自考金融市场学2021年10月

第一章

金融市场 是指金融资产为交易对象、以金融自唱的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。

货币市场 又名短期金融市场、短期资金市场，是指融资期限在一年或一年以下，也即作为交易对象的金融资产其期限在一年或一年以下的金融市场。

资本市场又名长期金融市场、长期资金市场，是指融资期限在一年以上，也即作为交易对象的金融资产其期限在一年以上的金融市场。

回购协议 是指在出售证券的同时，和证券购买商签订协议，约定在一定的期限后按原定价格或约定价格购回所买证券，从而获得及时可用资金的一种交易行为。

直接融资 是指资金需求方直接从资金供给方那直接获得资金的方式。

间接融资 是指资金需求方通过银行等中介机构筹集资金的方式。 金融市场聚敛功能 就是金融市场能够引起小额分散资金，汇聚能够投入社会再生产的资金集合功能。

金融市场配置功能 是指金融市场促使资源从低效率的部门转移到高效率的部门从而使社会的资源利用效率的得到提高。

金融市场的构成要素：交易主体、交易对象、交易机制。

交易主体包括资金的需求者、资金供给者和金融中介，还包括套期保值者。

1． 企业 2.居民 3.政府机构 4.存款性金融机构 5.非存款性金

融机构 6.中央银行 交易对象：金融

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全国2009年10月高等教育自学考试

金融市场学试题 课程代码：00077

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．按照交割期限的不同，金融市场可分为（ ） A．货币市场和资本市场 C．票据市场和证券市场

B．现货市场和期货市场 D．发行市场和流通市场

2．每股股票所包含的股东权益是股票的（ ） A．净值 C．面值

B．市价 D．清算价格

3．企业参与货币市场活动的主要目的是（ ） A．进行长期资金融通 C．调整流动性资产比重

B．获取价差收入 D．取得长期投资利润

4．在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是（ ） A．商业银行 C．保险公司

B．证券公司 D．基金

5．客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（ ） A．现货交易 C．期货交易

B．信用交易 D．期权交易

6．国债柜台交易采用的交割方式是（ ） A．T

2019年自考《金融市场学》复习资料（八）

点击查看>>> (一)名词解释

1. 零售市场：是指这种银行与客户之间的外汇买卖活动，就是银行 ( 或其他金融机构)对客户的外汇交易.其中，对法人的外汇交易多采用转帐结算，而对居民个人的外汇交易通常在银行柜台上结算，由于金额较小，笔数较多，故称为零售外汇交易。

2. 批发市场：银行与银行或其他金融机构之间的外汇交易就称为批发性外汇交易。

3. 汇率：亦称汇价或外汇行市，是指一国货币兑换成另一国货币的比率，或者说是以一种货币表示另一种货币的价格

4. 直接标价法：即以一定单位的外国货币为标准，用折算成若干本国货币的数量来表示的汇率的标价法，又称“应付标价法”其中心内容是“外币不动本币动” 5. 间接标价法：是以一定单位的本国货币为标准，用折合多少外国货币来表示汇率的标价法,又称“应收标价法”其中心内容是“本币不动外币动”

6. 即期外汇交易的：又称现汇买卖是指交易双方按照当天的外汇牌价成交，并于当日或第二个交易日办理有关货币支付的外汇买卖活动。

7. 远期外汇交易：又称期汇交易，是指外汇买卖双方成交后并不立即交割

习题一

一、选择题

1．金融市场作为金融资产交易的场所，从整个经济运行的角度来看，它提供以下几种功能？（ ABD ） A． 聚敛功能 B.配置功能 C．分散风险功能 D.调节功能 E．反映功能

2．以下属于货币市场交易工具的是（AD ） A．货币头寸 B.长期公债 C．公司债券 D.票据 3．同业拆借市场具有（ ACDE ）特点 A．期限短 B.交易手段先进 C．流动性高 D. 利率敏感 E．交易额大

4．3月1日，某投资者按每股10元的价格卖空1000股X股票。4月1日，该公司支付每股1元的现金红利。5月1日，你按每股8元的价格买回该股票平掉空仓。在两次交易中，交易费用都是每股0.2元。那么，该投资者将盈利（D ） A．1600元 B. 1000元 C. 800元 D. 600元 5．下列关于利率期限结构的说法错误的是（ABD ）

A．预期假说认为，如果预期将来短期利率高于目前的短期利率，收益率曲线就是平的；

B．预期假说认为，长期利率等于预期短期利率；

C．市场分割假说认为，不同的借款人和贷款人对收

一、选择

1、金融市场是由金融市场参与者，金融市场交易工具，金融市场中介和金融市场价格这四个要素构成的。

2、金融市场参与者即金融市场的交易者。

3、从本质上说，金融市场的交易对象就是货币资金。

4、金融市场中介又可分为两类，一类是金融市场交易者的受托人，另一类是以提供服务为主的中介机构。

5、金融市场的价格通常表现为各种利率和金融工具的交易价格。 6、1981年，国家开始发行国库券。 7、1985年，银行开始发行金融债券。

8、1986年，企业债券，股票的转让市场率先在沈阳，上海起步。 9、1988年4月。国库券开始上市交易。

10、1990年12月，1991年6月，上海，深圳先后成立了证券交易所。 11、1994年，人民币汇率并轨，全国外汇交易中心在上海成立。 12、2001年10月，上海黄金交易所成立。

13、金融市场发展的新特点是：电子化，自由化，虚拟化，全球化。 14、按照交易工具的不同期限，分为货币市场和资本市场。

15、按照不同的交易标的物，分为票据市场，证券市场，衍生工具市场，外汇市场，黄金市场。

16、按照交割期限分为现货市场和期货市场。 17、按照金融市场的功能分为初级市场和二级市场。 18、按照地域划分为国内金融市场和国

金融市场学心得

姓名：班级：会计学号：

陈 飞

12-3 3120825310

金融市场学心得

金融市场学是以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和的学科。它包

括三方面含义：（1）它是以金融资产为交易对象而进行交易的一个有形或无形的场所；（2）反映了金融资产供求者之间的供求关系；（3）包含了金融资产交易过程中所产生的运行机制。

这个学期，老师主要给我们讲解了以下的内容： 一、金融市场概论

（1）金融市场的概念及主体；

（2）金融市场的类型、功能、发展趋势。 二、货币市场

（1）同业拆借市场；（2）回购市场；（3）商业票据市场；（4）银行承兑票据市场；（5）大额可转让定期存单市场；（6）短期政府债券市场；（7）货币市场共用基金市场。 三、资本市场：

（1）股票市场；（2）债券市场；（3）投资基金市场。 四、外汇市场

（1）外汇的市场概述；（2）外汇市场的形成；（3）外汇市场的交易方式；（4）汇率决定理论与影响。 五、债券价值分析

（1）收入资本化法在债券价值分析中的运用; (2)债券定价原理；（3）债券价值属性。

以上的内容虽然只是书中的一部分，老

《金融市场学》 实验指导书（修订版2）

课程名称： 金融市场学

实验项目： 实验一、二、三

专业班级： 金融0901班 姓 名： 袁慧芝 学 号： 091002009 实验时间： 2011/12/30 批阅时间： 指导教师： 滕永平 成 绩：

沈阳工业大学经济学院金融系

2009年11月 滕永平

实验一：国债收益率曲线

1、实验目的：

了解国债市场的交易行情和交易品种； 掌握远期利率的计算。 2、实验原理：

即期利率是指从现在到将来某个时点的到期收益率。远期利率是指未来某一时点到未来另一时点的利率。第n-1年到第n年的由下式确定：

(1?rn)?(1?rn?1)nn?1(1?rn?1,n)

3、实验内容：

根据当前我国国债市场的交易种类，按期限从短到长排序，绘制不同年限的国债收益率曲线，计算远期利率。 4、实验步骤：

（1）根据国债市场的交易种类，选择不

Chapter 10

The Bond Market

? Multiple Choice Questions

1.

Compared to money market securities, capital market securities have (a) more liquidity. (b) longer maturities. (c) lower yields. (d) less risk. Answer: B 2.

(I) Securities that have an original maturity greater than one year are traded in capital markets. (II) The best known capital market securities are stocks and bonds. (a) (I) is true, (II) false. (b) (I) is false, (II) true. (c) Both are true. (d) Both are false. Answer: C 3.

(I) Securities that have an original

金融市场学

一、单选题

1．金融市场被称为国民经济的“晴雨表”，这实际上指的就是金融市场（ D ）。 A．分配功能 B．财富功能 C．流动性功能 D．反映功能 2．金融市场的宏观经济功能不包括（ B ）。

A．分配功能 B．财富功能 C．调节功能 D．反映功能 3．金融市场的配置功能不表现（ C ）方面。

A．资源的配置 B．财富的再分配 C．信息的再分配 D．风险的再分配

4．金融工具的收益有两种形式，其中下列哪项收益形式与其它几项不同（ D ）。 A．利息 B．股息 C．红利 D．资本利得 5．一般来说，（ B ）不影响金融工具的安全性。

A．发行人的信用状况 B．金融工具的收益大小 C．发行人的经营状况 D．金融工具本身的设计

6．按（ D ）划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。

A．交易范围 B．交易方式 C．定价方式 D．交易对象

高纲1569

江苏省高等教育自学考试大纲

04009 国际金融市场

南京财经大学编

江苏省高等教育自学考试委员会办公室

1

Ⅰ 课程性质及其设置目的与要求

一、课程性质和特点

《国际金融市场》课程是我省高等教育自学考试部分经济类专业的一门重要的专业基础课程，是一门系统介绍国际金融市场及其组成的课程，其任务是使应考者通过本课程学习，了解国际金融市场的基本概念，分析国际金融市场环境，掌握外汇市场及外汇风险管理、国际货币市场、国际资本市场、国际黄金市场等各个分领域的基础知识和基本功能，并结合具体案例，使得应考者能够运用知识创造性地分析与解决问题。

二、本课程的基本要求

本课程共分五部分：第一部分为国际金融市场的外部环境及国际金融市场概述，包括国际货币体系概述，国际收支，国际金融市场概述；第二部分是对外汇市场进行分析与阐述，包括：外汇市场概述，外汇与汇率，主要外汇交易形式，外汇交易风险的管理；第三部分为国际货币市场；第四部分为国际资本市场；第五部分为国际黄金市场。通过对本书的学习，要求应考者对国际金融市场有一个全面和正确的了解。具体应达到以下要求：

1.了解国际金融市场的概念、组织形式和发展趋势，能够从经济学角度来解释国际金融市场的功能。

2.