审计局风险防控清单

***审计局廉政风险防控管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为深入推进惩治和预防腐败体系建设，建立健全廉政风险防控管理机制，加强对权力运行关键环节的监控，及时发现和有效防控廉政风险，从源头上有效预防腐败，实现惩防体系逐步完善、公共权力规范运行、经济社会和谐发展的预期目标，根据《中国共产党党章》、中共***委办公室、***人民政府办公室关于印发《<***廉政风险防控机制建设工作实施方案>的通知》精神，结合我局廉政风险防控机制建设工作实际，特制定本《办法》。

第二条 廉政风险防控管理的基本原则：坚持局长负总责，纪检组长负责协调具体事务，班子成员和股室各负其责，超前预防，注重防控，分步实施，循环推进的原则。

第三条 廉政风险防控管理的对象范围是全局所有干部职工，重点是领导班子、科级干部和重点岗位、关键环节的工作人员。

第四条 廉政风险是指全局工作人员在履行职责过程中发生不廉洁行为的可能性。

廉政风险防控管理，是指通过廉政风险排查和评估，确定廉政风险点及风险等级，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制不廉洁行为的发生，并通过对防控工作进行检查考核，不断完善防控措施的预防腐败工作机制。

第五条 廉政风险防控管理的内容包括：对实施审

***审计局廉政风险防控管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为深入推进惩治和预防腐败体系建设，建立健全廉政风险防控管理机制，加强对权力运行关键环节的监控，及时发现和有效防控廉政风险，从源头上有效预防腐败，实现惩防体系逐步完善、公共权力规范运行、经济社会和谐发展的预期目标，根据《中国共产党党章》、中共***委办公室、***人民政府办公室关于印发《<***廉政风险防控机制建设工作实施方案>的通知》精神，结合我局廉政风险防控机制建设工作实际，特制定本《办法》。

第二条 廉政风险防控管理的基本原则：坚持局长负总责，纪检组长负责协调具体事务，班子成员和股室各负其责，超前预防，注重防控，分步实施，循环推进的原则。

第三条 廉政风险防控管理的对象范围是全局所有干部职工，重点是领导班子、科级干部和重点岗位、关键环节的工作人员。

第四条 廉政风险是指全局工作人员在履行职责过程中发生不廉洁行为的可能性。

廉政风险防控管理，是指通过廉政风险排查和评估，确定廉政风险点及风险等级，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制不廉洁行为的发生，并通过对防控工作进行检查考核，不断完善防控措施的预防腐败工作机制。

第五条 廉政风险防控管理的内容包括：对实施审

审计廉政风险点及防控措施表

风险点 环节 风险点内容 防控措施 防控责任人 责任追究 1 2 3 审计计划阶段 在编制和审核审计工作方案、审计实施方案时未如实确定审计内容和重点 为照顾利益关系，未如实确定审计内容与重点，甚至故意误导审计重点内容 执行重要审计业务集体讨论制度、建立审计实施内容与审计实施方案匹配审定制度 审计组长 审计组成员 执行审计实施方案与工作方案的匹配审定制度；实行审计实施方案集体讨论制度：实行重大事项汇报制度 为照顾利益关系，实行审计实施方未如实确定重点案集体讨论制度；延伸单位 实行重大事项汇报制度 审计组长 审计组成员 根据《中华人民共和国审计法》及《中华人民共和国审计准则》追究有关责任人责任。 根据《中华人民共和国审计法》及《中华人民共和国审计准则》追究有关责任人责任。 根据《中华人民共和国审计法》及《中华人民共和国审计准则》追究有关责任人责任。 审计组长 审计组成员 4 5 审计计划阶段 为照顾利益关系，加强组内信息沟隐瞒审前调查中通；实行重大事项发现的审计线索 报告制度：建立审计组内会议记录制度 为照顾利益关系严格执行方案调或谋取私利，人为整制度：严格现场

审计专业公务员招聘考试试题

总分：100分 时量：150分钟）

题号 分数 得分 评卷人 一、单项选择题（下列各题所给答案选项中只有一个是正

确的，请将正确答案选项的字母标号填入括号内。每 题0.5分，共10分）

一 二 三 四 五 总分 核分人 1、国家实行审计监督制度。国务院和（ C ）级以上地方人民政府设立审计机关。 A、省 B、市 C、县 D、乡 2、中国国家审计起源于古代（ A ）。

A、西周 B、东周 C、北宋 D、南宋 3、（ D ）国务院正式设立审计署

A、1980年9月 B、1981年9月 C、1982年9月 D、1983年9月 4、国务院设立审计署，在（ C ）领导下，主管全国的审计工作。 A、总书记 B、国家主席 C、国务院总理 D、审计长

5、地方各级审计机关对本级人民政府和（ B ）审计机关负责并报告工作。 A、上级 B、上一级 C、本级 D、下级

6、审计机关进行审计时，（ A ）就审计事项的有关问题向有关单位和个人进行调查。

A、有权 B、无权 C、

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审计局半年工作总结

姓名： XXX

部 门： XX部

审计局半年工作总结

半年来，我局在县委、县政府和上级审计机关的领导下，以科学发展观为统领，深入贯彻党的十八大和十八届三、四中全会，省委、州委十届六次全会（扩大）会议精神，认真落实全国、全省、全州审计工作会议部署，紧紧围绕“反腐、改革、法治、发展“目标，在维护财经秩序，促进廉政建设，保障经济健康发展等方面发挥了积极作用。半年来，共完成审计项目17个，其中：同级财政预算执行审计1个；地税收入征管情况审计1个；部门预算执行审计5个；经济责任审计3个；克果乡财务收支审计1个；完成专项审计2个；康勒乡阿交村财务收支审计1个；完成政府投资项目审计3个，出具审计报告（调查）17篇，提出审计建议27条，查出违规违纪资金646.37万元，给予相关部门行政处罚2.00万元，核减工程款13.00万元。现就半年来的工作情况总结如下。

一、XX年上半年项目审计完成情况

（一）完成XX年同级财政预算执行情况审计。

围绕县委、县政府中心工作，以推进深化财政制度改革、提高财政资金使用绩效、完善制度规范管理、维护财政资金安全为目标，完成了同级财政XX年

县审计局上半年拆违控违工作总结

　　上半年，在县委、县政府的正确领导和上级审计机关的具体指导下，我局认真学习贯彻落实全国、全省、全市审计工作和县委经济工作会议精神，切实履行审计监督职责，积极推进审计和其他各项工作，取得了较好成效。

　　一、全面落实审计任务，扎实推进审计工作

　　围绕全年审计工作任务，突出审计重点，加大对重点部门、重点领域和重要资金的审计监督力度，上半年共组织开展审计项目（含正在进行的项目）xx个，现已完成审计和审计调查项目x个，查出主要问题金额xxx.xx万元（其中违规金额x.xx万元，管理不规范金额xxx.xx万元）；下达审计决定书收缴财政金额xx.xx万元；向被审计单位提出审计意见和建议xx条。

　　1、积极组织开展xxxx年度财政预算执行情况审计。自x月中旬起，我局组织审计组对xx县xxxx年度财政预算执行情况进行审计，并延伸审计了县水利局、县城管执法局、县人民检察院、县交通局、县人民法院、县人社局等x个部门及部分专项资金。同时，把绩效理念贯穿审计工作始终，把财政资金投入与项目进展、事业发展以及政策目标实现统筹考虑，推动财政资金合理配置，提高财政资金的使用效益。

　　2、组织开展行政事业单位财政财务收支情况审计。以规范行政事业单

构建司法廉洁风险防控机制工作动员讲话

（2011年7月9日）

为深入贯彻落实中纪委十七届六次全会、省纪委八届七次全会和人民法院反腐倡廉建设工作会议精神，省高院作出了构建司法廉洁风险防控机制建设活动。此次活动是全省法院系统加强源头防腐治理，扎实推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是适应反腐倡廉形势和任务的需要，是加强法院内部监督，提高风险防范和预防腐败能力的一次全新的部署。当前，法官已成为名副其实的高危行业。一方面，人民群众对司法廉洁有着高度的期待；另一方面，法官所面临的诱惑众多，公正司法的难度增大。面对反腐倡廉的严峻形势，构建司法廉洁风险防控机制，是我们进行自我教育、自我认识、自我防范的一种良好形式，完善司法廉洁防控机制也是干警对自己负责、对家庭负责、对单位负责、对组织负责的重要表现。

此次活动从7月份开始到八月底结束。在为期两个月的时间内，通过动员发动、学习教育、风险排查和评估风险等级、制定防控措施四个阶段活动, 增强广大干警风险防范和秉公用权、廉洁执法意识，建立健全监督检查、防控预警及整改纠错长效机制，将可能发生的司法不廉现象控制到最低限度。从而形成面不愿为、不敢为、不能为的良好的防控环境，达到队伍素质、审判质量和司法公信力提升的目的。

煤矿风险管控责任清单．

煤矿安全风险管控责任清单*** 一、地面风险地点序号风险内容风险等级措施管控责任人

风机房及1 风井打开风门，造成抽风不足较大及时关闭风门

空压机房一般2 风机房、压风房无人值班安排人员值班

检查更换探头3

一般风井监控探头出现故障不能正常显安装照明照明不全，晚上行人不1工业广

及办公一2

供电设备未设置警示设置警示煤场矸整理轨1卸煤、卸矸轨道不平，易翻矿

卸矿人员精神不集2

安排精神不集中

人员休

1

严格地面值班和巡暴雨时节值班和巡逻，停产撤人较大地面暴雨1

逻，停产撤人

二、井管控责任措风险地序风险内风等1

采煤工作*部分液压支柱卸一及时对支柱加压 2

及时安排人员进行加一般两道出口未加固2

固 3 一般补加支柱两道出口加固了，但强度不足停止作业，安排人员采面支护强度不足，支柱不够4 较大加固低支柱背顶、背帮材料不足5 补充支护材料不能放炮，安排设置6 较大采面放炮未设置警戒

警戒后方可放及时把探头悬瓦斯探头悬挂位置不

准7

一

**掘进未及时架设支1一架设支架后方可作作一2校正支架后方可作支架不对3

安装金属前探梁后未使用金属前探一可作业 3

补充支护材料低支柱背顶、背帮材料不足5

整理材料低6 巷道材料零乱，影响行人

一般 7

瓦斯探头悬挂位置不准确及

企业法律风险防控--行业风险

企业法律风险防控之行业风险

浙江

律师事务所 律师

企业法律风险防控--行业风险

引言 据调查，中国中小企业的平均寿命为3.7 年，美国中小企业平均寿命为8.2年，欧 美中小企业平均寿命将近13年。最让人 震撼的是，德国前500强的中小企业中， 有1/4的寿命超过100年。 来源于网络

企业法律风险防控--行业风险

其寿命短的主要原因主要有： 过分追求增长的高速度、跨越性，给企业带来资金链紧张、管理 资源不足等问题，使企业忽视潜在威胁，最终被带入危险经营境 地。

延长中小企业寿命： 政府扶植 经营理念 企业核心竞争力

企业法律风险防控--行业风险

杰克 韦尔奇的回答 有人问杰克 韦尔奇最担心什么时曾说： “其实并不是GE的业务使我担心，而是 有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事 而给公司的声誉带来污点并使公司毁于 一旦。”

企业法律风险防控--行业风险

法律风险的定义 企业法律风险是指基于法律规定、监管 要求或合同约定，由于企业外部环境及 其变化，或企业及其利益相关者的作为 或不作为，对企业目标可能产生的不利 影响。

企业法律风险防控--行业风险

企业的法律风险 ----------流动性风险1、没有要素流动的企业，就

目 录

1、湖北省腐败风险预警防控暂行办法〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第2页 2、中共湖北省委办公厅湖北省人民政府办公厅关于建立全省高等学校廉政风险防控体系的意见〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第7页 3、湖北省高校腐败风险预警防控体系建设实施意见〃〃〃〃〃第13页 4、湖北省教育系统腐败风险预警防控工作实施方案〃〃〃〃〃第22页 5、武汉大学廉政风险预警防范暂行办法〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第31页 6、关于印发?华中师范大学廉政风险预警与防范管理办法（试行）?的通知〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第37页

7、湖北省高等学校廉政风险防控体系六项配套制度〃〃〃〃〃第45页

湖北省高等学校落实“三重一大”决策制度监督检查暂行办法〃〃第45页 湖北省高等学校大宗物资采购监督管理办法〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第50页 湖北省高等学校基本建设项目监督管理办法 〃〃〃〃〃〃〃〃〃第54页 湖北省加强对高等学校校办产业规范化管理监督的暂行办法〃〃〃第58页 湖北省高等学校加强民主监督暂行办法〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第64页 湖北省高等学校廉政风险防控实施办法〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃第67页

湖北省腐败风险预警防控暂行办法

第一章总则

第一条为