2022年期货法律法规真题

2012年期货从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

51.下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是( )。

A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

B．中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理

C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理

52.李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下( )情形时，公司董事会可以免除其职务。

A．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

B．向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

C．不能够胜任工作

D．在该期货公司兼任合规部门负责人

53.首席风险官应当保守期货公司的( )。

A．商业秘密

B．客户信息

C．商业计划

D．股东信息

54.( )依法对首席风险官进行自律管理。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．期货公司

55.首席风险官不应( )。

A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B．对期货公司经营管理中存在

2015年期货从业资格证考试期货法律

法规重点整理打印版

PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点总结内容，黑色下划线表示次重点记忆内容或较难理解内容。

期货交易管理条例（2012/12/1施行）： 分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。 经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续 操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日； 未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告 期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散 申请设立期货公司：

（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；

（二）货币出资比例不得低于85%。 （三）受理期货公司设立申请之日起

2018年期货从业考试法律法规知识点整理

第一章期货管理条例2007年4月15日

一、期货交易所

1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场

中国证监会 ----------------------期货交易所

2.期货交易所：不以盈利为目的由国务院期货监督管理机构审批，

负责人由国务院期货监督管理机构任免

3.期货交易所会员-------应当是企业法人、经济组织

4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾

5年

5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易

结算，履约担保，会员监督，制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规

6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资

7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户

持仓，风险准备金，

（分级结算）结算担保金

8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，

暂停交易

1 / 43

2018年期货从业考试法律法规知识点整理

9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消

或恢复交易品种

二、期货公司

1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业

资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格

根据中国期货业协会发布的《2019年期货从业人员资格考试公告(1号)》了解，2019年5月期货法律法规考试大纲采用2019年《期货法律法规》考试大纲，详细介绍如下：

2019年“期货法律法规”考试大纲

1.期货交易管理条例

2.期货投资者保障基金管理暂行办法 3.期货交易所管理办法 4.期货公司监督管理办法

5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 6.期货从业人员管理办法

7.期货公司首席风险官管理规定(试行)

8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 9.期货公司风险监管指标管理办法

10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 11.期货从业人员执业行为准则(修订) 12.证券期货投资者适当性管理办法

13. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行) 14.中华人民共和国刑法修正案 15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 17.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二) 18.期货市场客户开户管理规定

19.期货公司期货投资咨询业务试行办法

20.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 21. 证券期货经营机构私募资产

山东省2016年期货从业期货法律法规：竞业准则考试试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的．

A：持仓制度 B：交易制度 C：限仓制度 D：保证金制度

2、沪深300股指期货以期货合约最后小时成交量加权平均价作为当日结算价。 A：1 B：2 C：3 D：4

3、____功能是针对期货投机者来说的，也是期货市场的基本功能之一。 A：获取实物商品 B：发展经济 C：便利交易 D：风险投机

4、2007年由CME和CBOT合并而成的CME集团是（）交易所。 A．合伙制 B．合作制 C．会员制 D．公司制

5、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。 A：正向市场 B：反向市场 C：上升市场 D：下降市场

6、美国期货市场之法规有 a.其它相关行政命令、法院判例 b. 期货交易实务法案 c. 商品交易法 d. 商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为:

A：a b c d B：b a c d

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.在我国设立期货交易所，由（ ）审批。 A．中国人民银行 B．全国人大常委会 C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

2.期货交易所的管理办法由（ ）制定。 A．全国人大常委会 B．国务院法制办 C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（ ）。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。

2.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。 3.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 4.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。 5.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收