公司尽调清单(模板)

浙江凯富律师事务所

Kareful Law Firm

杭州市西湖区教工路18号EAC欧美中心A座C区10F 邮编：310012

10th Floor, Tower A, EAC, 18 Jiaogong Rd, West Lake District, Hangzhou 310012, P.R.China

Tel:+86 571 87859350 Fax:+86 571 87859367 http://www.kaifirm.com

尽职调查清单

敬启者：

此次尽职调查是本所基于 的委托，旨在全面了解贵公司的各方面资料所作的尽职调查。请贵公司务必于20010年 月 日前将本调查清单所列资料提交本所项目组成员。贵公司应确保所提交资料的真实性、准确性、完整性。以下资料清单可能不是最终和唯一的，如有必要，我们将向贵公司发出一份甚至是多份补充调查清单。希望贵公司能给予理解支持！

一、公司（包括分、子公司）基本资料

1、公司现行有效且经本年度年检的《法人营业执照》； 2、公司现有有效的组织机构代码证； 3、公司税务登记证（国税、地税）； 4、公司银行开户许可证； 5、公司的最新章程； 6、公司组

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尽职调查清单

敬启者：

此次尽职调查是本所基于 的委托，旨在全面了解贵公司的各方面资料所作的尽职调查。请贵公司务必于20010年 月 日前将本调查清单所列资料提交本所项目组成员。贵公司应确保所提交资料的真实性、准确性、完整性。以下资料清单可能不是最终和唯一的，如有必要，我们将向贵公司发出一份甚至是多份补充调查清单。希望贵公司能给予理解支持！

一、公司（包括分、子公司）基本资料

1、公司现行有效且经本年度年检的《法人营业执照》； 2、公司现有有效的组织机构代码证； 3、公司税务登记证（国税、地税）； 4、公司银行开户许可证； 5、公司的最新章程； 6、公司组

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尽职调查清单

敬启者：

此次尽职调查是本所基于 的委托，旨在全面了解贵公司的各方面资料所作的尽职调查。请贵公司务必于20010年 月 日前将本调查清单所列资料提交本所项目组成员。贵公司应确保所提交资料的真实性、准确性、完整性。以下资料清单可能不是最终和唯一的，如有必要，我们将向贵公司发出一份甚至是多份补充调查清单。希望贵公司能给予理解支持！

一、公司（包括分、子公司）基本资料

1、公司现行有效且经本年度年检的《法人营业执照》； 2、公司现有有效的组织机构代码证； 3、公司税务登记证（国税、地税）； 4、公司银行开户许可证； 5、公司的最新章程； 6、公司组

公司股份收购合同书.pdf,公司股份收购合同范本.pdf,公司股份收购定金合同范本.pdf,公司股份收购居间合同.pdf,公司股权交易收购的合同.pdf,

公司股权收购合同尽调清单

甲方（转让方）：住所：

法定代表人：

转让方股东代表:

1、姓名：，身份证号：

2、姓名：，身份证号：

3、姓名：，身份证号：

乙方（受让方）：住所：

法定代表人：

在甲方欲整体转让其投资经营有限责任公司（下称公司）的全部股权，乙方有意收购的情况下，现甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》和其它相关法律、法规之规定，就甲方整体转让公司全部股权事宜，双方在平等、自愿、公平的基础上，经充分协商后，签订本股权转让合同书，以资共同恪守。

第一条股权结构

1. 公司原是由甲方与共同出资设立的有限责任公司。法定代表人，注册资本人民币万元。经营范围：。公司的原股东构成、各自出资额及出资比例如下：

姓名出资额出资方式股权比例

2. 公司股权转让后依法由甲方进行公司变更登记。公司变更登记后的法定代表人为，注册资本为人民币万元。公司变更后的股东构成、各自出资额、出资比例如下：

公司股份收购合同书.pdf,公司股份收购合同范本.pdf,公司股份收购定金合同范本.pdf,公司股份收购居间合同.

【】项目

法律尽职调查文件清单

【】年【】月【】日

请提供有关【】公司（下称“公司”）及其各子公司（如果有）的下列文件和信息。在本文件清单中，就每一特定法人而言，子公司是指：（1）该法人直接或者间接控制的公司、信托或者其他任何机构；（2）该法人的分公司；或者（3）该法人的代表机构。

如果贵公司能够在准备文件时按照本文件清单所列的适当项目标示每一文件的话，我们将非常感谢。根据我们的经验，最简便的准备方式可能是：由贵公司将每个文件归入多个单独的文件夹中，并在每个此类文件夹上按照本文件清单所列的应适用的项目序号和项目内容进行标示。

我们理解，我们所要求的一些文件或信息可能并不适用于贵公司或其子公司。为便于双方在本尽职调查过程中的查询工作，我们提请贵公司准备文件时在本文件清单所列各项目旁相应的选择框中做出标记（即注明“已提供”或“不适用”），并在向我们递交文件时一并返还做了该等标记的本文件清单。

请注意，本文件清单仅为初步性的。在收到和审阅了贵公司根据本文件清单提交的文件后，我们可能要求贵公司提供额外的文件或者信息。如果贵公司对下列要求有任何疑问，请随时与我们联系。

1

1 公司结构 1.1

详细的组织结构图，包括所有的子公司、关联公司、母公司或公

【 】

法律尽职调查清单

1.请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。 2.相关说明

（1）每份文件请各提供【 】份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本； （2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格； （3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料；

（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的

形式提供，则请承诺该等文件均为真实的； （5）根据需要，我方会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。

请对本清单、《承诺函》、《陈述和保证》盖章并加盖骑缝章。

尽职调查人联络方式 联系人： 联系电话： 通信地址： 邮箱： 传真：

1

文件名称 1. 企业架构 ? 公司全部附属及/或关联企业名单1 不适用 待提供 现提供（请列明文件名称） 备注 （请说明理由） （请说明时间） ? 每一附属或关联企业的简介（包括其名称、地址

证券类私募投资管理公司

尽职调查问卷

2011年 5 月 平安信托有限责任公司

1

公司背景资料

序号 资 料 内 容 1 公司简介（含历史沿革） 2 公司章程 3 法定代表人证明书 、法定代表人身份证复印件、营业执照、注册登记资料、机构代码证、税务登记证、验资报告 4 股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等） 5 主要股东及控制人简介（出生日期、公司任职时间、完整简历） 6 公司的组织架构、各部门主要职能、各部门人员 7 投资决策委员会名单 8 投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、简要工作经历等） 9 投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩 10 公司对不同类型工作人员（投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等）的考核标准、收入结构、激励机制，附实际考勤表及打分表 11 公司法人、股东、控制人及主要投研人员涉及的所有证券类私募以外的商业活动和投资的情况 12 近三年的已审计的资产负债表、利润表和现金流量表，和最新的月度报表；近三年税单；近三年水电单 13 公司研究体

项 目 尽 职 调 查 报 告

融资申请人： 项目调查单位： 项目调查人： 项目主管： 报告时间：

编写说明

XXXX资产管理有限公司作为xx发展义安产业投资基金（有限合伙）的授权的项目调查实施单位，按照务实高效和勤勉尽职的的原则和标准，对融资申请人xx正兴新能源股份有限公司（以下简称“正兴新能源”）的基本情况、融资资金使用计划及发展规划等材料进行了审慎核查，并在此基础上出具尽职调查报告。

在调查过程中，项目尽调组实施了查证、询问、实地考察等必要的调查程序，查阅了正兴新能源提供的书面文件资料和相关财务数据，并就有关事项向正兴新

正兴新能源 2019年1月29日

能源的高级管理人员及其他相关人员进行了咨询和必要的论证。

对于正兴新能源的各方面情况，本报告力求反映全面、真实、完整、公正、详尽，以供投资方案设计及投资决策参考。

目录

第一章 基本情况调查............................................. 1

一、公司简介................................................ 1 二、公司股权情况................................

附件1：

尽调资料清单

材料名称 （以下清单仅为参考，根据项目实际情况提供并填写）

序号 一 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 9、 10、 11、 12、 13、 14、 15、 16、 二 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 交易对手相关资料 企业法人营业执照 组织机构代码证 税务登记证 开户许可证 贷款卡 法定代表人身份证复印件 章程 验资报告 房地产开发资质证书 工商查询 人行征信报告 贷款卡查询记录 公司简介 最近三年审计报表 最近一期内部财务报表及主要科目的说明 其他 单位保证人相关资料（见交易对手相关资料） 企业法人营业执照 组织机构代码证 税务登记证 开户许可证 贷款卡 法定代表人身份证复印件 章程 8、 9、 10、 11、 12、 13、 14、 15、 16、 三 1、 1、 2、 3、 四 1、 2、 3、 4、 5、 五 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 验资报告 房地产开发资质证书 工商查询 人行征信报告 贷款卡查询记录 公司简介 最近三年审计报表 最近一期内部财务报表及主要科目的说明 其他 个人保证人相关资料 身份证复

本栏由评委会填写）

参赛方案编号: ____________________ 方案审批结果: _____________________

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浙江省高校

第二届

统计调查方案设计大赛

参赛方案

学校或学院： 团队名称：

团队负责人：

2009 年 5 月 20 日

1

方案信息表

调查主题 参赛学院 团队名称实施地点 负 责 人 探究杭州市市民消费信心及其影响因素 浙江省杭州市 电子信箱 性别 专 业 分工 联系方式 联系方式 姓名 团队成员 方 案 概 况 在2008年金融风暴来袭的背景下，全球消费信心受挫，所以我们以 “提升信心，促进消费——探究杭州市市民消费信心及其影响因素”为主题，建立科学的研究调研框架，通过问卷辅访谈的形式开展调研，采用随