证券从业资格考试 证券交易

特性

证券交易特性：流动性、收益性、风险性 权证有期权特性

回购交易有现货交易和远期交易特点

证券交易机制目的：流动性、稳定性、有效性

证券经纪业务特性：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料保密性 理财顾问服务具有：顾问性、专业性、综合性、长期性

证券自营业务的特点：决策自主性、交易的风险性、收益的不确定性

分类

1、金融期货主要分为：外汇期货、利率期货、股权类期货

2、金融期权主要分为：股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权 3、委托根据委托价格限制：市价委托、限价委托

4、证券交易所接收报价方式主要有：口头报价、书面报价、电脑报价

5、订单匹配原则，优先原则：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则

6、委托单:证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容

7、上海证券交易所市价申报类型：最优五档即时成交剩余撤销申报；最优五档即时成交剩余转限申报

8、深圳证券交易所市价申报类型：对手方最优价格申报、本方最优价格申报、最优五档即时成交剩余撤销申报、即时成交剩余撤销申报、全额成交或撤销申报

9、竞价的结果

2013版证券从业资格考试《证券交易》讲义

2013版证券从业资格考试《证券交易》第一章讲义

一、目的与要求。

1、通过《证券交易》课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、清算与交收、证券营业部经营管理的基本概念与内容，熟练掌握相关业务规则。

2、通过课程辅导习题，同学们要掌握该课程的基本考试点，熟悉考题类型，能够通过考试并取得高分。

二、《证券交易》教材变更及考试变动情况

证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是一个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则，也就是要参加证券市场，必须首先熟悉证券交易的相关业务规则，也就是说要先懂得游戏规则，才能开始游戏。近年来，随着证券市场的发展，以及通讯技术、互联网技术的迅速发展，我国证券市场上呈现证券交易品种不断丰富，交易规则不断调整与进化的态势，每年证券交易所、证券登记结算机构都要出台一些新的交易规则来适应证券市场的发展变化。相应地，作为《证券交易》课程教材来说，也随着市场实践的发展而不断发生更新与变化，内容也不断丰富。随着教材内容的变更，知识点与考试点也相应发生变化，这些变化将随着课程的深入再逐步向同学们加以介绍与讲解。根据考试大纲，目前的考题

2014年证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总

第一章证券交易概述

本章主要考点：

1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。

5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 6.熟悉证券交易场所的含义。

7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 8.熟悉证券交易机制的种类、目标。

9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征(掌握) 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的特征 （1）流动性（2）收益性（3）风险性 (二)我国证券交易市场发展历程

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1

证券交易概述

1、 证券交易的3个主要特征：流动性、收益性、风险性。（区别于有价证券的4个特征，另外一个是期限

性。）

2、 证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供

了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

3、 新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了

股票柜台买卖业务。

4、 1990年12月19日和1991年7月3日，上海和深圳证券交易所先后正式开业。

5、 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。同一时期，证券投资基金的交易转让也

逐步开展。

6、 1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 7、 2005年4月，我国开始启动股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改

革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。 8、 2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并自2006年1月1日正式实施。 9、 我国证券市场是随着我国市场经济体系的建立

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2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题（3）.

一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）

1．上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是（ ）。

A．2009年3月31日

B．2009年10月30日

C．2010年3月31日

D．2010年4月16日

2．金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。

A．金融期货合约

B．权证

C．股票

D．金融衍生产品

3．根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A．交易的对象不同

B．交易的期限不同

C．交易合约的签订与实际交割之间的关系

D．交易合约的内容不同

4．合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（ ）。

A．A股

B．B股

C．国债

D．可转换债券

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5．下列关于连续交易的说法，不正确的是（ ）。

A．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

B．交易过程中可以提供更多的市场价格信息

C．交易一定是连续的

D．两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交

6．在

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2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。

1．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（ ）。 A．大量的 B．偶尔的 C．多变的 D．固定的

2．在三级清算模式中，（ ）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。 A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算

3．证券营业部的电脑管理包括（ ）。 A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C．硬件管理、软件管理

D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 4．（ ）不属于交易费用。

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第一章 证券交易概述

知识点101(P1-3)： 证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则：

1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。□(公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。(注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公

2010年证券业从业考试辅导

证券交易

第十章 证券登记与交易结算答案分离版付上答案在书本的出处

一、单项选择题

1.下面给出关于清算的四种解释，错误的是( )。

A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 2.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。 A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移

C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移

3.证券交易从( )来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 A.交易的方式 B.交易时间的安排 C.结算的方式

D.结算的时间安排

4.( )指将结算参与人相对于另一个交收对于方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 A.单边净额清算 B.双边净额清算 C.三边净额清算 D.多边净额清算

5.

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[习题]—2010年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题（一）

证券从业资格证考试《证券交易》模拟题目

一、单项选择题

1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式开业。

A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ ）

A、股票买卖 B、申购配股权证 C、 现金红利发放 D、 新股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。

A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、 政府债

证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总

说明：本资料是根据最新版教材、网校培训课件以及历年真题编制而成，本人凭这个资料高分通过考试，希望能给你带来便利。已整理好，可以直接打印。

第一章证券交易概述

本章主要考点：

1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。

5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 6.熟悉证券交易场所的含义。

7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 8.熟悉证券交易机制的种类、目标。

9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征(掌握)

证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的特征 （1）流动性（2）收益性（3）风险性 (二)我国证券交易市场发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于19