16949内审检查提问表

一) 第一阶段文审

验证文件适应/是否已识别过程及相互关系/业绩指标完成与趋势（看12个月的业绩）/内 审与管评（各2次）/顾客满意度及抱怨/供方的业绩考核与评分/对顾客特殊要求及法律（规）的识别：

结论是根据已具备的条件决定在3个月内可不可以进行第二阶段现场认证审核；

（二）在查问证实/查阅资料证实中，座谈如下：(每个条款的头部到号（）是审核时应由谁来回答)

（总）1、企业概况/联系人/产品样本在哪里（查阅样本） （总）2、主机配套厂有哪些？批产情况？

（总）3、贵公司认证范围是什么（请介绍）？有没有已通过ISO9001:2000认证？ （总）4、问（TS）认证证书要几份（英文/中文各几份） （总）5、《TS》体系建设何时开始？共有多少员工？倒不倒班？

（总）6、查阅经营计划（提供中长期/2006年度/2007年度）看是否已包括质量目标？ （总）7、请总经理回答建设公司《TS》体系的目的是什么？ （总）8、进行了几次内审和管理评审？

（总）9、查管代任命/查质量目标的编、审、批及管理权限

（总）10、公司及各部门及各岗位的职责/权限是如何制定的？（查文件规定） （总）11、问总经理有关过程的识别状况（即COP/MP/SP）问有没有乌龟图？

一) 第一阶段文审

验证文件适应/是否已识别过程及相互关系/业绩指标完成与趋势（看12个月的业绩）/内 审与管评（各2次）/顾客满意度及抱怨/供方的业绩考核与评分/对顾客特殊要求及法律（规）的识别：

结论是根据已具备的条件决定在3个月内可不可以进行第二阶段现场认证审核；

（二）在查问证实/查阅资料证实中，座谈如下：(每个条款的头部到号（）是审核时应由谁来回答)

（总）1、企业概况/联系人/产品样本在哪里（查阅样本） （总）2、主机配套厂有哪些？批产情况？

（总）3、贵公司认证范围是什么（请介绍）？有没有已通过ISO9001:2000认证？ （总）4、问（TS）认证证书要几份（英文/中文各几份） （总）5、《TS》体系建设何时开始？共有多少员工？倒不倒班？

（总）6、查阅经营计划（提供中长期/2006年度/2007年度）看是否已包括质量目标？ （总）7、请总经理回答建设公司《TS》体系的目的是什么？ （总）8、进行了几次内审和管理评审？

（总）9、查管代任命/查质量目标的编、审、批及管理权限

（总）10、公司及各部门及各岗位的职责/权限是如何制定的？（查文件规定） （总）11、问总经理有关过程的识别状况（即COP/MP/SP）问有没有乌龟图？

IATF16949：2016内部审核检查项目

第一节 总 则（1~3） 检查内容 IATF16949的目的 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 IATF16949：2016的应用要求 二、过程方法的使用 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 评价质量体系的每一个过程的四个基本问题 “PDCA”法对过程的管理 对顾客方面的要求 使用过程方法强调的重点 组织在建立、实施质量管理体系时必须采用过程方法 组织在改进质量体系有效性时必须采用过程方法 过程方法的目的是通过满足顾客要求，增强顾客满意 通常情况下，一个过程的输出是下一个过程的输入 需要系统的识别所应用的过程和过程之间的相互作用来进行管理过程 过程方法的优点 对过程系统中单个过程之间的联系的控制 对过程的组合和相互作用进行连续的控制 必须理解和满足过程需要满足的要求 需要从增值的角度去考虑过程 必须获得过程绩效和有效性的结果 必须在对过程进行客观测量的基础上，持续改进过程 在规定过程的输入时，顾客起着重要的作用 对顾客满意度进行监视 评价顾客关于组织是否已满足其要求的感受信息 P—策划：明确

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IATF16949-2016内审检查表

条款号 审核内容 组织是否已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素? 环境变化的信息是否系统化地提交4.1 Understanding of the 给管理评审?是否在定义范围和确organization and its 定风险及机遇时被考虑? 总经理 环境变化的信息未列入管理评审，在外审中已提出，需要整改 不符合（已改进） 总经理 被审核部门 审核发现 已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素 符合 有无不符合 4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境 context理解组织及其环境 组织是如何对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审的? 组织是否确定了下述内容: 4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties理解相关方的需求和期望 与质量管理体系有关的相关方; 与质量管理体系相关的相关方要求.相关方及其要求变化的信息是否系统化地提交

2017年管理评审报告

会议 名称 主持人 会议参加者签到： 一、评审目的 评价IATF16949:2016新版汽车质量管理体系的充分性、有效性和适宜性，提出并确定各种改进的机会和变更的需要。 二、评审范围：公司汽车质量管理体系涉及的产品和服务及制造相关所有过程。 三、评审依据： 1．IATF16949:2016汽车质量管理体系要求、法律法规要求及顾客特殊要求及相关方的要求和意见；2．公司管理手册、程序文件和相关管理文件； 3．公司经营计划和质量、环境方针、总目标及各部门指标； 四、评审内容及要求： 评审结论 （包括改进措施） 2017年第一次 管理评审会议 地点 记录人 三楼会议室 时间 2017/9/25 下午12:30~17:30 评审 项目 评审项目现状报告 以往管理评审所采取措施的实施情况； 2016年3月管理评审结果共有1项需改善。经验证：改善措施已完成,而且效果明显 符合要求 环保要求越来越严格，公司为适合国家政策，做了污水管道改造。随着TS16949：2009升级为ITAF16949：2016 公司管理体系也进行了升级。各项运作基本上符合当地的法律法规包括质量、环境法律法规及其他要求，IATF16949:2016、标准要

XXX有限公司

内审检查表

编号：TS/JF4005-Z（A/0） NO： 涉及过程 过程类型 顾客要求评审 COP01 审核区域 责 任 人 营销科 涉及 条款 6.2 6.3 5.2 审 核 员 审核日期 审核发现和不符合事项的描述 审核评估 审核内容 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1 2 3 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 通过哪几种方式/途径来了解顾客的要求？是否贯彻“以顾客中心”的原则？ 是否充分确定与产品有关的要求？包括：顾客规定的要求，预期或规定用途所必需的产品要求，与产品有关的法律法规的要求，公司的附加要求（如果有的话）。（查顾客的订货信息（样品订单/EMAIL/传真），收集的法规要求、业界通用要求，公司的附加要求。） 是否有顾客指定的特殊特性？如有，是否用顾客指定符号或本公司相应的符号？ 是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要求不一致的内容，）进行评审？ 顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？ 当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道？（查销售合同评审记录，订单更改通知等） 是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制造可行性及风

IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表)

是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ 1）过程特性: 用什么？（原材料、设备） 是■ 否□ 是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是■ 否□ 由谁做？（能力、培训） 是■ 否□ 是否已对过程给以定义？ 是■ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是■ 否□ 过程是否已文件化？ 是■ 否□ 如何做？（方法、技术） 是■ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？ 是■ 否□ 过程是否被监控？ 是■ 否□ 过 程 2)子过程 3)责任人 4)期望或要求的4) 相关质量文件 关键参数、测量 经营管理过程M1 内外部环境 识别 相关方要 求识别 高层 1. 营业收入目《环境与相关方要标差异率±求管理程序》 15%

版本：X/X

文件编号:XXXXXX

XX检测技术有限公司

第 1页，共 33页

内部审核检查记录

被审核部门： 涉及认可 准则要素 4. 通用要求 4.1 公正性 4.1.1 实验室是否公正的实施实验室活动，并从结构和管理上保证公正性？ 检查内容 评审说明 评审结果

Internal Audit Check Record

记录编号：

4.1.2 实验室是否做出公正性承诺？ 实验室是否： a) 对其实验室活动的公正性负责？ b) 有措施确保实验室活动的公正性，避免来自内 外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响对公正性造成的损害？ 实验室是否： a) 持续的识别影响公正性的风险？ b) 采取措施应对实验室活动、实验室各种关系或实验人人员关系而引发的风险？ 实验室是否可以证明采用了何种方式方阿飞消除或最大程度的降低实验室的公正性风险？ 4.1.3 4.1.4 4.1.5 4.2 保密性 4.2.1 实验室是否 a) 通过做出具有法律效力的承诺，对在实验室活动中获得或产生的所有信息承担管理责任？ b) 将其准备公开的信息事先通知客户？ c) 对除客户公开或与客户有约定的信息以外的所有信息是为专属信息并予以保密？

2019年IATF16949-2016质量管理体系COP过程内部审核检查表【IATF16949内审检查表】

审 核 员 审核日期 序号 2019.4.11 被审区域/接待人 涉及过程 市场营销部 符合情况 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条款号 符合 1 2 不符合 改进 有文件 部门主管能清晰描述职责和权限 审核发现和不符合事项的描述 过程类型 《顾客要求评审》 COP 是否有形成文件的顾客要求评审过程？文件规定是否符合标准的要求？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 8.2 5.1 7.1.2 √ √ 3 过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？ 7.2 7.3 7.4 7.1 7.1.3 7.1.4 6.2 7.1.5 6.1 √ 由市场营销部主导 4 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？ 本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？ 过程的风险和机遇是否识别？ √ 资源充分 5 6 √ √ 过程指标有监控，不达标时有原因分析 是 7 是否与顾客

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IATF16949:2016内部审核员培训试题

（总分100分，时间30分钟）

部门： 姓名： 分数： 一.选择题(请将你认为正确的答案号填写在括号内，每题2分，共70分) 1. IATF16949质量管理体系标准主要是 ：( )

A.用于产品认证 B.用于体系认证 C.以上都对 D.以上都不对

2.IATF16949唯一允许排除的是：( ) A.对交付产品进行检查活动 B.组织内商定的任何不适用要求 C.制造过程设计 D.产品的设计和开发

3.IATF16949J ( )一起定义了对汽车生产件及相关服务件组织的基本质量管理体系要求。

A. 连同适用的汽车顾客特定要求 B.ISO9001:2015要求 C. ISO9000:2015