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一、目的与要求。

1、通过《证券交易》课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、第一章证券交易概述

本章共有4节内容。

第一节证券交易的概念和基本要素 清算与交收、证券营业部经营管理的基本概念与内容，熟练掌握相关业务规则。

2、通过课程辅导习题，同学们要掌握该课程的基本考试点，熟悉考题类型，能够通过考试并取得高分。 二、《证券交易》教材变更及考试变动情况 证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是一个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则，也就是要参加证券市场，必须首先熟悉证券交易的相关业务规则，也就是说要先懂得游戏规则，才能开始游戏。近年来，随着证券市场的发展，以及通讯技术、互联网技术的迅速发展，我国证券市场上呈现证券交易品种不断丰富，交易规则不断调整与进化的态势，每年证券交易所、证券登记结算机构都要出台一些新的交易规则来适应证券市场的发展变化。相应地，作为《证券交易》课程教材来说，也随着市场实践的发展而不断发生更新与变化，内容也不断丰富。随着教材内容的变更，知识点与考试点也相应发生变化，这些变化将随着课程的深入再逐步向同学们加以介绍与讲解。根据考试大纲，目前的考题类型全部为

交易

一1、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金份额净值 B.基金份额累计净值 C.基金资产净值 D.基金期末资产净值

2、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，( )是证券交易所的决策机构。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会

3、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证50指数

4、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。

A.国债 B.A股 C.B股 D.权证

5、上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为( )。

A.1手或其整数倍 B.100手或其整数倍 (债券质押式) C.10张或其整数倍 D.1000手或其整数倍

二1、 ( )我国股指期货开始上市交易。

A.2009年10月30日 B.2

1. 网上增发新股的申购特点

如果网上增发新股采用累计投标询价方式，申购结束后由（1,4 ）根据相关因素确定发行价。[不定项选择]

1: 发行人 [对]

2: 一般投资者 [错] 3: 机构投资者 [错] 4: 主承销商 [对]

2. 网上增发新股的申购特点

按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（ 1,2,3,4 ）。[不定项选择]

1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权 [对]

2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，仍按发行价发售给投资者 [对]

3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的 [对]

4: 新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者 [对]

3. 网上增发新股的申购特点

按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（ 1,2 ）。[不定项选择]

1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权 [对]

2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价

交易

一1、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金份额净值 B.基金份额累计净值 C.基金资产净值 D.基金期末资产净值

2、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，( )是证券交易所的决策机构。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会

3、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证50指数

4、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。

A.国债 B.A股 C.B股 D.权证

5、上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为( )。

A.1手或其整数倍 B.100手或其整数倍 (债券质押式) C.10张或其整数倍 D.1000手或其整数倍

二1、 ( )我国股指期货开始上市交易。

A.2009年10月30日 B.2

第一章证券交易概述

第一节证券交易的概念和基本要素

一、证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。

(二)我国证券交易市场发展历程

新中国证券交易市场的建立始于1986年

1990.12.19上交所1991.7.3深交所{来源：考{试大}

1999.7.1《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。2005年10月修订

2005年4月底，开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。

(三)证券交易的原则

证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则。为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三个原则。

公开原则：指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。国际上，1934美国《证券交易法》

公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会。来源：

公正原则：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

二、证券交易的种类

按照交易对象的品种划分，证券交易种

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第1讲：考试概述、第一章（一） 讲义

考试概述

一、考试概述

证券从业人员资格考试是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券业从业人员资格管理制度明确规定，中国证监会认定的从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。

该考试科目包括五门，各科次总体评价及各科考试的相对难易：

证券交易：★★★★☆ 证券基础知识：★★★☆ 证券投资基金：★★★★ 证券投资分析：★★★★ 证券发行与承销:★★★★☆

证券基础知识是必过内容。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。 二、考试题型

考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。其中单项选择题60道，每个0.5分；不定选项选择题，40道（每题

09《证券交易》真题及答案

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）

1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C. 交易量较小，交易手续简单）。

2. 对于各种（A. 开放式基金），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D. 结算备付金账户）。

4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B. 卖出期权）。

5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（A. 为委托人服务和公平买卖的原则）。

6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C. 一般机构证券账户）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（C. 发行之前）。

8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C. 数量与价款）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（C. 证券公司可向登记结算公司融券）是不正确的。

10. （D. 滚动交收）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同

证券交易考试复习重点

第一章 证券交易概述

§1（P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制 知识点101（P1）：证券交易的概念、特征及原则。

一．概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。 二．特征：□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为

它可能带来一定得收益。 三．历史：

1.□新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1988年我国开放了国库券转让市场。

3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。 4.1992年B股在上交所上市。 5.1999年7月1日，《证券法》开始实施。 6.2004年5月中小板上市；

6.2005年4月启动股权分置试点改革；

7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施； 8.2009.10.30创业板开市；

9.2010.3.31融资融券开始申报；

10.2010.4.16股指期货开始上市交易。 四．□证券交易遵循三公原则：

1、公开原则：又称“信息公开原则”，指证券交易是一

[专家指引备考2010]《证券交易》

　　1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

　　1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定

　　每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表

　　证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记

　　1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度

　　申报最小变动单位：

　　上交所： A股，债券，买断回购0.01 基金，权证为0.001

　　B股为 0.001 债券质押回购0.005

　　深交所： A股，债券，质押回购0.01 基金为0.001 B股 0.01港元

　　上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)

　　深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30只申报

　　中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上