行政处罚案卷制作规范

行政处罚案卷制作实用提醒

案卷是烟草专卖行政执法的有效载体，是执法水平的直接体现。但在制作的过程中，经常会出现一些不规范问题，一些细节方面的错误，笔者结合工作实践总结了烟草专卖行政处罚案卷制作需注意的“11注意”，以此提高案卷质量，规范行政执法行为。

一、注意“涉嫌”两字要写明

从案件发生到案件调查终结之前，也就是案件未定性前，所有的案卷文书中的案由都要加注“涉嫌”两个字。如果案件已定性，在《案件处理审批表》、《行政处罚决定书》、《结案报告表》等文书中案由就不再写“涉嫌”两字，切记关键点就是案件是否已定性。

二、注意“陈述权”的中“述”字要正确书写

目前在审查案卷时发现有案件承办人在告知当事人享有陈述权时，将“述”写为“诉”，一字之差意义大不相同。“述”与“诉”都是指说话，但“述”指讲话和陈述，偏向于叙述，是一个中性词，而“诉”侧重诉求、控告，感情色彩比较强烈。陈述权是指当事人对行政机关给予行政处罚所认定的事实及适用法律是否准确、适当，陈述自己对事实的认定以及主观的看法、意见，同时也可以提出自己的主张、要求。在这里更多的是强调当事人的叙述案件的权利，为自己及时申辩的权利。而只有在告知当事人享有的诉讼与复议的权利时，这里才用“诉”。

山东省安全生产行政处罚案卷制作标准

第一部分 总则

1.目的依据

为规范安全生产行政处罚工作，提高执法水平，切实保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《安全生产法》、《行政处罚法》、《行政强制法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》、《山东省行政程序规定》等法律、法规和规章的规定，结合本省实际，制定本标准。

2.适用范围

本省行政区域内具有行政处罚权的安全生产监督管理部门（包括授权组织和受委托执法组织）按照法定程序实施行政处罚案卷的制作与管理，适用本标准。

3.标准分类

案卷制作标准分为基本要素标准、一般要素标准和立卷归档标准。

3.1本标准所称基本要素标准，是指行政处罚决定足以在行政复议、行政诉讼中维持的标准。

3.2本标准所称一般要素标准，是指卷内法律文书的要素齐备、填写规范的标准。 3.3本标准所称立卷归档标准，是指立卷归档应当符合国家、省档案管理的相关规定。

第二部分 基本要素标准

4.处罚实施主体合法

4.1行政处罚的实施主体具备法定资格。

4.2实施的行政处罚属于法定职权范围、授权范围或者委托范围。受委托组织在委托范围内以委托方的名义实施处罚，不得再次委托，委托方对委托处罚的后果承担责任。

4.3实施的行政处罚属于本级安监部

第一章 海事行政处罚文书制作基本要求

1.行政处罚文书一律使用A4纸打印，台头使用黑体3号字，正文使用宋体5号字(正文所有文字均不加黑)；文书不得删改或涂改，内容填写错误或漏写的，应重新制作。

2.文书语句简炼、严谨、逻辑性强；用词准确、规范、清楚、完整；缩写、代号或符号规范、清晰。

3.行政处罚文书应逐栏填写，不留空白。无内容或不需填写的栏目，打印应在该栏填上“/”符号，如遇选择栏目（如“船舶/单位”），选择内容不适用的，打印时应以双删除线将其划去，前后内容要保持一致。

4. 需要执法人员签名或签字的，必须由本人签名。

5、文书引用有关法律、法规、规章的，应使用其全称，并明确具体的条、款、项、目；规章以下的规范性文件不得作为法律依据单独引用；引用数字格式采用汉字还是阿拉伯数字，视引用依据原文格式而定。

6.“案由”填写规范

（1） 处罚案件的“案由”由“当事人+日期+简要违法事实”组成。 （2）简要违法事实参照违反的法律、法规或规章的具体条款内容进行简写，要求精炼、准确。

（3）一个违法行为涉及多个当事人的，列明主要违法当事人。 （4）船舶存在违法事实，相关法规规定船舶所有人或经营人作为处罚的当事人，案由填写格式为“当事人所属某某轮+日期+

河北省建设行政处罚文书格式目录

1、建设行政处罚案卷封面??????????????6 2、建设行政处罚案卷目录??????????????7 3、建设行政执法调查通知书?????????????8 4、建设行政执法调查通知书（存档）?????????9 5、建设行政违法案件立案审批表 ??????????10 6、建设行政执法现场检查笔录 ???????????11 7、建设行政执法调查询问笔录 ???????????12 8、建设行政执法调查询问笔录续页 ?????????13 9、采取证据先行登记保存措施审批表 ????????14 10、证据先行登记保存通知书 ???????????15 11、证据先行登记保存通知书（存档）????????16 12、证据先行登记保存物品、材料登记表???????17 13、退还物品、材料清单??????????????18 14、建设行政违法案件调查报告???????????19 15、行政违法案件移交函??????????????20 16、行政违法案件移交函（存档）??????????21 17、责令改正通知书????????????????22 18、责令改正通知书（存档）?????????

河北省建设行政处罚文书格式目录

1、建设行政处罚案卷封面 6 2、建设行政处罚案卷目录 7 3、建设行政执法调查通知书 8 4、建设行政执法调查通知书（存档） 9 5、建设行政违法案件立案审批表 10 6、建设行政执法现场检查笔录 11 7、建设行政执法调查询问笔录 12 8、建设行政执法调查询问笔录续页 13 9、采取证据先行登记保存措施审批表 14 10、证据先行登记保存通知书 15 11、证据先行登记保存通知书（存档） 16 12、证据先行登记保存物品、材料登记表 17 13、退还物品、材料清单 18 14、建设行政违法案件调查报告 19 15、行政违法案件移交函 20 16、行政违法案件移交函（存档） 21 17、责令改正通知书 22 18、责令改正通知书（存档）

行政处罚审查工作相关规范及程序

委属执法单位对行政管理相对人违反建筑法律、法规和规章的行为在调查取证查明事实后，认为需要作出行政处罚决定的，应先提供拟作出行政处罚的有关材料，报委法规科初步审查。 一、案件审核范围

1、法律法规职权范围内立案查处的案件。 2、简易程序行政处罚的案件。 二、审核部门和机构

委法规科和委业务分管领导。 三、审核程序

（一）立案查处的案件（一般程序）

1、委属执法单位立案后拟作出行政处罚的案件，在行政处罚前，须将案件材料初步装订成卷送法规科审核。

2、法规科对委属执法单位送审的案件应认真审核，在处罚决定呈批表上签署审核意见。

对案情复杂，认定困难的案件，法规科与应与征求相关委属执法单位意见，以求准确无误，双方意见不一致时由委业务分管领导决定。

3、法规科拟定审核意见后，应经分管领导审批签字，然后送返委属执法单位。

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4、案件初审时间为3个工作日，法规科提出修改意见的卷宗，办案机构在纠正或补充后再次送审的，审核时间为3天。 重大复杂疑难案件或因特殊情况不能按期提出审核意见的，经领导同意可适当延长，但延长时间不超过5个工作日。 5、有下列情况的案件应重新报法规科

建设行政处罚文书规范

一、建设行政处罚文书的概念和意义 （一）概念

是各类建设行政主管部门（包括规划、市容、城管执法、园林、市政、房管、公用事业、建筑业、风景名胜等领域），为履行城市规划、建设、管理职能，在城市规划、建设、管理行政执法过程中使用的具有法律意义的文书。 （二）意义

1．统一使用、规范制作建设行政处罚文书是贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，坚持依法行政、规范行政执法行为的需要。

国务院《全面推进依法行政实施纲要》第7点要求“理顺行政执法体制，加快行政程序建设，规范行政执法行为。”第7点第21条明确规定“健全行政执法案卷评查制度，行政机关应当建立有关行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法的案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书应当立卷归档。”

目前行政执法案卷评查已被省、市、县各级政府和上级主管部门纳入依法行政评议考核的重要内容。通过对统一制作、规范使用的各类执法文书和相关证据材料形成的行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法案卷评查，检验执法人员依法行政、规范办案的能力和水平。

省人大常委会颁布施行的《安徽省城市建设监察条例》（2000年1月1日起施行）第20条规定“建设监察主管部门及建设监察组织查

附件1

行政处罚案卷评查评分细则表

类别 评查内容 评分细则 扣分情况 行政处罚实施主体 1、以非法定行政主体或以非法定授权组织的名义实施行政处罚的。 2、超越职权范围实施处罚的。 基 被处罚对象 本 要 素 部 分 事实和证据 3、对不满14周岁的人实施行政处罚的。 4、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。 5、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。 6、被处罚对象不是违法行为当事人的。 7、对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。 8、缺乏相关证据，不能准确判定违法事实和情节的。 9、法律文书没有记载或者没有能准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实不清的。 10、调查笔录中被调查人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况的。 11、询问笔录、检查笔录涂改或增删涉及违法事实的主要内容没有捺指印或盖章的。 12、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的。 13、卷内证据不符合法定形式或证据的取得方式不符合法定要求，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效，

消防行政处罚 二级

一、单选题（1题）

1、下列关于行政案件收集证据的要求，正确的是（C）。（易） A、只收集证实违法的证据，不收集证实合法的证据

B、只收集证实违法情节较重的证据，不收集证实违法情节较轻的证据 C、对当事人有利、不利的证据都要收集 D、收集证据没有确定的规则

2、下列证据中，（B）可以作为对赵某挪用消防器材行为实施行政处罚的证据。（中） A、办案人员张某一人询问违法嫌疑人赵某时制作的询问笔录 B、饭店监控设备拍摄的违法嫌疑人赵某挪用灭火器的录像 C、饭店大堂经理对购买的灭火器数量和型号的陈述 D、购买灭火器的凭证

3、下列关于证据证明力的表述，不正确的是（A）。（中） A、书证、物证的复制件、复制品的证明力相当于原件、原物

B、法庭主持勘验所制作的勘验笔录的证明力优于其他部门主持勘验所制作的勘验笔录

C、出庭作证的证人证言的证明力优于未出庭作证的证人证言 D、经过公证的书证的证明力优于其他书证

4、公安机关消防机构取得的下列证据材料中，（A）可以作为定案依据。 （中） A、经查证属实的违法嫌疑人的陈述 B、以胁迫手段取得的证据材料

1

C、经当事人技术处理而无法辨明真伪的证据材料 D、以偷拍、偷录、窃听手段获取的证

渔业行政处罚规定

1998年1月5日 农业部令第36号颁布

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第一条

为严格执行渔业法律法规，规范渔业行政处罚，保障渔业生产者的合法权益，根据《渔业法》、《渔业法实施细则》和《行政处罚法》等法律法规，制定本规定。

第二条 对渔业违法的行政处罚有以下种类： （一）罚款；

（二）没收渔获物、违法所得、渔具； （三）暂扣、吊销捕捞许可证等渔业证照； （四）法律、法规规定的其他处罚。

第三条 渔业违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。 有下列违法行为之一的，从轻处罚：

（一）主动