海南省综合行政执法执法办案程序指引

行政执法办案程序及案例分析

内容介绍 ——这次主要介绍五个方面的问题：

?培养法治理念 ?查清五何要素 ?遵循法定程序 ?严格证据体系 ?准确适用法律。

?第一讲 执法人员应具备的法治理念 ?思想，是行动的先导。 ?俗话说，态度决定一切。

?只有具备法治理念，才能从思想根源上确保依法行政、规范执法。 ?在法治社会，法律是规范国家机关、社会组织和公民活动的规则，

而不是把法律作为管理社会的工具。对于行政机关来说，法治的要求就是依法行政。

?依法行政的含义，是指国家行政管理活动必须依法进行，符合宪法

和法律的规定，是依法管理行政机关及其工作人员，而不是用法去治理行政相对人。

?依法行政的本质是依法规范、约束行政权力，把保护公民权利作为核心，强调的是依法治权、依法治官，而不是依法治事、依法治民。 ?作为工商执法人员，我们执法中做任何一项决定，都要有法治观念，要考虑是否符合法律规定。

?具体来说，在对各种违法违章行为进行行政处罚时要始终坚持以下

的基本原则：

——工商执法人员必须遵随的基本原则

?1.法无明文规定不得罚的原则 ?2.无证据无处罚原则 ?3.一事不再罚款原则

?4.确保当事人陈述申辩和听证等权益原则

?5.无救济即无处罚原则

?6.不得因

行政执法办案常见问题与对策

一、案件管辖或者受理方面

主要存在的问题是关于超范围管辖和应回避未回避两个问题。超范围管辖属于从广义上讲不应由公安机关处理而由公安机关错误、违法处理。回避属于狭义上讲不应由这个办案部门处理而由这个办案部门错误、违法处理。

第一个超范围管辖案件问题。治安管理处罚法第二条规定“扰乱公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身权利、财产权利，妨害社会管理，具有社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》的规定构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，由公安机关依照本法给予治安管理处罚。”但是，我们在检查当中发现很多案件属于超范围管辖。例如：土地纠纷问题、城市房屋拆迁问题。拿土地纠纷讲，一方面可能是因为受当地政府，特别是在农村地区受到当地乡、镇政府的影响，将不应当由公安机关处理或受理的案件，为压制一些村民的行为而由公安机关进行处理。例如：在个别农村地区，在村里分地过程中，因为个别村民与村委会有纠纷，强行耕种村里的机动地的问题，派出所将这些村民按照《治安管理处罚法》第26条第三项的规定，即强拿硬要或者任意损毁、占用公私财物进行处罚。这样的案件，属于农村土地承包纠纷，不应依据《治安管理处罚法》进行处罚，应当依据《农村土地承包法》进行处理。

行政执法办案常见问题与对策

一、案件管辖或者受理方面

主要存在的问题是关于超范围管辖和应回避未回避两个问题。超范围管辖属于从广义上讲不应由公安机关处理而由公安机关错误、违法处理。回避属于狭义上讲不应由这个办案部门处理而由这个办案部门错误、违法处理。

第一个超范围管辖案件问题。治安管理处罚法第二条规定“扰乱公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身权利、财产权利，妨害社会管理，具有社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》的规定构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，由公安机关依照本法给予治安管理处罚。”但是，我们在检查当中发现很多案件属于超范围管辖。例如：土地纠纷问题、城市房屋拆迁问题。拿土地纠纷讲，一方面可能是因为受当地政府，特别是在农村地区受到当地乡、镇政府的影响，将不应当由公安机关处理或受理的案件，为压制一些村民的行为而由公安机关进行处理。例如：在个别农村地区，在村里分地过程中，因为个别村民与村委会有纠纷，强行耕种村里的机动地的问题，派出所将这些村民按照《治安管理处罚法》第26条第三项的规定，即强拿硬要或者任意损毁、占用公私财物进行处罚。这样的案件，属于农村土地承包纠纷，不应依据《治安管理处罚法》进行处罚，应当依据《农村土地承包法》进行处理。

XXX分局执法办案中心应对突发事件预案

为了贯彻落实办案中心安全措施，及时、妥善处理办案中心内的突发事件，建立“信息畅通、反应快捷、处置有方、责任明确”的办案中心突发安全事件应急机制，保障办案安全。结合我中心实际，特制定本工作预案。 一、组织机构

成立办案中心安全工作领导小组 组长：XXX 副组长：XXXXX 成员：XXXX

二、突发事件逐级报告制度

建立健全安全紧急情况报告制度，严格落实值班人员责 任，确保安全紧急情况信息报送渠道畅通、运转有序。办案中心内发生安全紧急情况报告程序，值班人员应逐级向带班领导报告。上报时做到及时、准确、全面、不漏报、不虚报。报告内容为，事故发生的时间、地点、人员、事故的情况、原因、现场处置情况等。 三、各类事故应急预案

（一）办案中心内发生火灾事故应急预案

1、办案中心内严禁吸烟及其他一切可能引发火灾的行为。 2、办案中心应配置灭火器、应急灯等应急器械。

3、值班及办案人员发现火情后，应立即拔打“119”电话报警，打开应急通道并有序组织疏散各办案人员。 4、XX派出所消防监督办公室负责办案中心内日常的消防安全检查工作，发现问题及时汇报值班领导并及时处理。 （二）办案中心内发生脱逃

XXX分局执法办案中心应对突发事件预案

为了贯彻落实办案中心安全措施，及时、妥善处理办案中心内的突发事件，建立“信息畅通、反应快捷、处置有方、责任明确”的办案中心突发安全事件应急机制，保障办案安全。结合我中心实际，特制定本工作预案。 一、组织机构

成立办案中心安全工作领导小组 组长：XXX 副组长：XXXXX 成员：XXXX

二、突发事件逐级报告制度

建立健全安全紧急情况报告制度，严格落实值班人员责 任，确保安全紧急情况信息报送渠道畅通、运转有序。办案中心内发生安全紧急情况报告程序，值班人员应逐级向带班领导报告。上报时做到及时、准确、全面、不漏报、不虚报。报告内容为，事故发生的时间、地点、人员、事故的情况、原因、现场处置情况等。 三、各类事故应急预案

（一）办案中心内发生火灾事故应急预案

1、办案中心内严禁吸烟及其他一切可能引发火灾的行为。 2、办案中心应配置灭火器、应急灯等应急器械。

3、值班及办案人员发现火情后，应立即拔打“119”电话报警，打开应急通道并有序组织疏散各办案人员。 4、XX派出所消防监督办公室负责办案中心内日常的消防安全检查工作，发现问题及时汇报值班领导并及时处理。 （二）办案中心内发生脱逃

《规范办案程序，防范执法风险》

一、单项选择题

1、行政机关实施行政处罚时，对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上( A )的行政处罚。

A 罚款 B 取缔 C 责令改正 D 责令停止经营

2、2007年10月1日生效的《工商行政管理机关行政处罚听证规则》将听证范围调整为对公民处以( )元以上罚款、对组织处以( )元以上罚款。(B)

A 2千，2万 B 3千，3万 C 5千，5万 D 3千，5万 3、下列哪种证据的证明力最高（ C ）。 A 书证 B 视听资料

C 勘验笔录和现场笔录 D 证人证言和当事人陈述 4、工商行政管理机关对公安机关不予立案的复议决定仍有异议的，应当自收到复议决定通知书之日起3日内建议（ D ）依法进行立案监督。

A 上一级公安机关 B 地方人民政府 C 人民法院 D 人民检察院

5、非法占用耕地“数量较大”，是指非法占用基本农田（ ）亩以上或者非法占用基本农田以外的耕地（ ）亩以上；( B ) A 3,5 B 5,10 C 5,15 D 10,

晋江市人民检察院 执法办案风险评估预警实施办法(试行)

为深化社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法三项重点工作，贯彻落实上级关于建立社会稳定风险评估机制的部署要求，深入推进社会矛盾化解，创造和谐稳定的社会环境，根据《最高人民检察院关于加强检察机关执法办案风险评估预警工作的意见》及上级院的相关文件精神，结合本院检察工作实际，制定本实施办法。

第一条 切实提高对执法办案风险评估预警工作的认识

1、执法办案风险评估预警是指业务部门和案件承办人员在执法办案过程中，对检察执法行为是否存在引发不稳定因素、激化社会矛盾等执法办案风险，进行分析研判、论证评估；对有可能发生执法办案风险的案件，提出处理意见，积极采取应对措施，及时向有关部门发出预警通报，主动做好释法说理、心理疏导、司法救助、教育稳控、协调联络等风险防范和矛盾化解工作，有效预防和减少执法办案风险发生。

2、每案必评，全面推行评估预警。坚持风险评估全覆盖，做到每案必评、每环节必评，根据实际情况，及时、准确、全面评估，促进风险评估预警与处臵化解有效衔接，实现评估预警及时、准确，处臵化解依法妥当，最大限度消解执法办案风险因素。

第二条 执法办案风险评估预警工作的原则

执法办案风险评估预警应当遵循以下

严格行政执法程序 规范行政执法行为

行政由“管理”到“执法”的转变是一项具有重大历史意义的转变。现代法制中的依法行政,其含义之一就是行政主体必须遵守法定程序,违反法定程序必须承担相应的法律责任。不少行政执法机关的领导对行政执法的公正与效率问题认识有偏差，在本部门执法中热衷于习惯的“人治”方法，认为那样才能快捷。不重视按照法定程序操作的“法治”，认为这样太慢。大部分行政执法机关的执法程序是这样演变的，以前是口头罚，即对违法行为人，仅仅凭一张嘴，说罚多少就罚多少，态度好了少交点，否则加倍罚；进一步的时候是变为一张纸，即填个处罚决定丢下就要钱；再进一步发展为两张纸，即一张处罚决定，一张送达回证。直至《中华人民共和国行政处罚法》颁布实施以后这几年，虽然规定了执法程序，但是一些行政执法机关只是被动应付、消极履行，能省一个环节就省一个环节，还有相当一部分行政机关仍不能按程序规范操作。

一、行政执法程序的概念及程序公正的意义

行政执法程序是由法律规定的行政执法机关在实施法律及法定处罚时所必须遵循的步骤、方法、期限和可以采取的手段、措施及其应用范围和对象的总称。行政执法程序是依法行政的重要基础，是行政管理民主化,法制化的体现和反映。

严格行政执法程序 规范行政执法行为

行政由“管理”到“执法”的转变是一项具有重大历史意义的转变。现代法制中的依法行政,其含义之一就是行政主体必须遵守法定程序,违反法定程序必须承担相应的法律责任。不少行政执法机关的领导对行政执法的公正与效率问题认识有偏差，在本部门执法中热衷于习惯的“人治”方法，认为那样才能快捷。不重视按照法定程序操作的“法治”，认为这样太慢。大部分行政执法机关的执法程序是这样演变的，以前是口头罚，即对违法行为人，仅仅凭一张嘴，说罚多少就罚多少，态度好了少交点，否则加倍罚；进一步的时候是变为一张纸，即填个处罚决定丢下就要钱；再进一步发展为两张纸，即一张处罚决定，一张送达回证。直至《中华人民共和国行政处罚法》颁布实施以后这几年，虽然规定了执法程序，但是一些行政执法机关只是被动应付、消极履行，能省一个环节就省一个环节，还有相当一部分行政机关仍不能按程序规范操作。

一、行政执法程序的概念及程序公正的意义

行政执法程序是由法律规定的行政执法机关在实施法律及法定处罚时所必须遵循的步骤、方法、期限和可以采取的手段、措施及其应用范围和对象的总称。行政执法程序是依法行政的重要基础，是行政管理民主化,法制化的体现和反映。

检察机关执法办案风险评估预警机制

检察机关建立健全执法办案风险评估预警机制，是防范和化解社会矛盾，维护社会稳定工作机制的创新，是实现检察业务管理科学化的重要形式。随着我国改革开放的不断深入，社会经济格局调整加快，利益分化程度加大，各类社会矛盾凸显，社会稳定潜藏着巨大的风险,如何积极防范风险和和有效化解不稳定因素，维护社会大局稳定，这是我国跨越式发展过程中不得不面对与思考的问题。曹建明检察长在向十一届全国人大四次会议所作的工作报告中要求检察机关应“建立健全执法办案风险评估预警机制”，作为维护社会和谐稳定、深化三项重点工作的重要举措。实行执法办案风险评估预警机制,是检察机关参与社会管理创新、化解社会矛盾的重要途径和方式,是检察机关适应执法环境的深刻变化,进一步解决自身突出问题、提高执法公信力的重要举措。 一、检察机关执法办案风险评估预警机制概述

执法办案风险，根据最高人民检察院通过的《关于加强检察机关执法办案风险评估预警工作的意见》（以下简称《意见》）中指出，执法办案风险评估预警工作主要是指检察机关业务部门和案件承办人员在执法办案过程中，对检察执法行为是否存在引发不稳定因素、激化社会矛盾等执法办案风险，进行分析研判、论证评估。据此，笔者认