企业档案工作规范实施指南

中华人民共和国档案行业标准

DA／T 42—2009 企业档案工作规范

(国家档案局2009年11月2日发布，2010年1月1日实施) 1 范围

本标准确立了企业档案工作原则、组织和制度要求，给出了企业档案业务工作、档案信息化建设、档案工作设施设备配置等方面的方法与技术指南。

本标准适用于大中型工业企业，其他类型企业及事业单位可参照使用。

2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB／T 9705 文书档案案卷格式 GB／T 11821 照片档案管理规范

GB／T 11822 科学技术档案案卷构成的一般要求

GB／T 17678.1 CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求 GB／T 18894 电子文件归档与管理规范

DA／T 1 档案工作基本术语 DA／T 12 全宗卷规范 DA／T 13 档号编制规则

DA／T 15 磁性载体档案管理与保护规范 DA／T 22 归档文件整理规则

DA/ T 2

公司荣誉档案管理办法

为加强和规范公司荣誉档案管理，更好地收集、保管和开发利用荣誉档案资源，特制定本管理办法。

一、定义 荣誉档案是指企业在各项活动中获得各级机关、组织、社会团体颁发的有保存和利用价值的荣誉实物。

二、归档范围与要求

1.归档的载体

归档的载体品种有：奖杯、奖牌、奖旗、奖状、证书、奖章、勋章等。

2.归档要求

①对属于归档范围的荣誉档案，由行政管理部归档，集中管理。任何部门或个人不得据为已有。

②归档的荣誉档案应完整、清洁，不得有缺损、污染。

③对归档的荣誉实物，应逐一检查。发现有问题的，应在采取补救措施后再行归档。 ④应将归档荣誉档案的登记表（见附件一）填写后一起归档。

3.归档时间 对应归档的荣誉档案，应在荣誉载体颁发完毕后三天内交由行政管理部档案管理人员，档案管理人员一周内整理归档。

4.陈列要求 档案管理人员应在荣誉档案整理归档后三天内陈列于公司总部陈列厅，并及时复制相同荣誉档案，并于三十日内陈列在于工业园陈列厅内。

5.保管 ①对已进公司的荣誉档案，由行政管理部档案管理人员每半年检查一次，发现问题，应查明原因，及时采取补救措施。对于过期荣誉档案，应及时联系荣誉办理部门落实新荣誉档案的更新工作。

②对已进公司的荣誉档案

《民营企业档案管理指南》之一：前言

【作者】中山市档案局【文章来源】中山市档案局【成文日期】2007-11-01 【点击率】 111次

为方便我市民营企业开展档案工作,提高档案管理水平,依照国家和省的有关规定,总结我市一些民营企业档案工作实际,我们编写了这本书。这里着重介绍了民营企业各种类型档案的整理方法,提供了民营企业档案管理制度参考范本,力求突出实用性和可操作性。希望此书能对我市民营企业档案工作起到引领和推动作用。

由于编者水平所限,书中不足和错漏之处在所难免,敬请读者批评指正。

编者

二OO七年十一月

《民营企业档案管理指南》之二：民营企业档案管理概述

【作者】中山市档案局【文章来源】中山市档案局【成文日期】2007-11-02 【点击率】 一、什么是民营企业档案

234次

民营企业档案是指民营企业在生产经营、经济交往等各项活动中直接形成的对企业生产、经营、管理具有查考价值的各种文字、图表、声像、实物等不同形式、不同载体的历史记录。

档案工作是民营企业生产、经营和管理等活动的重要基础工作,档案是企业发展的主要凭证依据、法律依据、决策依据和信息情报。

二、民营企业档案的主

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前言

为进一步推进我市档案现代化建设整体进程，方便广大档案工作者快速准确地掌握实用的档案数字化基础技能，我局根据实际工作经验并借鉴有关资料，特将两种主要档案数字化的技术规范、操作方法、步骤等，制成操作实务幻灯片。由于我们首次尝试，时间仓促，不足之处，敬请指正，以便更臻完善。

常州市档案局二〇〇九年十一月

2

第一部分??????????

技术规范????????4一、范围

二、纸质和照片档案数字化基本要求三、档案整理四、目录建库

五、全文数字化技术指标六、图像处理七、数据验收八、数据挂接九、数据备份

十、数据管理、使用注意事项

第二部分操作指南????????21?一、全文数字化扫描

?二、全文和永乐内目录的挂接

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第一部分技术规范概述

一、范围

本标准规定了纸质档案和照片档案数字化的主要技术要求，提供了相应的操作指南。

本标准适用于采用各种设备对纸质档案和照片档案的数字化加工处理及数字化成果的管理。二、纸质档案数字化基本要求1.基本原则

纸质档案数字化的基本原则是使档案信息资源准确方便快捷地提供利用，使可以公开的档案信息资源得到共享，以满足社会对档案利用的需求。

2.数字化对象的确定原则

应当对所要进行数字化的对象按照一定的原则和利用方法进行确认，只有符合一定要求的纸质档

合肥学院外事类档案工作规范

为了提高我院外事类档案（以下简称外事档案）的质量和管理水平，充分发挥外事档案在学院对外交流、教学、科研活动中的作用，并为考核外事管理档案工作提供依据，根据《中华人民共和国档案法》，国务院批准的《科学技术档案工作条例》，国家档案局《机关档案工作建设规范》，原国家教委《普通高等学校档案管理办法》、《高等学校档案实体分类法与高等学校档案工作规范》等法律、法规、规章的规定，结合我院实际情况，特制订本规范。

一 外事档案的收集和归档

1、确定外事档案归档范围的原则

（1）归档的外事管理和外事活动中形成的文件材料，必须对本院和社会当前与长远具有参考价值和凭证作用。

（2）归档的外事文件材料必须反映外事管理、外事活动的全过程，保证其完整、准确、系统。

（3）归档的外事文件材料必须遵循其自然形成规律，保持其有机联系，体现涉外工作的职能和特点。

2、归档的主要内容和重点

（1）归档的主要内容包括综合管理、出国、来校、任教、讲学、进修、访问、考察、参加国际会议、国际合作、留学生工作等方面。

（2）归档的重点是重大涉外和国际合作项目、留学生工作活动中形成的不同载体的文件材料。

（3）本院人员在国外获得证书、奖状、奖章、奖品，可采取不同

档案馆档案规范及要求集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]

郑州市项目档案整理规范及要求

第一部分：总体要求

第二部分：建设工程文件归档范围和保管期限表

第三部分：项目档案分类

第四部分：项目档案整理

第一部分：总体要求

一、国家、省、市关于重点建设项目档案管理的规定

1、郑州市人民政府令第184号：郑州市建设项目竣工验收规定（第五、六、

七、十四、十五条）

2、专项验收制度：《重大建设项目档案验收办法》

3、登记制度：《国家重点建设项目档案管理登记办法》

4、通知制度：《关于建立郑州市重点建设项目档案专项验收通知制度的通

知》

二、参建各方档案工作职责

1、工程代建（使用）单位应将监理、勘察、设计、施工等各参建单位的工程文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理，对工程档案的范围、套数、质量、费用、移交时间等提出要求，明确各单位应承担的整理、归档责任。

2、工程代建（使用）单位要对项目档案工作采取有效措施，制定可行的规章制度，实行领导负责制，确定负责领导、部门及档案工作人员，制定可行的规章制度，对工程档案实行统一管理，对参建各单位档案工作实行有效的监督、指导、检查，确保工程档案工作与工程建设同步进行。

3、工程监理单位负责监督、检查工

附件5

长沙市经发房地产开发有限公司八方小区二期项目

工程档案整理规范

一、资料整理的原则

根据城建档案管理的有关规定及公司要求，为进一步规范项目档案工作，提高档案的案卷质量，根据《科学技术档案案卷构成的一般要求》

（GB/T11822-2000）、《城建档案业务管理规范》（GJJ/158-2011）以及《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）制定本标准。建设工程竣工档案的整理立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；电子档案和声像档案的归档整理按有关规定执行。

二、资料整理的要求

建设工程竣工档案整理工作内容包括工程档案的分类、排列、编号、编目、装订、填写移交目录六个工作程序。

（一）文件材料的组卷要求

1、资料的排列：建筑工程档案的排列按照本规范及附件5.1《长沙市经发房地产开发有限公司八方小区二期项目建筑工程竣工档案移交目录》进行组织排列，排列时应考虑各项工程管理程序或施工工序之间的联系。

2、资料的组卷：一个建设工程项目由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷；工程综合性文件（如：施工许可证、规划许可证、施工图审查意见书、联合验收备案表等相关综合性文件）由建设单位整理组卷，分片区开

一 基本概念

（一）学术共同体（academic community）

学术共同体是从科学共同体（scientific community）引申而来，最早出现于1942年英国科学家和哲学家坡朗依（M.Polanyi）的《科学的自治》一文中，他认为，“今天的科学家不能孤立的实践他的使命。他必须在各种体制的结构中占据一个确定的位置。??每一个人都属于专门化了的科学家的一个特定集团。科学家的这些不同的集团共同形成了科学共同体。??这个共同体的意见，对于每一个科学家个人的研究过程产生很深刻的影响”。

学术共同体是一群志同道合的学者，遵守共同的道德规范，相互尊重、相互联系、相互影响，共同推动学术的发展，从而形成的群体。学术共同体既是学术活动的主体和承担者，担负着创造和评价学术成果的功能，也是学术规范的制定者和执行者。学术共同体成员以学术为志业，由学术把不同专业的研究人员联系在一起，强调学术研究人员所具有的共同信念、共同价值，遵守共同规范，以区别于一般社会群体和社会组织。

在学术共同体内，科学成为一种存在方式，一种人生态度，甚至是一种精神境界。学术的评价、学术的标准、学术上的分歧等所有学术上的问题只有依靠学术共同体才有可能得到解决。尽管学术共同体也有可

文书档案整理规范

市档案局企事业业务指导科

档 案

档案是国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的具有保存价值的各种文字、图表、音像等不同形式的历史记录，是社会成员（组织与个人）在其社会活动中直接形成并具有保存价值的原始记录。

类别设置

机关、事业单位档案分类

1、文书档案

2、会计档案

3、基本建设档案

4、设备、仪器档案

5、照片档案

6、底片档案（也可与照片档案合装）

7、录音、录象带、光盘档案

8、其他特殊载体档案（如磁盘、软盘、缩微胶片）

9、 教学档案

10、科研档案

11、病历档案

12、其他专门档案

（如水利工程档案、城市建设档案、诉讼档案）

工业企业档案分类

1、党群工作类（代字：DQ）

2、行政管理类（代字：XZ）

3、经营管理类（代字：JY）

4、生产技术管理类（代字：SC）

5、产品类（代字：CP）

6、科学技术研究类（代字：KY）

7、基本建设类（代字：JJ）

8、设备仪器类（代字：SB）

9、 会计档案类（代字：KJ）

10、干部职工档案类（代字：GB）

11、特殊载体档案（声像档案）（代字：TS）

12、实物档案（代字：SW）

文书档案的概念

文书档案是机关、团体、企事业单位在行政管理事务活动中产生的。概括地讲，文书档案是国家机关

《企业内部控制基本规范解读及应用指南》 第一讲

一、单项选择题(下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。请将选定答案所对应的英文字母填在括弧内。)

1.关于《企业内部控制基本规范》一共有几章几条，以下正确的是（ ）。 A．七章五十条 B．八章五十条 C．九章五十条 D．七章六十条 A B C D 【正确答案】：A

【解析】：《企业内部控制基本规范》一共有七章五十条。

2.下列各项中，颁布《企业内部控制审核指导意见》的部门是（ ）。 A．财政部

B．中国人民银行 C．中国注册会计师协会 D．中国证监会

A B C D 【正确答案】：C 【解析】：我国财政部对企业的会计和货币资金等基本共性业务制定规范；中国人民银行发布《商业银行内部控制指引》；中国证监会发布了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》；中国注册会计师协会颁布了《企业内部控制审核指导意见》。

二、多项选择