象、交易
期货期货投资期末复习材料
期货期货投资
期货投资期末复习材料
一、期货交易与商品现货交易有何不同?
期货交易与现货交易有相同的地方,如都是一种交易方式、都是真正意义上的买卖、涉及商品所有权的转移等,不同的地方有以下几点:
第一是交易的对象不同。现货交易的范围包括所有商品;而期货交易的对象是有限的几个品种,它是由交易所制订的标准化合约。
第二是交易目的不同。在现货交易中,买方是为了获取商品;卖方则是为了卖出商品,实现其价值。而期货交易的目的是为了转移价格风险或进行投机获利。
第三是交易程序不同。现货交易中卖方要有商品才可以出卖,买方须支付现金才可购买,这是现货买卖的交易程序。期货交易是一条“双程路”,可以先买后卖,也可以先卖后买,
第四是交易的保障制度不同。现货交易以《合同法》等法律为保障,合同不能兑现时要用法律或仲裁的方式解决;而期货交易实行保证金制度,保证金制度在放大盈利比例的同时,也把风险放大了。
第五是交易方式不同。现货交易是进行实际商品的交易活动,交易过程与商品所有权的转移同步进行。而期货交易是以各种商品期货合约为内容的买卖,整个交易过程只是体现商品所有权的买卖关系,而与商品实体的转移没有直接的联系。
二、期货交易与股票交易有什么联系与区别?
联系:都是资本投资,属于金融市场范畴
首创期货股指期货日报(070913)
首创期货股指期货日报(070913)
第179期 2007年09月13日
首创期货股指期货日报(070913)
市场动态
大盘上演了煤炭钢铁为核心,主流板块主导的强势上涨行情。两市早盘小幅高开,煤炭、钢铁、有色、地产、金融这些主流板块均出现回暖迹象,开盘后沪指迅速收复5200点关口,随后震荡上行,沪指运行至5250点附近遇到上方短期均线压力,一度震荡回调,但多方意志比较坚决,午后煤炭、钢铁飙升,带动股指震荡上扬,冲破了5250点附近阻力线,收报5273.59点。深成指已将9·11暴跌留下的阴线完全收复,个股方面两市也呈现普涨格局,涨跌比约为4:1。
仿真交易承接昨日价格,开盘较为平静,股市开盘后,沪深300指数一路上涨,但期指合约并未跟随沪深300上涨。相反,上午收盘前30分钟左右,各合约相继跳水,空头大单打压价格,上午收盘前略有反弹,下午开盘后继续下跌,各合约盘中最大跌幅接近5%,IF0803合约下跌接近-6%的熔断点位。从目前期指走势来看,技术上再度陷入横盘,均线系统对价格支撑较强;从股市来看,近期股市波动加大,多空分歧加大,也一定程度上加大了参与者对于股市判断的不确定性,同时对期指走势产生分歧。
市场信息
★ 北京银行今日发布A股