体系审核措施

HSE管理体系审核知识要点

一、反违章六条禁令

为进一步规范员工安全行为，防止和杜绝“三违”现象 保障员工生命力安全和企业生产经营的顺利进行，特制定本禁令：

1、严禁特种作业无有效操作证人员上岗操作； 2、 严禁违反操作规程操作； 3、严禁无票证从事危险作业； 4、严禁脱岗，睡岗和酒后上岗；

5、严禁违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品； 6、严禁违章指挥，强令他人违章作业。 二、HSE九项原则

1、任何决策必须优先考虑健康安全环境。 2、安全是聘用的必要条件。

3、企业必须对员工进行健康安全环境培训。

4、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责。 5、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核。 6、员工必须参与岗位危害识别及风险控制。 7、事故隐患必须及时整改。

8、所有事故事件必须及时报告、分析和处理。 9、承包商管理执行统一的健康安全环境标准。 三、徐总的“654321”内容

“6”：修订六个标准，即：完好装置、完好设备、完好泵房、完好变配电室、完好仪表控制室、完好罐区。 “5”：整治五个短板，即：罐区、垫片、高危泵、隔油池、电气隐患。 “4”：清理四类供应商，即法兰、螺栓、轴承、防腐涂料。

“3”：推进三个系统，即门禁系统、

成功是失败之母，一切都是努力的结果

TS16949中的体系审核、过程审核、产品审核首先，来看看ISO/TS16949技术规范，关于三种审核的特别要求：

8.2.2.1质量管理体系审核：组织应审核质量管理体系，以验证与本技术规范和任何附加的质量管理体系要求的符合性。

8.2.2.2制造过程审核：组织应审核每个制造过程，以确定其有效性。

8.2.2.3产品审核：组织应以适宜的频率，在生产的适当阶段对其产品及其交付情况进行审核，以验证符合所有规定的要求（如产品尺寸、功能、包装、标签等）。

这其中，产品审核这个要求，我想大多数朋友应该都会很好区分，主要审核产品要求的符合性，本文不再细叙。

在实际中，我们发现不少企业都在使用VDA6.3进行过程审核，这其中，有咨询师辅导的，有企业盲目应用VDA6.3的，当然也有是顾客要求的。

同时，我们也发现，有不少人对VDA6.3过程审核、体系审核、制造过程审核三者关系与区别，或许还是一知半解。下面，根据本人实践应用与理解，总结一下：

体系审核：侧重于整个管理体系的符合性，包括：第4章总要求、第5章质量管理体系、第6章资源管理、第7章产品实现过程、第8章测量分析改进。

页脚内容1

成功是失败之母，一切都是努力的结果

VDA6.3过程审核：

成建六司发[2008] 号

关于印发《公司二○○八年第一次

管理体系内部审核报告》的通知

各项目部、分公司、厂、站、机关各部室：

现将公司《二○○八年度第一次管理体系内部审核报告》印发给你们，请贯彻实施。

成都市第六建筑工程公司 二○○八年八月一日

主题词：管理体系 审核 报告 通知

存档三份 共印五十五份

2008年度第一次管理体系内部审核报告

编号：2008-01

审核组长：刘永琴

审批人：

1

一、审核目的：

确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合要求，并持续有效实施。

二、审核覆盖的业务范围：

Q：房屋建筑工程施工、市政公用工程、建筑装饰装修、机电设备安装、

消防设施安装、起重设备安装工程施工 E/O：同上

管理体系覆盖的公司领导、各部门、项目部及分公司（见计划） 三、审核准则： 1）GB/T19001-2000 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001

2）公司管理体系手册/程序B/0、A/0版

3）适用的法律、法规、标准、规范及其他要求。 四、审核日期：

2008年7月28日至2008年7月31日 五、审核组成员： 审核组组长：刘永琴

分组长：马蓉珍、李幼泉、徐思明、尹德成

成建六司发[2008] 号

关于印发《公司二○○八年第一次

管理体系内部审核报告》的通知

各项目部、分公司、厂、站、机关各部室：

现将公司《二○○八年度第一次管理体系内部审核报告》印发给你们，请贯彻实施。

成都市第六建筑工程公司 二○○八年八月一日

主题词：管理体系 审核 报告 通知

存档三份 共印五十五份

2008年度第一次管理体系内部审核报告

编号：2008-01

审核组长：刘永琴

审批人：

1

一、审核目的：

确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合要求，并持续有效实施。

二、审核覆盖的业务范围：

Q：房屋建筑工程施工、市政公用工程、建筑装饰装修、机电设备安装、

消防设施安装、起重设备安装工程施工 E/O：同上

管理体系覆盖的公司领导、各部门、项目部及分公司（见计划） 三、审核准则： 1）GB/T19001-2000 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001

2）公司管理体系手册/程序B/0、A/0版

3）适用的法律、法规、标准、规范及其他要求。 四、审核日期：

2008年7月28日至2008年7月31日 五、审核组成员： 审核组组长：刘永琴

分组长：马蓉珍、李幼泉、徐思明、尹德成

部门 9.品质 部门

评价项目9-1 顾客投诉的临时措施状态 1) 顾客投诉事项接收后(营业/品质)是否在(D+1)日内传达相关部属 2) 顾客投诉事项传达到基层作业员，是否实施教育训练 3) 顾客投诉事项是否100%制定改善对策并回复对策 4) 顾客投诉事项发生时是否能够采取措施到顾客在库/运输在库 5) 是否将进出库结果记录在改善对策的文件中 6) 顾客投诉事项是否向最高管理者做书面报告(e-mail) (满足6个项目时：6分/每个项目：1分) 9-2 顾客投诉事后管理状态 1) 是否改正必要的标准以防止再发生同类投诉事项 2) 是否自主地点检针对顾客投诉事项的改善对策的实施与否及结果记录 3) 是否对顾客投诉事项的改善对策进行有效性验证(跟踪同类不满事项再发生) 4) 是否按照顾客别整理投诉事项并进行有效性验证履历管理 (满足4个项目时：4分/每个项目：1分) 9-3 供方审核实施状态 1) 是否制定定期的供方计划并按照计划实施? 2) 对于审核计划和实际的结果是否遵守 3) 是否接受审核指出事项的改善对策并进行事后管理? 4) 是否使用定型化的《供方审核表》? 5) 是否定期的和供方进行质量会议 (至少每半年一次) (满足5个项目时：5

附件四：

HSE管理体系审核工具

被审核部门 审核项目 审核内容 审核方式 座谈 座谈 座谈 座谈 座谈 座谈、查看任命文件 查相关记录 查相关记录 座谈 座谈 座谈、查相关记录 座谈 座谈、查相关记录 座谈、查相关记录 座谈、查相关记录 座谈 座谈、查相关记录 座谈、查相关记录 查相关记录 座谈、查相关记录 查相关记录 查相关记录 座谈、查相关记录 1、对HSE管理体系的总体认识和理解； 2、对本单位HSE方针和战略目标是否清楚； 3、对HSE体系审核与评审的理解和认识，是否定期组织开展了管理评审，并听取管理者代表的汇报； 4、是否清楚本单位本年度的HSE考核指标； 5、是否按照承诺和年度资源需求计划提供HSE隐患整改所需的人、财、物资源保障； 6、是否任命了HSE管理者代表，赋予了管理者代表哪些权力和职责； 最高管理者 HSE体系 7、是否按规定的周期（二级单位每季度一次、二级半单位每两个月一次）召开HSE管理委员会会议，讨论解决本单位健康、安全、环保以及体系运行过程中存在的问题，相关记录清楚、详实； 8、是否按要求参加上级的HSE会议、文件、通知各项要求。及时传达、落实会议精神； 9、是否采取有效措施发挥HSE管理机构及管理人员的职

环境管理体系审核员培训考试试题（审核知识部分）

姓名： 工作单位： 考试日期： 年 月 日

类 别 得 分 阅卷人签字 单项选择题 多选题 判断题 简答题 阐述题 案例分析题 总 得 分 一、选择题（从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。每题1分，共计15分） 单项选择题

1 （ C ）可以独立承担审核任务。

（A） 实习审核员 （B） 技术专家 （C） 审核组长 （D） 观察员

2 监督审核的目的（ A ）。

（A） 是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 （B） 是采取纠正措施、预防措施 （C） 同初审的目的一样

（D） 验证上次审核纠正措施的有效性

3 按照标准的要求，组织应就将其环境方针进行传达，传达的范围应包括( c )(A) 组织内的所有员工

(B) 组织内的所有员工和所有的相关方 (C) 为组织或代表组织工作的人员

(D) 组织所使用的产品或服务所涉及的相关方 4 一次审核的结束是指（ B ）。

（A） 末次会议结束

（B） 分发了经批准的审核报告之时 （C） 对不符合项纠正措施进行验证后

ICS 35，040 L 80

中华人民共和国国家标准 GB/T ××××—××××

信息安全管理体系审核指南

Guidelines for Information Security Management Systems Auditing

（征求意见稿）

××××-××-××发布 ××××-××-××实施

中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 发布

中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会

GB/T ××××—××××

目 次

I

GB/T ××××—××××

前 言

本标准由全国信息安全标准化技术委员会提出并归口； 本标准起草单位： 本标准主要起草人：。

2

GB/T ××××—××××

引 言

GB/T22080-2008/ISO/IEC 27001:2005是基于过程的。标

精品文档

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体系内部审核检查表

HACCP 体系内部审核检查表编号： 审核员 受审核部门 审核时间 审核内容及方法 原辅材料检验记录、水质检验记录、食品 感官检验记录、理化检验记录、商业无菌 检验记录、工艺卫生状况检查记录、封口 结构检验记录、杀菌记录(杀菌自动记录 及跟踪记录) 、杀菌冷却水含氯量测量记 录、出厂包装查验记录、保温记录、杀菌 锅热分布记录、废次品处理及分析记录、 质量事故分析报告等。再查杀菌记录表式 是否包括 GB8590-98 中之下列规定内容： 生产日期、产品名称、罐头规格、杀菌锅 编号、杀菌篮数、罐数、杀菌间蒸汽总压、 罐头初温、进蒸汽时间、锅温到达杀菌温 度时间、 停止进蒸汽时间、 排气结束时间、 排气结束时到达的温度、杀菌期间玻璃水 银温度计与温充记录仪的校对读数及其它 必要的数据。温度记录仪图表纸上是否标 明日期、杀菌锅编号和其它必备数据，是 否与手工记录符合一致等。 记 录 组 页码： 长 评价

HACCP 体系内部审核检查表编号： 审核员 受审核部门 审核时间 审核内容及方法 记 录 组 页码

: 长 评价

1 、 行 政 部 1、检查 GMP 方案中“5.1 厂区环境” ( 对 应 各条 方法：对照—5.1 中各条提问，现场查