证券市场违规案例分析

第一章 二、判断题

1．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场也是风险直接交换的场所。（正确）

2．首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（正确） 3．证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性（收益性）。（错误） 4．集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（错误）

5．上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（正确） 三、单项选择题

1．有价证券是（ ）的一种形式。

A.真实资本 B.商品资本 C.货币资本 D.虚拟资本 2．按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。

A.政府证券、政府机构证券、公司证券 B.公募证券和私募证券

C.上市证券和非上市证券 D.股票、债券和其他证券 3．证券市场的基本功能不包括（ ）。

A.筹资-投资功能 B.规避风险功能 C.资本配置功能 D.定价功能 4．证券市场中介机构不包括（ ）。

A. 证券公司 B. 证券登记结算公司 C. 证券投资咨询公司 D. 证券业协会

5．基金按（

第一节

证券与证券市场

第二节 证券市场的参与者第三节证券市场的产生与发展

第一节，证券与证券市场一、有价证券(一)有价证券的定义 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该 证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债 权的凭证。

(二)有价证券依据不同的标准有不同的分类 按体现内容 按发行主体 政府证券 有 价 证 券 按上市与否 按募集方式 公募证券 按经济性质 股 票 私募证券 债 券 其他证券 非上市证券 金融证券 上市证券 公司证券

货币证券

资本证券

商品证券

(三)有价证券的特征1、收益性：权利的回报 2、流动性(通过到期兑付、承兑、贴现或转让等 方式实现) 3、风险性 (风险与收益的关系) 4、期限性(例外：股票无期限性)

二、证券市场 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理 方式的总称。 1.证券市场的特征 第一，证券市场是价值直接交换的场所； 第二，证券市场是财产权利直接交换的场所； 第三，证券市场是风险直接交换的场所。 2.证券市场的结构 层次结构： 一级市场、二级市场 品种结构： 股票市场、债券市场、基金市场 交易所结构：场内市场、场外市场(柜台市场、第三 市场、第四市场) 3.证券市场的基本功能 筹资功

中国证券市场12月份分析报告

中国证券市场分析报告

（2011年12月份）

受货币紧缩政策等影响，证券市场进入并将持续处于震荡整理期

上半年，股票市场总体有所回落。 6月末，上证综合指数和深证成份指数分别收于 2762点和 12111点，比 3月末分别回落 5.7%和 3.6%，比上年末分别回落 1.6%和 2.8%。6月末，沪、深两市 A股平均市盈率分别为 16.5倍和 30.7倍，分别比 2010年末下降 5.1倍和 14.6倍，分别下降 23.6%和 32.3%。

今年二季度，在市场资金面持续宽松的拉动下，债券市场延续上行格局。 4月份上证所债市交易活跃，成交量相对较大，4月 15日达 616.89亿元；5月中旬成交量继续温和上涨，5月 16日为 629.59亿元；6月份以来市场震荡上行，短期内成交量大幅增加，6月 22日成交量达 997.88亿元。同期，深交所债市行情也是交易逐步活跃，成交量进一步放大。

第三季度，上证综指收于2359点，比6月份回落了14.6%，深圳成份指数在下半年也呈震荡下降趋势。

图1

1

中国证券市场12月份分析报告

图2

一、一年以来证券市场总体走势回顾

（一）股票市场 ：在众多因素的影响下，一年

韩国证券市场介绍

目录

一、近二十年韩国证券市场发展情况 ........................................................................................... 2 二、韩国证券市场结构................................................................................................................... 2 三、中国企业韩国上市概述........................................................................................................... 5

1、韩国上市企业 ..................................................................................................................... 5 2、中韩上市主要条件对比 .............

韩国证券市场介绍

目录

一、近二十年韩国证券市场发展情况 ........................................................................................... 2 二、韩国证券市场结构................................................................................................................... 2 三、中国企业韩国上市概述........................................................................................................... 5

1、韩国上市企业 ..................................................................................................................... 5 2、中韩上市主要条件对比 .............

证券后续培训网证券年检参考资料（C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析）http://bestexam.net

C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析 （本

文档最下面有一套试题）

证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析 课程编号 C12002 课程通过规则

学习期限 90天 课程学时 2学时 有效期 2012-12-31 是否必修 必修 价格 40元

1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。 2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。 3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。

4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。

课程简介

本课程采用flash形式介绍了《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规有关证券市场内幕交易的条文，并通过四个典型的内幕交易案件，具体分析了内幕交易中“如何认定内幕信息知情人”、“如何确定内幕信息的开始

股票初级

第四章 证券机构与证券市场 第一节 发行机构

第二节 证券经营商 第三节 证券交易所 第四节 管理机构 第五节 证券市场

股票初级

第一节 发行机构证券发行主体构成 发行公司的特点 发行机构的选择

股票初级

第二节 证券经营商

证券商的功能和业务 证券经营商的种类

股票初级

第三节 证券交易所证券交易所的一般情况 证券交易所的交易程序和方式 证券市场不可忽视的消极作用

股票初级

第四节 管理机构证券市场的特殊性

管理原则管理机构简介 三大证券法规体系

股票初级

第五节 证券市场

规范的证券市场 证券市场形成条件及存在的必要性 证券市场对经济的促进作用

股票初级

第一节 发行机构 证券发行主体构成证券发行主体是指与发行证券业务相关的职能机构，包括发行人、 经理人、承销人、支付代理商等。 发行人是证券的供应者和资金的需求者，是发行市场的主体。 牵头经理人由发行人指定，在公开发行证券之前就发行数量、价 格、息票、到期日、偿还日期、担保和佣金等同律师、会计师、付 款代理商和证券交易所协商，牵头经理人有义务确保证券为市场所 接受。 承销人保证证券的销售，如果他们不能把证券卖给投资者，就得 将证券转入自己帐下。 支付代理商的主要职责是管理证券，分配借款人支付的利息和本

股票初级

第四章 证券机构与证券市场 第一节 发行机构

第二节 证券经营商 第三节 证券交易所 第四节 管理机构 第五节 证券市场

股票初级

第一节 发行机构证券发行主体构成 发行公司的特点 发行机构的选择

股票初级

第二节 证券经营商

证券商的功能和业务 证券经营商的种类

股票初级

第三节 证券交易所证券交易所的一般情况 证券交易所的交易程序和方式 证券市场不可忽视的消极作用

股票初级

第四节 管理机构证券市场的特殊性

管理原则管理机构简介 三大证券法规体系

股票初级

第五节 证券市场

规范的证券市场 证券市场形成条件及存在的必要性 证券市场对经济的促进作用

股票初级

第一节 发行机构 证券发行主体构成证券发行主体是指与发行证券业务相关的职能机构，包括发行人、 经理人、承销人、支付代理商等。 发行人是证券的供应者和资金的需求者，是发行市场的主体。 牵头经理人由发行人指定，在公开发行证券之前就发行数量、价 格、息票、到期日、偿还日期、担保和佣金等同律师、会计师、付 款代理商和证券交易所协商，牵头经理人有义务确保证券为市场所 接受。 承销人保证证券的销售，如果他们不能把证券卖给投资者，就得 将证券转入自己帐下。 支付代理商的主要职责是管理证券，分配借款人支付的利息和本

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证券市场基础

第一章 证券市场概述

第一章 证券市场概述

知识体系

证券市场概述 证券与证券市场 证券市场参与者 证券市场产生与发展

学习目标

1、掌握证券、有价证券的基本概念、分类和特征；掌握证券市场的基本概念、特征和基本功能；熟悉证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构。

2、掌握证券市场参与者的主要构成、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成；了解投资者的含义；证券交易所、证券业协会、证券监管机构等中介机构的主要职责；了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

3、熟悉证券市场产生的历史背景和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。

学习大纲：本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、

特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以

一、单项选择题

1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ________. A.实际资本 B.虚拟资本 C.生产资本 D.货币资本

2.按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易对象的期限 D.交割的时间

3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。 A.债券 B.股票 C.商业票据 D.国家债券

4.美国的证券市场是从买卖________开始的。 A.商业票据 B.企业债券 C.政府债券 D.股票

5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________. A.天津证券交易所 B.北平证券交易所 C.上海股份公所

D.青岛市物品证券交易所

6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________. A.定向募集 B.认购证

B.与储蓄存单挂钩

D.上网定价

7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过___