财务部内审检查表

项目财务管理检查反馈表项目名称： 检查科目 责任人： 检查事项差旅费 管理成本 招待费 水电费 材料使用 材料成本 材料指标 成品保护 备用金管理 资金管理

检查内容是否超标、是否有违规报销，违规 报销的事项及金额 是否超标、是否有违规报销，违规 报销的事项及金额 是否超标、是否有延期缴纳的滞纳 金 单位工程是否有材料浪费，浪费的 材料名称及金额 单位工程是否有材料超标，超标材 料名称及数量 成品保护是否完好，损坏的部位及 名称 资金储备是否超过5万元，是否有 超过一个月报销的滞账、呆账 单位工程资金计划是否及时，准 确，是否有漏报计划 是否有超合同支付，超付单位工程 名称及金额 分公司经理、栋号长、承包人是否 熟悉合同 单位工程结算资料是否完整并符合 财务制度，是否有结算遗留问题， 需统计存在问题的单位工程名称 单位工程是否有违规用工，是否符 合用工程序，需统计单位工程名称

检查结果

备注

资金计划 资金支付 合同管理

劳务管理 劳务结算

用工规范 用工管理

单位工程是否有用工后未给承包人 补用工单或用工方案，需统计单位 工程名称 备注：本表用于质安部检查各分公司，一个分公司一张，每月20日前提交人事部应用于经理、办公室、栋号 长、施工员绩效考核。 用工

质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表

陪同人员： 检查内容 项目 提问 ◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ ◆是否有组织结构图、管理方针？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ 审核日期： 审核员： 检查方法 文件现场查阅 检查 √ √ √ √ 检查发现 结果 评价 第 页 / 共 页 受审核部门：仓储部 审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 4.2.1 总则 ISO 9001 4.2.1 总则 ◆是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素◆管理体系文件的内容是否满足ISO 9001的要求？ （或过程）并符合其要求？要素（或过程）之◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口间相互作用关系是否给予确定及描述？ 是否清楚？ ◆有否规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆查询相关文件的途径 4.2.2 4.2.2 √ ◆管理手册的覆盖面是否完整？如对◆管理手册是否包括管理体系的范围？ 综合管质量手I

深圳市华高光电科技有限公司 深圳市华高芯源科技有限公司

内部审核检查表

受审核部门：行政部 日期：2016年02月26日 条款号 检查内容 检查方法 检查记录 检查结果 1、是否得到了书面的体1、抽查了部分员工，已系文件； 得到了相关体系文件； 2、现场使用的文件是否2、现场无发现有失效文为有效的版本； 件； Q：４.２.文件控制 3、本部门发出的文件是3、该部有外来文件清单。合格 ３/E：4.4.5 否得到批准。 4、该部有《适用环境法4、是否有外来文件清单。 律法规及其他要求清单》 １、是否编制了记录控制程序； ２、程序是否符合４２４要求； ３、查有关记录控制清单。 抽查部门员工是否理解本公司质量/环境方针。 １、本公司编制了记录控制程序； ２、程序符合标准要求； ３、有体系运行及记录一览表。 部门相关人员能很好理解和熟记“创新驱动、服务领先、规范管理、持续改进；节约环保、预防污染、保护地球、持续改善”的质量/环境方针。 １、本部门是否制定了可1、本部门已制订了：新测量的质量/环境目标、员工岗前培训实施率≥指标和管理方案 100%的质量目标。 2、是否分配到

XX有限公司

部门：业务部 NO：001 页码：1 OF1 内审检查表

审核方法 审核要点 ISO14001 检查保留文件 ■ OK □NG 保留文件： 通过编制《岗位说明书》，对与环境管理有关的部门和岗位明确了其职责和权限。 ■ OK □NG 保留文件： 部门负责人能准确回答公司及部门环境目标，并达成目标。 ■ OK □NG 查部门有识别环境因素 ? 重大环境因素清单保留证据 ■ OK □NG 查有相关运行控控制标准,并按照标准进行管制; ? 对应公司环境管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？ ? 部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ ? 各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？ ? 环境目标的设定是否在相关层次上得到分解?分解是否适宜? ? 环境目标是否与环境方针给定的框架一致? ? 环境目标是否有可测量性?测量方法是否明确? ? 5.3职责和权限 ? 查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的

青岛伟胜电子塑胶有限公司

内部审核检查表

编号：FOR-TX-07

受审核部门/负责人 品管部/ 检查内容 审核员 薛英、丁雪丽 检查记录 审核时间 2009.1.13 审核发现 符合或不符合项报告编号 条款号 4.4.2（E） 1、新入厂员工是否经过三级教育？转 岗员工是否进行转岗培训？ 2、本部门的环境因素清单？重要环境4.3.1（E） 因素是如何控制的？查现场固体废弃4.4.6（Ｅ） 物的控制？是否进行分类存放并标识 明确？ 3、本部门使用的危险化学品有哪些？ 现场使用时是否标识明确？其是否建立MSDS清单并被操作人员知悉？ 编制：薛英

青岛伟胜电子塑胶有限公司

内部审核检查表

编号：FOR-TX-07

受审核部门/负责人 品管部/ 检查内容 审核员 薛英、丁雪丽 检查记录 审核时间 2009.1.13 审核发现 符合或不符合项报告编号 条款号 8.4/8.5（Ｑ） 本部门对哪些数据进行统计分析？对 5.5.3（Ｑ） 不达标或呈下降趋势的目标、指标采4.4.3（Ｅ） 取怎样的措施？ 7.5.4（Ｑ） 是否建立《外来技术资料清单》？抽4.2.4（Ｑ） 查其中的技术资料是否进行评审？查 看评审记录。

内 审 检 查 表审核员 1 质量管理体系文件 ISO9001:2008 体系标准 依据体系文件 2 法律法规/顾客要求 3 ISO9001:2008 标准 审核的过程 4. 质量管理体系；5. 管理职责；6. 资源管理 序号 审核项目及过程 审 核 记 录 审 核 结 论01 公司质量方针是否体现了顾 客的期望和需求？是否在内 部得到沟通和理解？ 02 公司是否在相关职能和层次 上制定了与质量方针保持一 致的、可测量的质量目标？ 是否有改善的年度目标&计 划？ 公司产品和服务的顾客满意 03 度怎样？对顾客不满意之处 采取了哪些措施，效果如 何？ 公司组织架构是否适宜体系 04 运作？各部门与产品质量和 服务有关的工作人员是否规 定了职责和权限？ 是否任命了管理者代表？是 05 否定义相应的职权？ 公司的人力资源、基础设施 和工作环境等资源配置是否 06 满足体系运作要求？ 管理评审是否按计划进行？ 07 评审的情况是否符合公司规 定？结论如何？

受审核部门

总经办

审核日期

表单编号：????-QF-QA018B

保存年限：3 年

内 审 检 查 表受审核部门 体系办 审核日期 审核员 1 质量管理体系文件 体系标准 ISO9001:2008

内审检查表 ：

批准人/日期： 内审员： 检查方法 提问 ◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求? ◆手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? 文件 查阅 √ √ √ √ 现场 检查 √ √ 受审核部门： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 管理体系要求 是否 参考 手册 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 适用 文件 条款 条款 条款 条款 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 4.4.4文件 环境管理 体系文件 ◆组织是否有文件 的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆管理体系文件是 否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆查询

内审检查表 编号:HDDQ/JL-092-A

CCC内审检查表

内审员： 日期： 部门 条款 审核内容 审核记录 评价 内审检查表 编号: QB/JL-092-A

CCC内审检查表

内审员：米磊 日期：2005.9.10 条款 文件和记录 生产过程控制和过程检验 部门 生技科 质检科 审核内容 a)文件是否发生更改，更改是否经过批准？ b)现场是否存在失效版本？ c)记录的填写、保存、标识、检索、处置是否符合文件要求？ d)生产人员能力是否符合要求？

第 采 油 厂

体系内部审核检查表（管理部门）

受审核部门： 审核时间： 审核员： 审 核 内 容 （标准和体系文件要求） 1、5.4.1组织结构和职责 1) HSE组织机构是否健全？查HSE组织机构图。 2）岗位设置或人员变化是否对组织机构及时进行更新。 2、5.4.1组织结构和职责 1) HSE职责是否明确并落实？查HSE职责汇编。 2）职责是否体现属地管理、直线责任，是否与部门的工作实际相符 3) 查年度工作计划或方案中是否有相关的安全环保内容。 4）在开展专业管理工作中是否落实各项 HSE措施要求，是否采取措施落实直线责任。查在组织开展专业管理工作会议上是否提出安全环保工作要求，是否制定相应的管理措施并进行检查和落实，查相关的会议记录、检查记录等。 5）是否对HSE管理工作的实施及完成情况进行检查和考核？ 3、5.1领导和承诺 查领导干部落实有感领导的实施情况 1) 查领导干部是否制定个人安全行动计划。 2）是否按要求认真填写个人安全行动计划实施记录。 3）深入基层开展安全观察与沟通活动的证据。 4）开展安全联系活动的记录或证据。 4

第 采 油 厂

体系内部审核检查表（管理部门）

受审核部门： 审核时间： 审核员： 审 核 内 容 （标准和体系文件要求） 1、5.4.1组织结构和职责 1) HSE组织机构是否健全？查HSE组织机构图。 2）岗位设置或人员变化是否对组织机构及时进行更新。 2、5.4.1组织结构和职责 1) HSE职责是否明确并落实？查HSE职责汇编。 2）职责是否体现属地管理、直线责任，是否与部门的工作实际相符 3) 查年度工作计划或方案中是否有相关的安全环保内容。 4）在开展专业管理工作中是否落实各项 HSE措施要求，是否采取措施落实直线责任。查在组织开展专业管理工作会议上是否提出安全环保工作要求，是否制定相应的管理措施并进行检查和落实，查相关的会议记录、检查记录等。 5）是否对HSE管理工作的实施及完成情况进行检查和考核？ 3、5.1领导和承诺 查领导干部落实有感领导的实施情况 1) 查领导干部是否制定个人安全行动计划。 2）是否按要求认真填写个人安全行动计划实施记录。 3）深入基层开展安全观察与沟通活动的证据。 4）开展安全联系活动的记录或证据。 4