内审的标准

广州五舟信息科技有限公司 ISO9001：2008内审员考核试题

姓名： 得分： 部门： 工号：

第一节 选择题：(请在你认为正确的题号前划“√”每题2分，共20分)

1、 审核组长在策划一次质量管理体系审核时，应确定：

a) 审核的目的和范围 b) 有关的质量管理体系要求 c) 审核所需时间（人日） d) 上述全部

2、 一名优秀的质量管理体系审核员的素质包括：

a) 客观观察的能力 b) 敏感的性格 c) 对细节的注意力 d) 上述全部 3、 内部审核：

a) 管理者代表可以审核任何一个部门和条款 b) 内审程序不一定要形成文件 c) 内部可以二年一次，但越多越好 d) 以上答案都不对 4、 过程监视和测量：

a) 所有过程必须进行测量 b) 只是指生产过程的测量

c) 内审是过程监视和测量的一种手段 d) A+B+C 5、 纠正措施

a) 返工是纠正措施的一种

b) 返修是纠正而不是“纠正措施” c) 纠正和纠正措施实质上是一致的 d) A+B+C

6、 末次会议应达到

部审计实务标准本文目录：

部审计师协会职业道德规

审实务标准简介

IIA颁布《部审计实务标准》修订本的补充实务公告

部审计师协会职业道德规

1、基本容

2、重点难点和和疑点

基本容

--------------------------------------------------------------------------------

《道德规》的目的是促进部审计职业领域的道德文化的发展。

国际注册部审计师协会理事会在1999年6月通过的《道德规》中指出：道德规对于部审计职业来说是必要的和适当的，因为它是建立信任的基础。这种基础为评价和改进风险管理、控制和治理过程，帮助组织实现其目标，提供了保证。

《道德规》既适用于提供部审计服务的个人，也适用于提供部审计服务的团体。对于协会会员、IIA职业资格的接受者或参加者，对《道德规》的违背将根据协会的规章和行政指南予以评价和管理。

2000年6月通过的新《道德规》包括两个基本部分：一是与部审计职业和实务相关的原则（共4条原则：正直、客观、、能力）；二是描述部审计师预期行为规的行为规则（在4条原则之下共有12条行为规则）。这些规则有助于将上述原则运用于实践中，目的在于指导部审计师的行为。

部审计师应使用和信守以下原则：

1、

部审计实务标准本文目录：

部审计师协会职业道德规

审实务标准简介

IIA颁布《部审计实务标准》修订本的补充实务公告

部审计师协会职业道德规

1、基本容

2、重点难点和和疑点

基本容

--------------------------------------------------------------------------------

《道德规》的目的是促进部审计职业领域的道德文化的发展。

国际注册部审计师协会理事会在1999年6月通过的《道德规》中指出：道德规对于部审计职业来说是必要的和适当的，因为它是建立信任的基础。这种基础为评价和改进风险管理、控制和治理过程，帮助组织实现其目标，提供了保证。

《道德规》既适用于提供部审计服务的个人，也适用于提供部审计服务的团体。对于协会会员、IIA职业资格的接受者或参加者，对《道德规》的违背将根据协会的规章和行政指南予以评价和管理。

2000年6月通过的新《道德规》包括两个基本部分：一是与部审计职业和实务相关的原则（共4条原则：正直、客观、、能力）；二是描述部审计师预期行为规的行为规则（在4条原则之下共有12条行为规则）。这些规则有助于将上述原则运用于实践中，目的在于指导部审计师的行为。

部审计师应使用和信守以下原则：

1、

部审计实务标准本文目录：

部审计师协会职业道德规

审实务标准简介

IIA颁布《部审计实务标准》修订本的补充实务公告

部审计师协会职业道德规

1、基本容

2、重点难点和和疑点

基本容

--------------------------------------------------------------------------------

《道德规》的目的是促进部审计职业领域的道德文化的发展。

国际注册部审计师协会理事会在1999年6月通过的《道德规》中指出：道德规对于部审计职业来说是必要的和适当的，因为它是建立信任的基础。这种基础为评价和改进风险管理、控制和治理过程，帮助组织实现其目标，提供了保证。

《道德规》既适用于提供部审计服务的个人，也适用于提供部审计服务的团体。对于协会会员、IIA职业资格的接受者或参加者，对《道德规》的违背将根据协会的规章和行政指南予以评价和管理。

2000年6月通过的新《道德规》包括两个基本部分：一是与部审计职业和实务相关的原则（共4条原则：正直、客观、、能力）；二是描述部审计师预期行为规的行为规则（在4条原则之下共有12条行为规则）。这些规则有助于将上述原则运用于实践中，目的在于指导部审计师的行为。

部审计师应使用和信守以下原则：

1、

重庆华恒工贸有限公司 内部审计制度

内部审计制度

第一章 总则

第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、控制经营风险、改善经营管理、提高经济效益中的作用，配合公司法人治理结构的完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据 《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其他相关法律、法规，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部审计是公司董事会和最高层管理当局的重要控制手段。它是公司内部由专门的组织开展的一种活动，它运用系统化、规范化的方法，独立、客观地对最高层管理当局和某些亚管理层当局受托经济责任的履行情况进行认定、评价，肯定优良管理行为及其效果，找出显现与潜在的负偏差，从激励与约束两个方面提出纠正和预防管理负偏差、激励和推动优良管理行为的建议，并将其中的有关信息分别提供董事会及其最高层审计机构、最高层管理当局和有关亚管理层管理当局，以协助董事会及其最高层审计机构促进和帮助最高层管理当局、协助最高层管理当局促进和帮助有关亚管理层管理当局全

重庆华恒工贸有限公司 内部审计制度

内部审计制度

第一章 总则

第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、控制经营风险、改善经营管理、提高经济效益中的作用，配合公司法人治理结构的完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据 《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其他相关法律、法规，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部审计是公司董事会和最高层管理当局的重要控制手段。它是公司内部由专门的组织开展的一种活动，它运用系统化、规范化的方法，独立、客观地对最高层管理当局和某些亚管理层当局受托经济责任的履行情况进行认定、评价，肯定优良管理行为及其效果，找出显现与潜在的负偏差，从激励与约束两个方面提出纠正和预防管理负偏差、激励和推动优良管理行为的建议，并将其中的有关信息分别提供董事会及其最高层审计机构、最高层管理当局和有关亚管理层管理当局，以协助董事会及其最高层审计机构促进和帮助最高层管理当局、协助最高层管理当局促进和帮助有关亚管理层管理当局全

安徽省恒德检测技术服务有限公司

编制人： 批准日期： 批准人： 批准日期： HDTTS-402-23

安徽省恒德检测技术服务有限公司

内部审核任务（通知）书

各相关部门（实验室）：

经研究决定，本公司将对质量体系的运行进行一次内部审核，具体安排见下表，请各相关部门和人员给予协助配合。

安徽省恒德检测技术服务有限公司

年 月 日

安徽省恒德检测技术服务有限公司

内部审核记录表

安徽省恒德检测技术服务有限公司

安徽省恒德检测技术服务有限公司

安徽省恒德检测技术 服务有限公司 记录文件 内部审核意见(含整改要求) : 内部审核不符合项汇总表

文件编号：HDTTS-402-26 第 1 页 共 1 页

第 2 版 第 0 次修改 发布日期：2014 年 3 月 1 日

内审组长： 年 月 日

被审部门 负责人

日 期

质量 负责人

日 期

安徽省恒德检测技术 服务有限公司 记录文件 内部审核不符合项汇总表

文件编号：HDTTS-402-26 第 1 页 共 1 页

第 2 版 第 0 次修改 发布日期：2014 年 3 月

新版体系内审检查表（黑字保留，红字部分更换为受审核单位的实际内容）

受审核部门 标准条款 使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审 审核内容、方法 审核员 审核记录 时 间 年 月 日 评价 总经理介绍： 从战略管理层面，公司领导层已确定哪些影响管理体系预期结果实现能力的外部和内部问题，这些问题与公司宗旨和战略方向相关。询问总经理: 1、组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质 Q/E4.1 理解组织及其环境 量和环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？ 2、是否对这些相关信息进行监视和评审？ 在对公司所处内部环境分析时，从公司的理念、价值观、内部绩效要求、企业文化、优势、劣势等角度加以考虑；在对公司所处外部环境分析时，公司从所面临的政治、经济、社会、技术、法律法规要求、市场竞争环境、自然环境、能源等角度加以考虑； 由于上述外部和内部情况处于变化之中，公司领导层还组织有关部门对其相关信息进行监视和测量，以确定相应措施，有效应对这些变化，详见管理评审。 Q/E4.2 理解相关方的需求和期望 询问总经理: 1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关方？ 2、是否对这些

52、内审和管理评审有什么不同？

为维护质量管理体系的有效运行，不断完善和改进质量管理体系，实验室必须进行内部审核和管理评审，但两者之间有不同之处，主要体现在：

（1）目的不同

内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续符合性和有效性，找出不符合项并采取纠正措施。管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续适用性、有效性、并进行必要的改动和改进。

（2）组织者的执行者不同

内部审核由质量主管组织，与被审核活动无直接责任关系的审核员具体实施。管理评审由最高管理者主持实施，技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与。

（3）依据不同

内部审核主要依据实验室制定和使用的体系文件，包括质量体系标准、质量手册、程序文件、作业指导书、合同以有国家法律法规和相关的行政规章。管理评审则主要考虑受益者（管理者、员工、供方、分包方、顾客、社会）的期望。

（4）程序不同

内部审核由内审员按照一套系统的方法对体系所涉及的部门、活动进行现场审核，得到符合或不符合何体系文件的证据。客理评审由最高管理者召集开会，研究来自内审、外审、顾客、能力验证等各方面的信息，解决体系适宜性、充分性、有效性方面的问题。

（5）输出不同

内审时，对双方确认的不符合项，由被审核方提出并实施

认可的汽车行业内审员培训

ISO/TS16949:2009内部审核员培训考试

公司： 姓名： 得分：

一. 单项选择题：(2X10=20分) ( )1. ISO/TS16949第三版发布于:

A. 1986年 B. 1987年 C. 1999年 D. 2002年 E. 2009年

( )2. ISO/TS16949:2009是在TC176的支持下,由____在ISO9001:2008的基础上修订的?

A. IAOB B. FIEV C. IATF D. VDA E. AIAG F. SMMT G. ANFIA

( )3.可疑产品包括:

A.没有标识的产品； B. 标识不明的产品；

C. 用偏离校准状态的仪器检验的产品 D. 以上都对

( )4.以下对作业指导书描述正确的是:

A. 作业指导书是制订控制计划的依据

B. 作业指导书不一定在操作现场易于得到

C.