投资银行理论与实务实验报告

实验报告

课程名称： 投资银行理论与实务 实验项目： 光线传媒并购ST传媒方案设计

学生姓名： 学 号： 班 级： 专 业： 指导教师：

2013 年 12月

指导老师评语： 成绩等级： 签字： 年 月 日 备注：

2

一、实验目的 本实验是投资银行理论与实务的后续配套实践环节，学生通过模拟实验，分析国内外投资银行业务发展情况及差距，重点掌握我国投资银行在企业改制、证券发行、承销与上市、证券经纪、上市公司收购、资产管理及风险投资等活动中开展的业务，借此加强对投资银行的金融市场地位、投资银行的业务种类及操作流程的了解，培养学生的资本运作与资本营运的能力。 二、实验地点：金盆岭校区实验室 三、实验时间：第17周 四、上机安排：20学时上机，时间：17周星期一至星期五，下午14:00-17:00 五、实验分组：参加

章节课后习题

第一章

一、填空题

1、投资银行在英国被称为 商人银行 。

2、1933年美国国会通过了著名的 《银行法》 ，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。

3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括 国际化、全能化 和 集中化 。

4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于 间接融资 ，而投资银行属于 直接融资 。

5、投资银行的主要功能包括 资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置 和 促进产业集中 。

二、不定项选择题

1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ）

A．贸易活动的日趋活跃 B．证券业的兴起与发展 C．基础设施建设的高潮 D．股份公司制度的发展 2、以下不属于投资银行业务的是（ C ）

A．证券承销 B．兼并与收购 C．不动产经纪 D．资产管理 3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。

A．证券承销 B．兼并与收购 C

第四讲 证券交易

【学习提示】 第一节 证券经纪业务 第二节 做市商业务 第三节 证券自营业务

【学习提示】 证券交易市场也称二级市场或次级市场，指对已 经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。证券交 易市场有场内交易市场和场外交易市场两种形式。在 证券交易中，投资银行扮演着不同的角色，它们或者 充当经纪人、或者担任做市商(市场构建人)、或者 作为交易商。本章将分别讨论投资银行的证券经纪业 务、做市商业务和证券自营业务。

第一节

证券经纪业务

一、证券经纪业务及分类 二、证券经纪业务的操作 三、信用交易 四、证券买卖佣金

第一节

证券经纪业务

一、证券经纪业务及分类证券经纪业务是指证券经营机构接受投资者(客户) 的委托，代理投资者(客户)买卖证券并从中收取佣金的 证券中介业务 。 我国证券经纪业务分为两大类。第一类是A股、证券投 资基金及债券代理买卖业务，所有依法设立的证券经纪公 司、证券公司及其证券营业部都可以经营此项业务。第二 类是B股代理买卖业务，由B股特许证券商经营。

第一节

证券经纪业务

二、证券经纪业务的操作

(一)受托和委托的准备(二)证券买卖委托形式 (三)证券买卖委托指令的类别 (四)委托的执行 (五)清算交割与登记过户

第一节

证券经

《投资银行理论与实务》第01章在线测试

《投资银行理论与实务》第01章在线测试 剩余时间：5 9:05 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、投资银行比较注重： A、稳健性 C、流动性 B、安全性 D、开拓性 2、我国投资银行的监管主体是： A、证监会 C、保监会 B、银监会 D、中央银行 3、我国目前可以从事证券承销业务的是： A、信托投资公司 C、经纪类证券公司 B、综合类证券公司 D、商业银行 4、附属于商业银行旗下的投资银行是： A、美林 C、高盛 B、摩根斯坦利添惠 D、瑞银华宝 5、我国目前可以从事证券承销业务的是： A、信托投资公司 C、经纪类证券公司 B、综合类证券公司 D、商业银行 第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、罗伯特·库恩对投资银行下的第二广义定义中，属于投资银行业务的是： A、证券承销业务 B、证券投资与交易业务 C、兼并收购业务 D、保险业务 E、抵

实验一：制作商业发票 一、实验目的： 1.熟练掌握如何制作商业发票。 2.熟悉商业发票的基本内容。 3.体会商业发票在进出口贸易中的重要性。 二、实验内容： 1.仔细阅读合同、信用证的相关条款，熟悉商业发票的基本内容。 2.根据销售合同、信用证的要求以及题目要求中所给出的相关信息来填制商业发票。 三、实验步骤： 1.明确题目要求。 2.分析信用证，特别注意其对商业发票的要求。 3. 打开相关模版，填制商业发票或手工制作商业发票。 4.检查商业发票及上传到题目要求的答案位位置 。 四、心得体会： 1.通过实验，我认识到了商业发票的作用，它是卖方履约的证明，是进出口双方缴纳关税的证明，是其他单据填制的基础。 2.填制过程中，需要注意的地方： ①商业发票最上方卖方公司名称，应该分行写，第一行写中文的名称，第二行英文名称，第三行英文地址。 ②运输标志要分行写。 ③小写金额应保留到小数点后两位。 ④大写金额写法要规范，在最前边加上SAY TOTAL。 ⑤发票的右下角要签字盖章。 ⑥要留意信用证中有没有对商业发票的特殊要求，如明确要求要将某些内容显示在发票中。

实验二：制装箱单 一、实验目的： 1.了解装箱单的作用。 2.掌握装箱单的基本内容。

《税收实务》

实 验 报 告

实验项目： 税收实务 实验地点： 实验室名称： 学 院： 年级专业班： 学生姓名： 学号： 完成时间： 教师评语： 开课时间： 2011 至 2012 学年第 二 学期

成 绩 1

教师签名 批阅日期 2

一、实验目的 ⒈全面掌握税局、企业以及报税平

《外贸单证实务》

International Trade Document Practice

实验报告

院系名称： 商学院 实验班级： 2010级国贸3班 姓 名： 学 号： 指导教师： 日 期： 2013－2014年第一学期

武夷学院实验报告

课程名外贸单证实交易磋商与成学成项目名称： 2学时 称 务 本核算 时 绩 专国际经济与班学姓名 业 贸易 级 号 一、实验目的 了解交易磋商的基本内容，建立交易磋商的基本概念，理解成本核算的方法。 二、实验要求 在设定的外贸业务背景下模拟交易磋商的程序，进行出口成本报价核算。 三、实验内容 1、打开世格外贸单证教学系统，输入用户名及密码，登录练习界面。 2、点击“我的练习”，寻找“010301_发盘”习题，点击习题对应的“答题”，再点击“要求和说明”所在行中的“查看”，仔细阅读“题目要求和说明”，记下需要下载的“模版”： 0101_贸易函电01.doc 3、认真阅读“要求和说明”下面的相关说明。 4、返回

保险实务实验报告

【篇一：保险实验报告一20124371】

安徽财经大学保险实验室 实 验 报 告 一

实验课程名称 保险学 开 课 系 部 金融学院 班 级12国金2 学 号 20124371姓 名 宋扬 指 导 教 师 王军 2014 年 12月 16日 1

《保险学》实验报告 2 3 4

【篇二：[精品]江苏大学保险实务实验报告】

保险业务综合流程实验报告

学院：班级：***************1201 姓名：万*********** 学号：

2015年6月 一、实验目的

了解人寿保险和财产保险的各种保险种类，对其有初步的了解，同时了解保险市场对保险险种的需求和客户如何完成在保险公司的投保.正确理解各种保险业务的内容和要求,并且成功投保财产保险和人身保险。分别从客户、保险公司、经纪公司和保险代理人几个方面进行模拟实验和操作，熟悉和掌握各类角色的操作流程和注意事项，发现操作中存在的问题，进行修正，提高自己的保险业务水平。了解和掌握保险市场的完整构成,保险中介的功能和作用,特别是保险经纪人的作用以及保险经纪人的运作模式，掌握财产保险和人寿保险一般业务的理赔规定,对主要财产保险险种的保险责

1.投资银行的定义：较广义的投行：经营全部资本市场业务的金融机构。 2.投资银行的功能：1.沟通资金供求（发挥直接融资的功能） 2、构建证券市场，引导证券市场发展 3、优化资源配置，促进经济增长

4、促进产业集中，优化经济结构，推动产业结构的升级换代（五大并购浪潮） 3. 1、广义的资产证券化实体资产的证券化 ? 信贷资产的证券化 ? 证券资产的证券化 ? 现金资产的证券化

2、狭义的资产证券化即指信贷资产的证券化 ，也是我们下文所讲的资产证券化。其含义是指原始权益人将缺乏流动性但是有预期未来稳定现金收入的资产集中起来，形成一个资产池，交由特设目的机构（SPV）将其转换为可以在金融市场出售和流通的证券，据此融通资金的过程。 4. 投资银行 商业银行 机构性质 本源业务 融资功能 活动领域 风险特征 金融中介机构 证券承销与交易 直接融资 资本市场 金融中介机构 存贷款与资金结算 间接融资 货币市场 利润来源 业务特征 经营方针 监管部门 使用法律 当赚取佣金时，投资人风险较大；一般来说，存款人面临的风当赚取差价时，投资银行风险较险较小，而商业银行面临的大 风险较大 佣金和差价 存贷款利差 价值增值链长，

投资银行的资产证券化业务实证分析—中国建设银行个人住房抵押贷款证券化案例分析

重庆工商大学融智学院金融系 2008级投资银行三班龚粤

指导老师杨帆

内容摘要：资产证券化(Asset Backed Securitization，ABS) 是将非流动性资产转化为具有更高流动性的证券，然后向投资者出售，资产所产生的现金流用于偿付证券本息和交易费用，即由资产支持的证券。资产证券化在欧美已经有超过20年的历史，包括金融与非金融资产，例如住房抵押贷款，分期付款及信用卡应收款、不良贷款、飞机融资租赁应收款、未来资金流量和整体企业所产生的任何现有或未来现金流。我国最常见的证券化资产类型为住房抵押贷款、贸易应收帐款、信用卡贷款组合等等。由这些资产转换而来的证券一般被称为资产支持证券。自诞生以来资产证券化业务就一直是投资银行的主要业务之一,作为中国住房抵押贷款证卷化的第一单“建元2005个信住房抵押贷款证券化”具有重要的里程碑意义。本文尝试对其作出分析，研究是什么促使其成功发行、克服了哪些困难、收益与风险如何、与国际主流的形式有什么区别与联系等问题。

关键词：案例分析抵押贷款证券化投资银行

Abstract：Asset Securitization Backed Sec