廉洁风险点查找及防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表

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单位: 泌阳县国土资源局 填表时间:2010年12月3日 姓名 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险 等级 防控措施 防控措施 接待客人用名烟名酒 把关不严，没有按纪委有关规定 1．超标准接待 执行。 严格按照纪委廉洁自律有关规定执行，来客一律使用本地烟酒。 2．公车私用 刘 松 3 洋 4 5． 6 7 8 老领导、同事办私事 同事、熟人使用公车办私事。 严格按照公车使用制度，节假日车随人公休。 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表

单位:泌阳县国土资源局财务股 填表时间: 2010 年 12 月 1 日 姓名 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险 等级 C 防控措施 防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。 1．日常财务管出现无经手人签字现理 象。 严格加强票据的审核制度，实行票据经经办人签字再经领导集体审签后列支入账。 2．政府采购不李 太见健全 强 4 5． 6 7 8 外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采后在本地无法采购 购。 C 2000元以上的票据坚决实行政府采购，外地票据采购后方可入账。

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单位: 地籍股 填表时间: 年 月 日

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附件1

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表

财政所廉政风险防控汇总一览表单位(盖章):龙亢镇财政所 序号 权利事项 (岗位、流 程) 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及 的部门和岗 位 风险 等级 填表时间：2012年8月10日 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体

1

制度机制风 险

制度不完善

内部管理不规范 、监管不到位

财政所制度机制不 完善，存在管理漏 洞

所长

中

加强学习，加强制度建设，建立完善 的办理流程，按程序办事，加强管理

2

岗位职责风 险

监管不到位

财政资金监管不 到位，存在国家 资金被骗的风险

监督机制不完善， 工作流程不严格

所长

中

建立内部监督机制，完善各项手续， 加强各岗位职责考核，奖惩到人。 1,严格执行预算法，按财政总预算会计科目 进行核算；2,管好用好上级下达的各项专用 资金，做到专款专用；3,严格实行镇长一支 笔审批制度，支出票据实行登记审核制度，支 出报账实行审核审批同意报账制度，项目支出 实行招投标、预决算、验收、审计等制度； 4, 实行银行印鉴章实行分开保管制度。

经费安排 3 乡镇财务管 理

违规支付

乡镇财政资金困 难，资金安排上存 在“结构分散，安 排不足”的情况

主管会计

低

会计信息的真实性、 会计信息的产生、 合法性、准确性、完 会计信息管理 整性

教务处廉政风险点排查及防控措施一览表

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 1 岗位职责风险 普教新生入学资格复查 对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。 中 中 1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学教务处全资格的真实性和信息准确性。 体成员 2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确； 教务处全1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，体成员 确认无误后方进行新生网上注册； 2、对已缴费的老生进行网上注册。 1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料； 2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级； 2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进教务处全体成员 2 岗位职责风险 普教学籍管

单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表

单位(盖章): 填表时间: 党组、党委 或党支部名主要职能 廉政风险点 称 党务和党组工作 表现形式 原因分析 风险 等级 防控措施 责任人 ***党支部 1．权力风险 ①不按照组织程序，不培养、不考察，不履行必要的程序把不符合党员条件的人发展为①人事任免过程； 党员或者为非党员出②采矿点设置；矿业权具党员身份证明； （探矿权）出让； ②对党员、干部出现问③矿业权变更； 题不批评不教育，对党④废弃矿山治理； 员干部出现违纪违法⑤绿色矿山建设项目； 行为不处理、不报告⑥涉矿爆破证明。 的； ③不按规定收缴、不及时上缴党费、团费和捐款，甚至贪污、挪用党费、团费和善款。 A级 ①严格按党章规定执行； ②严格执行党员标准； ③按照党员发展程序规范操作； ④严格审核延续资料； ⑤严格执行延续目录。 2．环境风险 ①对申请采矿登记或延续，变更登记以及注销采矿许可证进行审①地质灾害预防和工查和复核不严格； 程治理； ②对县级审批发证的②废弃矿山治理； 矿业权不按规定要求③绿色矿山建设项目。 进行招拍挂

单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表

单位(盖章): 填表时间: 党组、党委 或党支部名主要职能 廉政风险点 称 党务和党组工作 表现形式 原因分析 风险 等级 防控措施 责任人 ***党支部 1．权力风险 ①不按照组织程序，不培养、不考察，不履行必要的程序把不符合党员条件的人发展为①人事任免过程； 党员或者为非党员出②采矿点设置；矿业权具党员身份证明； （探矿权）出让； ②对党员、干部出现问③矿业权变更； 题不批评不教育，对党④废弃矿山治理； 员干部出现违纪违法⑤绿色矿山建设项目； 行为不处理、不报告⑥涉矿爆破证明。 的； ③不按规定收缴、不及时上缴党费、团费和捐款，甚至贪污、挪用党费、团费和善款。 A级 ①严格按党章规定执行； ②严格执行党员标准； ③按照党员发展程序规范操作； ④严格审核延续资料； ⑤严格执行延续目录。 2．环境风险 ①对申请采矿登记或延续，变更登记以及注销采矿许可证进行审①地质灾害预防和工查和复核不严格； 程治理； ②对县级审批发证的②废弃矿山治理； 矿业权不按规定要求③绿色矿山建设项目。 进行招拍挂

单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表

单位(盖章): 填表时间: 党组、党委 或党支部名主要职能 廉政风险点 称 党务和党组工作 表现形式 原因分析 风险 等级 防控措施 责任人 ***党支部 1．权力风险 ①不按照组织程序，不培养、不考察，不履行必要的程序把不符合党员条件的人发展为①人事任免过程； 党员或者为非党员出②采矿点设置；矿业权具党员身份证明； （探矿权）出让； ②对党员、干部出现问③矿业权变更； 题不批评不教育，对党④废弃矿山治理； 员干部出现违纪违法⑤绿色矿山建设项目； 行为不处理、不报告⑥涉矿爆破证明。 的； ③不按规定收缴、不及时上缴党费、团费和捐款，甚至贪污、挪用党费、团费和善款。 A级 ①严格按党章规定执行； ②严格执行党员标准； ③按照党员发展程序规范操作； ④严格审核延续资料； ⑤严格执行延续目录。 2．环境风险 ①对申请采矿登记或延续，变更登记以及注销采矿许可证进行审①地质灾害预防和工查和复核不严格； 程治理； ②对县级审批发证的②废弃矿山治理； 矿业权不按规定要求③绿色矿山建设项目。 进行招拍挂

教务处廉政风险点排查及防控措施一览表

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学教务处全资格的真实性和信息准确性。 体成员 2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确； 教务处全1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，体成员 确认无误后方进行新生网上注册； 2、对已缴费的老生进行网上注册。 1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料； 2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 教务处全体成员 1 岗位职责风险 普教新生入学资格复查 对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。 中 中 2 岗位职责风险 普教学籍管理－－注册 1、新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入低 学资格数据出现误差）； 2、对老生未交学费把关不严。 低 3 岗位职责风险 普教学籍管理－－休复学

廉政风险点及防控措施一览表（科及科以下公务员岗位）

单位：康健街道 填表

科

3、协助文件、材料的起 按流程操作， 发生不廉 草， 各类报表和信息的统 洁行为； 计、上报工作； 基础性工作； 5、科室印章管理。 3、受利益诱惑或其他 报表内容失真。 4、负责党员发展的各项 原因， 制造虚假报表或

洁从业各项规定，从 思想上筑牢拒腐防变 的思想道德防线，不 发生失职、 渎职行为； 3 、严格党员发展程 序，严格考核要求， 严格执行用印管理工 作流程，加强自律， 提高防控能力； 4、 公布廉政风险点和 廉政风险防范措施。

1、负责公务员、事业干 1、存在违反规定，受 部工资的年度自然滚动 人情干扰， 泄漏工作机 工作； 密的风险； 2、负责公务员、事业干 2、受人请托或为个人 部、 聘用人员的薪酬福利 利益， 印章使用管理不 审核工作； 人事 的汇总及上报工作； 工作； 人员的手续办理工作； 料专用章的管理工作。 宣 3 传

统 1、贯彻上级部门以及党 1、在社区精神文明创 科长 工委、 办事处有关群众性 建活动中， 存在评选标 精神文明建设的方针、 政 准把

廉政风险点及防控措施一览表（科及科以下公务员岗位）

单位：康健街道 填表

科

3、协助文件、材料的起 按流程操作， 发生不廉 草， 各类报表和信息的统 洁行为； 计、上报工作； 基础性工作； 5、科室印章管理。 3、受利益诱惑或其他 报表内容失真。 4、负责党员发展的各项 原因， 制造虚假报表或

洁从业各项规定，从 思想上筑牢拒腐防变 的思想道德防线，不 发生失职、 渎职行为； 3 、严格党员发展程 序，严格考核要求， 严格执行用印管理工 作流程，加强自律， 提高防控能力； 4、 公布廉政风险点和 廉政风险防范措施。

1、负责公务员、事业干 1、存在违反规定，受 部工资的年度自然滚动 人情干扰， 泄漏工作机 工作； 密的风险； 2、负责公务员、事业干 2、受人请托或为个人 部、 聘用人员的薪酬福利 利益， 印章使用管理不 审核工作； 人事 的汇总及上报工作； 工作； 人员的手续办理工作； 料专用章的管理工作。 宣 3 传

统 1、贯彻上级部门以及党 1、在社区精神文明创 科长 工委、 办事处有关群众性 建活动中， 存在评选标 精神文明建设的方针、 政 准把