应聘银行内控合规岗位理由
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银行内控合规概述
信贷基础测试4.1:内控合规概述 一、单选题
第 1 节，共 3 节
1. 在包括内部监督在内的内部控制的五要素中，下列哪个是实施内部控制的基础（ ）
内部环境 风险评估 控制活动 信息沟通
2. 下列哪个是合规管理的首要目标（ ）
全面合规 有效合规 持续合规 其他目标
3. 下列哪个是合规文化的核心理念（ ）
价值创造 全面涵盖 规则约束 责任担当
4. 下列哪个是建设银行信贷人员免于责任认定（无须进行责任认定）的情形（ ）
国家政策、法律法规明确规定可对风险损失免于承担责任的授信业务，可以不进行责任认定
在办理授信业务过程中正式提出否决意见，未被决策人员采纳，事实证明其意见正确的
在相关人员合规尽职的前提下，因国家政策法规变化、外部突发事件、不可抗力等原因造成贷款风险损失的
其他免除责任的情形（如经认定存在不尽职的情况，但可以免除责任）
5. 下列哪个是建设银行信贷人员尽职免责（经认定已尽职无须承担责任）的情形（ ）
国家政策、法律法规明确规定可对风险损失免于承担责任的授信业务，可以不进行责任认定
在办理授信业务过程中正式提出
银行支行内控合规自查报告
银行支行内控合规自查报告1
今年以来，农行山东菏泽分行紧跟业务发展的新形势，积极探索内控合规检查工作的新方式、新手段，力推“四项转型”，全行内控合规工作不断迈上新台阶，进一步强化了员工的合规意识、责任意识和风险意识。
一是推进检查目标的转型。随着内控制度的不断完善，直观的显而易见的风险和漏洞越来越少，以查错纠弊、堵塞漏洞为主要目标的传统合规检查，已经不适应业务发展的需要，该行检查目标开始从查错纠弊向风险评价评估转型。通过整合20xx年各部室检查计划，调整原来的业务检查目标，业务主管部门组织尽职监督时实施操作风险评估，合规部门组织整体移位检查时实施合规风险评估，法务人员组织“六五”普法工作时实施法律风险评估…… 从一系列的评价评估中，提高了合规检查工作的时效性和针对性。
二是推进检查职能的转型。 查找漏洞，纠正偏差是内控合规部门的职能，形式上监督，实质是服务，检查职能由单纯监督向监督、服务并重转型。在发现各类业务问题的同时，该行侧重观察内控制度的有效性，经营活动的效益性，以促进各支行不断完善自我约束机制，实现价值最大化。如在组织“内控管理专项治理年”活动和“不规范经营整治”活动中，检查人员与支行由检查与被检查的对立关系，转变为边检查、边纠正、边辅导、
银行内控合规自查报告7篇
银行内控合规自查报告1
根据省联社X信联发〔20xx年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、自身行为
本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作
针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作
我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何
内控合规感想
内控合规培训感想
为加强各支行内控合规操作，强化内控合规、防范风险的意识，内控合规部开展了下网点、零距离培训交流的工作。3月 XX 日，内控合规部主任X X X及X X X X利用下班后的时间来到了xxxx支行，对聚集在次的xxxxxxxx支行的一线员工进行了耐心细致的指导。 首先，X X X强调了内控合规的重要性和复杂性。
内控合规是每一个员工必须履行的职责，同时更关乎每一个人的切身利益。只有内控合规工作做得好，杜绝风险的发生，我行的各项业务才能顺利的展开，才能稳步的发展。
内控合规操作涉及各网点、各部门的每一个人，覆盖业务操作的每一个环节。而每个岗位的员工有着各自的业务范围，不同的业务又有着不同的风险点。
正因为如此，内控合规工作是一件既重要又需耐致细心才能做好的工作。这同时也就提醒着每一位员工，我们每个人都要从自己做起，不断的学习钻研自己的业务流程，只有深层次的了解业务的每一个步骤，才能了解在操作过程中的风险，从而能够更有针对性的进行风险把控。
另外，X X X还给大家讲了一些就发生在我们身边的典型案例。这些本应该可以避免的损失都源于合规操作的不到位。这些真实的教训时刻提醒着我们内控合规不是一朝一夕的事，它应该
加强内控合规建设 打造价值领先银行
加强内控合规建设 打造价值领先银行
内控合规管理与创造价值似源与流的辨证统一关系，就像河的源头与水流，前者是基础，后者是目的。完善的合规管理体系能有效预测和控制风险，为商业银行创造价值。但二者又相互制约，过分重视合规而轻价值，会使商业银行的发展受到桎梏；过于追求价值而轻合规，又导致商业银行的发展偏离正确的轨道。如何确保合规管理体系的有效性，实现“合规管理创造价值”，是解决问题的关键所在。 一、当前银行合规管理存在的薄弱环节
（一）认识上存在偏差。部分商业银行的人员对合规管理重要性认识不足，合规观念淡薄，认为合规吃亏、合规经营影响业务创新与发展，甚至产生抵触、畏难情绪和被动应付的思想；有的忽视操作风险，认为违法违纪才会带来风险和损失，不按流程操作、一般性操作失误算不了什么等。
（二）合规建设相对滞后。基础管理和内部控制不够严密，合规责任、合规考核、合规问责等合规机制不够完善，未完全形成岗责管理、合规管理、绩效管理的“三位一体”的综合管理体系。合规管理人员力量不足，对合规监管文件学习培训不够。
（三）制度执行不到位。上级行出台的一些制度办法没有得到有效落实，执行不够坚决。如部分行信贷管理粗放、重贷轻管，贷款“三查”制度执行不力，少数行由于贷后管
加强内控合规建设 打造价值领先银行
加强内控合规建设 打造价值领先银行
内控合规管理与创造价值似源与流的辨证统一关系，就像河的源头与水流，前者是基础，后者是目的。完善的合规管理体系能有效预测和控制风险，为商业银行创造价值。但二者又相互制约，过分重视合规而轻价值，会使商业银行的发展受到桎梏；过于追求价值而轻合规，又导致商业银行的发展偏离正确的轨道。如何确保合规管理体系的有效性，实现“合规管理创造价值”，是解决问题的关键所在。 一、当前银行合规管理存在的薄弱环节
（一）认识上存在偏差。部分商业银行的人员对合规管理重要性认识不足，合规观念淡薄，认为合规吃亏、合规经营影响业务创新与发展，甚至产生抵触、畏难情绪和被动应付的思想；有的忽视操作风险，认为违法违纪才会带来风险和损失，不按流程操作、一般性操作失误算不了什么等。
（二）合规建设相对滞后。基础管理和内部控制不够严密，合规责任、合规考核、合规问责等合规机制不够完善，未完全形成岗责管理、合规管理、绩效管理的“三位一体”的综合管理体系。合规管理人员力量不足，对合规监管文件学习培训不够。
（三）制度执行不到位。上级行出台的一些制度办法没有得到有效落实，执行不够坚决。如部分行信贷管理粗放、重贷轻管，贷款“三查”制度执行不力，少数行由于贷后管
银行内控工作计划
银行内控工作计划
银行内控>工作计划（一）
***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和>规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情
银行内控工作计划
银行内控工作计划
银行内控>工作计划（一）
***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和>规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情
内控合规管理岗位资格考试判断题
一、判断题
1．财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。（对）
2．财政部等五部委2010年联合发布的《企业内部控制配套指引》包括应用指引、评价指引和审计指引。（对）
3．财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中各类指引相互独立，互不衔接。（错）
4．财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中的审计指引主要是为企业内部审计部门执行审计提供指引。（错）
5．内部控制仅是内控管理部门的责任。（错）
6．内部控制是对企业生产经营过程的控制，也是对实现企业发展目标过程的控制，覆盖所有业务、产品和环节，是全过程控制。（对）
7．内部控制是一个不断改进完善的动态过程，随着内外部环境变化而进行优化调整，只有起点，没有终点。（对）
8．内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。（错）
9．内部控制要对企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整等提供绝对保证。（错）
10．不相容机构、岗位或人员的互相分离和制约体现了内部控制的制衡性原则。（对）11．内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是企业实施内部控制的基础。（对）
12．不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任，否
银行内控制度试题（答案）
天津津南村镇银行营业部制度综合试题 姓名：
一、单选题（每题1分，共30分）
1 存款人办理日常转账结算和现金需要，只能在银行开立一个（ A ）银行结算账户
A.基本存款账户 B.一般存款账户 C.专用存款账户 D.临时存款账户 2 临时机构在其驻在地能开立几个临时户（ A ）
A .1 B .2 C .3 D .4 3 基本户开户许可证以下哪些是不可变更事项（ C ） A.账户名称 B.法定代表人及负责人 C.账号 D.开户银行名称
4 临时存款账户的有效期限应根据有关证明文件确定的期限活存款人的需要确定，但有效期限最长不得超过（ B ）年
A .1 B .2 C. 3 D. 4 5 柜员临时离柜应及时签退系统，做到（ A ），凭证、现金入柜保管。 A. 人离