投资顾问试题

融资顾问协议

合同编号________

甲方：____________________ 乙方：

鉴于甲方实际资金需要，就委托乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议：

第一条 合作事项：甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资。

第二条 甲方对项目融资的意向要求和承诺：

1、融资额度： 万元(以最终到账金额为准，视为乙方融资成功)。

2、融资期限： 年。 3、甲方承诺配合融资事宜。

4、甲方应按时向乙方提供如下融资所需资料：融资顾问授权委托书等

第三条 乙方的权利与义务

1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜;

2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;

3、乙方的主要工作：(1)成立专项融资小组，以全程负责融资;(2)精心挑选切合的出资人;(3)与银行等出资人进行沟通;(4)组织出资人考察甲方资信;(5)协助甲方与银行等的谈判;(6)协助甲方安排签约;(7)协助资金到位。

第四条 甲方、乙方的权利与义务

1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务; 2、甲方应按要求准备相关资料;

3、甲方应配合乙方与银行

融资顾问协议

合同编号________

甲方：____________________ 乙方：

鉴于甲方实际资金需要，就委托乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议：

第一条 合作事项：甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资。

第二条 甲方对项目融资的意向要求和承诺：

1、融资额度： 万元(以最终到账金额为准，视为乙方融资成功)。

2、融资期限： 年。 3、甲方承诺配合融资事宜。

4、甲方应按时向乙方提供如下融资所需资料：融资顾问授权委托书等

第三条 乙方的权利与义务

1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜;

2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;

3、乙方的主要工作：(1)成立专项融资小组，以全程负责融资;(2)精心挑选切合的出资人;(3)与银行等出资人进行沟通;(4)组织出资人考察甲方资信;(5)协助甲方与银行等的谈判;(6)协助甲方安排签约;(7)协助资金到位。

第四条 甲方、乙方的权利与义务

1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务; 2、甲方应按要求准备相关资料;

3、甲方应配合乙方与银行

财富管理中心（杭州）投资顾问团队介绍

共九个团队（以团队名拼音为序）

1、大禹团队

王忭

投资顾问执业资格编号：S1220611040032 学历背景：本科

工作经历：国际高级财务管理师，上海证券交易所首届权证模拟交易大赛优胜奖，上海证

券报2009年股民学校优秀授课老师，2010年度方正证券“金泉涌”优秀分析师。目前为浙江经视《证券直播室》特邀嘉宾，宁夏卫视-第一财经频道《今日股市》栏目长期嘉宾，《上海证券报》长期特约撰稿人。

投资理念：一旦努力、眼光、耐心、纪律都有了，那么运气也不会离得太远。 操作风格：七分稳，三分奇，短中期搭配，捕捉战机。

个人愿景：成为您身边一流的军师，辅佐投资者在资本市场取得长期成功

2、瀚宇团队

团队长

黄震宇

投资顾问执业资格编号：S1220611020037 学历背景：浙江财经学院金融学院学士 职业资格：经济师

工作经历：具有10年证券投资咨询经验，2010年度方正证券“金泉涌”季军。曾在《钱

江晚报》上多次发表文章，曾为杭州电台新闻台特约嘉宾，2011年荣获 “浙江经视首届最受欢迎分析师”的称号。目前为浙江经视《证券直播室》特邀嘉宾，《上海证券报》、《第一财经》长期特约撰稿人。

投资理念：奉行“基本面、宏观政

中信证券股份有限公司 经纪业务系统投资顾问业务管理办法

第一章 总则

第一条 开展投资顾问业务的目的

为了促进公司经纪业务发展，通过为投资者提供专业的投资顾问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，增加客户满意度,实现由通道定价向服务定价转变，建设资产管理型的经纪业务。依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，特制订本办法。

第二条 投资顾问业务

证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条 投资顾问

投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格，在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。本办法所指的投资顾问是指隶属于中信证券，在经纪业务系统投资顾问岗位工作的人员。

1

第二章 投资顾问业务管理

第四条 营业部开展投资顾问业务的基本要求：

1. 营业部须认真研究学习相关法规和本办法，充分认识投

中信证券股份有限公司 经纪业务系统投资顾问业务管理办法

第一章 总则

第一条 开展投资顾问业务的目的

为了促进公司经纪业务发展，通过为投资者提供专业的投资顾问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，增加客户满意度,实现由通道定价向服务定价转变，建设资产管理型的经纪业务。依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，特制订本办法。

第二条 投资顾问业务

证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条 投资顾问

投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格，在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。本办法所指的投资顾问是指隶属于中信证券，在经纪业务系统投资顾问岗位工作的人员。

1

第二章 投资顾问业务管理

第四条 营业部开展投资顾问业务的基本要求：

1. 营业部须认真研究学习相关法规和本办法，充分认识投

1. 以下关于报价技巧描述正确的是？（ ） A. 价格最小化和价格比较法比较适合于“分析型”的客户

B. 价格转投资法比较法比较适合于“主导型”和“分析型”的客户 C. 平衡表法比较法比较适合于“社交型”的客户

D. 增加利益法比较法比较适合于“主导型”和“分析型”的客户

2. 在车辆维修完毕，做向客户交车前的准备时，服务顾问应该注意哪些要点？（ ） A. 与技师核对、检查所有维修项目完工效果 B. 确认、核对旧件以及随车物品 C. 确认车辆的外观、内饰的完好与整洁

D. 核对维修费用、制作结算、为客户提前打印好发票

3. 对于服务顾问向客户提供维修建议与保养提醒，下面说法合适的有哪些？（ A. 为保证维修质量，提高一次修复率，应说服客户接受建议，不应计较价格 B. 客户接受建议，服务顾问还是需要向客户明确所需费用、时间

C. 与客户达成一致后，要请客户在新增项目单、结算单等单据上签字确认 D.

对于客户本次没有接受的维修建议，在维修档案、电脑系统中记录存档

4. 销售/咨询商讨谈话分为哪几个阶段？（ ） A. 联系、通知客户阶段 B. 观察客户需求阶段 C. 提供服务项目/产品阶段

1. 以下关于报价技巧描述正确的是？（ ） A. 价格最小化和价格比较法比较适合于“分析型”的客户

B. 价格转投资法比较法比较适合于“主导型”和“分析型”的客户 C. 平衡表法比较法比较适合于“社交型”的客户

D. 增加利益法比较法比较适合于“主导型”和“分析型”的客户

2. 在车辆维修完毕，做向客户交车前的准备时，服务顾问应该注意哪些要点？（ ） A. 与技师核对、检查所有维修项目完工效果 B. 确认、核对旧件以及随车物品 C. 确认车辆的外观、内饰的完好与整洁

D. 核对维修费用、制作结算、为客户提前打印好发票

3. 对于服务顾问向客户提供维修建议与保养提醒，下面说法合适的有哪些？（ A. 为保证维修质量，提高一次修复率，应说服客户接受建议，不应计较价格 B. 客户接受建议，服务顾问还是需要向客户明确所需费用、时间

C. 与客户达成一致后，要请客户在新增项目单、结算单等单据上签字确认 D.

对于客户本次没有接受的维修建议，在维修档案、电脑系统中记录存档

4. 销售/咨询商讨谈话分为哪几个阶段？（ ） A. 联系、通知客户阶段 B. 观察客户需求阶段 C. 提供服务项目/产品阶段

三一文库（www.31doc.com）/个人简历

投资顾问个人简历模板

个人基本信息 姓名：某某(21岁)

目标职位：投资顾问,证劵经纪人

教育程度：高中目前职位：证劵经纪人现居住地：上海江桥

薪资要求：3000-10000元/月工作年限：3年

联系电话：1350000000

批注：基本信息不够全面，尤其是有关专业技能方面的信息欠缺，你只有高中学历，要做证券经纪人或者投资顾问这种需要有一定专业技能的职位，一定要在最开始说明自己的专业技能是可以胜任的，否则在HR筛选简历的时候就会被淘汰出局。 个人简介

1.热爱金融证券行业，积极上进，能承受工作压力和挑战；

2.具有客户资源或相关证券经纪业务工作经验；

3.具有良好口头表达与沟通能力。

4.品行端正，具有良好的职业道德。

批注：个人简介是对于个人情况的一个基本介绍，应该针对个人来做，而不是写一个放之四海而皆准的，现在这个实在是没有个人特色，放到100个人的简历中可能99个人都能套用而不用任何修改的。 工作经历

07年7月--08年7月。在某国企做QA一年。

置业顾问考核试题

姓名： 得分： 2015年 月 日

一、 填空题（每空0.5分，共34分）

1、1亩约等于 667 平方米。

2、1公顷等于 10000 平方米，约等于 15 亩。

3、现在最常用的付款方式有 一次性付款 ， 按揭贷款 ， 免息分期付款，三种。

4、按用途房地产的类型可划分为 居住 房地产， 商业 房地产， 旅游 房地产， 工业 房地产， 农业 房地产五种。

5、其土地使用年限按国家规定执行。即：居住用地 70 年；工业用地 50 年；

教育、科技、文化、卫生、体育用地 50 年；商业、旅游、娱乐用地 40 年； 综合用地或者其他用地 50 年。

6、七通一平：是指 水通 、 电通 、 道路通 、 排水通 、 热力通 、煤气通 、 通讯 通、及 场 地平整；

7、房地产又称 不动产 ，是 房产 和 地产 的总称，两者具有整体性和不可分割 性。包括 土地 ， 建筑物及地上附着物 ， 房地产附带的各种权利 。

8、五证：a. 国有土地使用证 ；b 建设用地规划许可证 ；c. 建设工程规划许可证

房地产业置业顾问考核试题

置业顾问考核试题 一、填空题（每空0.5分，共50分）

1、1亩约等于

2、1公顷等于平方米，约等于亩。

3、现在最常用的付款方式有，，，三种。

4、按用途房地产的类型可划分为房地产，房地产，房地产， 房地产，房地产五种。

5、其土地使用年限按国家规定执行。即：居住用地年；工业用地年；

教育、科技、文化、卫生、体育用地50年；商业、旅游、娱乐用地40年； 综合用地或者其他用地50年。

6、七通一平：是指、、、、 、、 通、及场地平整；

7、房地产又称，是和的总称，两者具有整体性和不可分割 性。包括，，。

8、五证：a.国有土地使用证；b 建设用地规划许可证；c. 建设工程规划许可证；

d.建设工程开工证；e.商品房预售许可证。

9、两书：商品房质量说明书；商品房使用说明书；

10、目前新房办理房产证时所需的费用：登记费，交易费 ，测绘

费 1.49元/㎡，契税 总房款的1.5%，公共维修基金总房款的3%。

11、按揭贷款的额数：居住房最高可贷总房款的，商业用房最高可贷。

12、销售的基本流程是：迎接客户→介绍产品→ 购买的洽谈 → 现场的观看 → 填

写客户资料 → 跟踪 → 逼定 → 定金的补足 → 签定合同 →