特殊机构及产品证券账户的开立

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特殊机构及产品证券账户业务指南

标签:文库时间:2025-02-15
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中国证券登记结算有限责任公司

特殊机构及产品证券账户业务指南

中国证券登记结算有限责任公司

二○一四年九月

目录

第一章总则 (1)

第二章证券账户开立业务 (7)

第一节证券公司自营证券账户 (7)

第二节证券公司定向资产管理专用证券账户 (8)

第三节证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15)

第四节证券投资基金证券账户 (16)

第五节基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账

户 (17)

第六节私募基金证券账户 (21)

第七节商业银行证券账户 (23)

第八节商业银行理财产品证券账户 (24)

第九节保险产品证券账户 (26)

第十节保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28)

第十一节信托产品证券账户 (29)

第十二节期货公司单一客户资产管理计划证券账户 . 30 第十三节全国社保基金投资组合证券账户 (31)

第十四节企业年金(养老金)计划证券账户 (32)

第十五节合格境外投资者证券账户(QFII 账户) .. 34 第十六节人民币合格境外机构投资者开立的证券账户(RQFII 账户) (36)

第十七节外国战略投资者证券账户 (39)

第十八节上市公司回购专用证券账户 (41)

第十九节员工持股计划专用证券账户 (42)

第二十节做市专用证券账户 (43)

第三章

开立NRA账户所需材料

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南京银行开立NRA账户所需材料

一、客户需到外汇管理局国际收支处统计科进行特殊机构代码申领,然后到服务贸易科凭申领到的特殊机构代码进行企业基本信息备案。 二、开户材料:

(一)《开立单位银行结算账户申请书》(根据附件1《境外机构开户申请书填写说明》填写);

(二)境外机构合法注册成立的证明文件原件和复印件;证明文件等开户资料为非中文的,还应同时提供对应的中文翻译。境外机构开立的银行结算账户的账户名称应使用境外机构的中文或英文名称全称,并与其在境外合法注册成立的证明文件(或对应的中文翻译)记载的名称全称一致,一个国家或地区境外机构的中文(或英文)名称全称应唯一。

(三)特殊机构代码证原件和复印件(客户无法提供特殊机构代码证的应出具书面说明,总、分行国际业务部和经营外汇业务的支行凭客户提供的特殊机构代码登录国际外汇管理局外汇账户信息交互平台,查询客户备案信息,并将信息打印、加盖业务专用章做为补充资料。特殊机构代码证申领表格式见附件2);

(四)法定代表人有效身份证件原件及复印件;

(五)授权代理人的有效身份证件原件、法定代表人出具的授权书原件(如系代理);

(六)境外机构需开展跨境人民币业务的证明材料原件及复印件(如贸易合同);(仅限于境外机构人

产品账户开户

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产品账户开户

一、 投资者在办理交易类业务前,必须先开立产品账户。

二、 投资者在申请开立产品账户的同时,直销柜台将同时为其开立一个交易账户。 三、 个人投资者开户需准备以下资料:

1、 出示有效身份证件原件,提供复印件(包括中华人民共和国居民身份证、文职证、

警官证、港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证)。

2、 对于本公司委托中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的,投资者在直

销柜台办理中登产品账户开户业务时,还需出示沪深的A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件,提供复印件(若有);

3、 出示同名的银行卡或储蓄存折或指定银行账户开户证明原件,提供复印件; 4、 填妥的《日常账户业务申请表》; 5、 填妥的《基金投资风险提示函》;

6、 申请开通传真交易的个人投资者,需提供经本人签署的《传真交易协议书》一式三

份;

7、 对于在境内工作生活的港澳台居民除需提供以上资料外,还须提供或出示以下材

料:

(1) 出示有效的香港、澳门、台湾居民身份证原件,提供复印件; (2) 出示公安机关出具的临时住宿登记证明表原件,提供复印件;

(3) 港澳台居民应当以港澳台投资人的境内银行人民币结算账户作为其交易资

金的银行账户;

关于银发183号境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知

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关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关

问题的通知 银发[2012]183号

中国人民银行上海总部、各分行、营业管理部、各省会(首府)城市中心支行,副省级城市中心支行;国家开发银行、各政策性银行,各国有商业银行、股份制商业银行,中国邮政储蓄银行:

为加强境外机构人民币银行结算账户管理,规范境外机构人民币银行结算账户开立和使用,促进贸易投资便利化根据《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5号发布)、《跨境贸易人民币结算试点管理办法》(中国人民银行财政部商务部海关总署国家税务总局中国银行业监督管理委员会公告〔2009〕第10号发布)、《境外机构人民币银行结算账户管理办法》(银发〔2010〕249号文印发)等相关规定,现就有关事项通知如下: 一、关于境外机构人民币银行结算账户开立

(一)境外机构在境内只能开立一个基本存款账户。境外机构开立基本存款账户后,可以按照《人民币银行结算账户管理办法》和《人民币银行结算账户管理办法实施细则》(银发〔2005〕16号)等银行账户管理制度,根据办理跨境人民币业务的需要开立一般存款账户和专用存款账户。

(二)境内银行业金融机构(以下简称银行)应当采取措施对境外机构在境外合法注册成立的证明文

证券账户操作指南 - 图文

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证券账户

操作指南

咨询顾问:刘 魁 手 机:13826564998 Q Q:974672666 办公电话:0755-83131201

目录

一. 二. 三. 四. 五. 六. 七.

开户信&密码信指引————————————————— 2-5 资金存取指引 ----------------------------------------- 6-8 行情及交易指引 ----------------------------------- 9 附录1(国内建行汇款指引----------------------------------- 11-13 附录2(国内招行汇款指引)————————————————— 14-16 附录3(国内工行汇款指引)————————————————— 17-18 附录4(国内中行汇款指引)---------------------------------- 19-20

八. 附录5(附录5:汇款所需其他信息)————————————— 21

2

账户开立成功,可以获得什么资料?

开户

证券公司结算备付金账户

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证券公司结算备付金账户

分户管理业务指南

根据中国证监会《关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知》(证监机构字[2004]105号)的精神,为进一步落实公司总部《关于落实〈关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知〉的通知》(中国结算发字[2004]231号),便于证券公司做好结算备付金账户分户管理工作,特制订以下业务指南。

一、 指定自营业务席位和非自营业务席位

为实现结算备付金账户分账管理,证券公司应严格清分其自营业务和非自营业务,并将其在深圳证券交易所的现有席位分别指定为自营业务席位和非自营业务席位,专门用于自营和非自营业务的交易和结算。

证券公司确定自营业务和非自营业务席位时应注意以下事项:

1. 自营业务席位只能从事证券公司的自营业务,客户业务必须通过非自营业务席位进行;

2. 如果证券公司同时从事代办股份转让系统的自营和非自营业务,应向深圳证券交易所申请两个代办股份转让专用席位,分别用于自营业务和非自营业务的交易和结算;

3. 对于A、B股共用资金结算席位,由于自营业务席位不具有B股交易权,并且B股业务只能是非自营业务,因此要求B股业务使用B股专用席位,或者使用非自营业务的AB股共用席

位。

二、办理股份转托管

证券公

村镇银行加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的

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村镇银行加强人民币银行结算账户开立、转账、现金

支取业务管理的自查报告

昆山农商行计划财务部:

根据控股行?关于转发?中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知?的通知?(昆农商?ⅩⅩ?21号)要求,为贯彻落实人民银行有关要求,进一步规范我行人民币结算账户开立、转账、现金支取业务的管理,防止客户从事反洗钱活动,我行高度重视,加强组织领导,对我行从开业以来到现在所办理的各项支付结算业务及相关管理工作进行了全面细致的自查。现将自查情况汇报如下:

一、加强组织领导

为认真开展好人民币结算账户管理和反洗钱检查工作,我行高度重视,加强组织领导, 成立了以主管行长为组长,营业部为成员的自查工作领导小组,召开专题会议,组织全行员工认真学习控股行关于?关于转发?中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知?的通知?。通过学习,统一了员工的思想认识, 提高对账户管理和反洗钱工作重要性的认识,明确了检查的内容、范围、方法,落实检查人员责任,提出了具体的任务和要求,从而保证了自查效果。

二、自查情况

(一)人民币银行结算账户的自查情况:

我行在支付结算管理中,严格按照?中华人民共和国反洗钱

法?、?

第04章证券机构与证券市场

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股票初级

第四章 证券机构与证券市场 第一节 发行机构

第二节 证券经营商 第三节 证券交易所 第四节 管理机构 第五节 证券市场

股票初级

第一节 发行机构证券发行主体构成 发行公司的特点 发行机构的选择

股票初级

第二节 证券经营商

证券商的功能和业务 证券经营商的种类

股票初级

第三节 证券交易所证券交易所的一般情况 证券交易所的交易程序和方式 证券市场不可忽视的消极作用

股票初级

第四节 管理机构证券市场的特殊性

管理原则管理机构简介 三大证券法规体系

股票初级

第五节 证券市场

规范的证券市场 证券市场形成条件及存在的必要性 证券市场对经济的促进作用

股票初级

第一节 发行机构 证券发行主体构成证券发行主体是指与发行证券业务相关的职能机构,包括发行人、 经理人、承销人、支付代理商等。 发行人是证券的供应者和资金的需求者,是发行市场的主体。 牵头经理人由发行人指定,在公开发行证券之前就发行数量、价 格、息票、到期日、偿还日期、担保和佣金等同律师、会计师、付 款代理商和证券交易所协商,牵头经理人有义务确保证券为市场所 接受。 承销人保证证券的销售,如果他们不能把证券卖给投资者,就得 将证券转入自己帐下。 支付代理商的主要职责是管理证券,分配借款人支付的利息和本

第04章证券机构与证券市场

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股票初级

第四章 证券机构与证券市场 第一节 发行机构

第二节 证券经营商 第三节 证券交易所 第四节 管理机构 第五节 证券市场

股票初级

第一节 发行机构证券发行主体构成 发行公司的特点 发行机构的选择

股票初级

第二节 证券经营商

证券商的功能和业务 证券经营商的种类

股票初级

第三节 证券交易所证券交易所的一般情况 证券交易所的交易程序和方式 证券市场不可忽视的消极作用

股票初级

第四节 管理机构证券市场的特殊性

管理原则管理机构简介 三大证券法规体系

股票初级

第五节 证券市场

规范的证券市场 证券市场形成条件及存在的必要性 证券市场对经济的促进作用

股票初级

第一节 发行机构 证券发行主体构成证券发行主体是指与发行证券业务相关的职能机构,包括发行人、 经理人、承销人、支付代理商等。 发行人是证券的供应者和资金的需求者,是发行市场的主体。 牵头经理人由发行人指定,在公开发行证券之前就发行数量、价 格、息票、到期日、偿还日期、担保和佣金等同律师、会计师、付 款代理商和证券交易所协商,牵头经理人有义务确保证券为市场所 接受。 承销人保证证券的销售,如果他们不能把证券卖给投资者,就得 将证券转入自己帐下。 支付代理商的主要职责是管理证券,分配借款人支付的利息和本

产品和过程的初始特殊特性明细表

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嘉善鑫海精密铸件有限责任公司DCS/MR-00-087 制定部门 产品名称 规格/型号 阶段状态序号 0 过程流程 原材料检验

产品和过程的初始特殊特性明细表 技术部 管接头、转向拉杆 053120-CA、084334-CA 第一阶段产品特殊特性 过程特殊特性 化学成分 芯盒温度、射砂时间 、射砂压力、烘干温 度、烘干时间 涂料配比、涂料喷涂 、模具温度 铝液化学成份、铝液 含气量 浇注温度、模具温度 、凝固时间

制定日期 顾客名称 修订日期 版本特殊特性符号 ㊣

2012年10月3日 年备

月注

5~10

制芯

15

模具准备

20

合金熔炼

25

浇注

30

清砂

取模后冷却时间

35 40 45 50

切割 打磨 喷砂 初检 外观

浇冒口预留量小于5mm

喷砂压力

60

热处理

性能

65

终检

外观质量、 铸件尺寸

60

入库

产品标识、产品数量

备注“★”符号表示产品关键特性;“☆”符号表示产品重要特性;㊣表示过程关键特性 ○符号表示过程重要特性

批准

审核

制表

东风朝阳思益有限责任公

责任公司

东风朝阳思益有限责任公司

东风朝阳思益有限责任公司

东风朝

东风朝阳思益有限责任公司

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