证券经营机构主要经营哪些业务

2015年版中国证券经营机构市场现状调研

与发展前景趋势分析报告

报告编号：1522690

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中国产业调研网 Cir.cn 2015年版中国证券经营机构市场现状调研与发展前景趋势分析报告

行业市场研究属于企业战略研究范畴，作为当前应用最为广泛的咨询服务，其研究成果以报告形式呈现，通常包含以下内容：

投资机会分析 市场规模分析 市场供需状况 产业竞争格局 行业发展现状 行业研究报告 发展前景趋势 行业政策法规 重点企业分析 行业宏观背景

一份专业的行业研究报告，注重指导企业或投资者了解该行业整体发展态势及经济运行状况，旨在为企业或投资者提供方向性的思路和参考。

一份有价值的行业研究报告，可以完成对行业系统、完整的调研分析工作，使决策者在阅读完行业研究报告后，能够清楚地了解该行业市场现状和发展前景趋势，确保了决策方向的正确性和科学性。

中国产业调研网Cir.cn基于多年来对客户需求的深入了解，全面系统地研究了该行业市场现状及发展前景，注重信息的时效性，从而更好地把握市场变化和行业发展趋势。

济研咨询电话：400-612-8668、010-66181099、6618209

中国证券投资基金业协会

证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则

（2016年征求意见稿）

第一条为规范证券期货经营机构开展私募资产管理业务行为，结合目前私募资产管理业务实际运行情况，按照“八条底线”要求，制定本细则。

第二条本细则所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

第三条开展资产管理业务，不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者利益的行为，不得利用资产管理计划进行商业贿赂，包括但不限于以下情形：

（一）交易价格严重偏离市场公允价格，损害投资者利益。不存在市场公允价格的投资标的，能够证明资产管理计划的交易目的、定价依据合理且在资产管理合同中有清晰约定，投资程序合规以及信息披露及时、充分的除外；

（二）以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或在不同的资产管理计划账户之间转移收益或亏损；

（三）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划资产进行不必要的交易；

（四）泄露因职务便利获取的未公开信息，以及利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （五）利用管理的资产管理计划资产为资产管理人或第三方

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酒店经营模式有哪些_如家酒店的经营

模式

如家酒店以其独特的经营方式、卓越的服务质量和巧妙

的公关方式,在短短的三年中迅猛发展,创出了经济型酒店

的知名品牌。下面小编就为大家解开如家酒店的经营模式，

希望能帮到你。

如家酒店的经营模式

1行业总体服务同质化，服务质量参差不齐

目前，如家酒店业尚处在中级发展阶段，具有广阔的市

场发展空间，竞争还不太激烈，大的品牌忙于规模扩张，小

的单体经济酒店追求安逸，在酒店服务设计方面，个别大的

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品牌模仿国外的，小的单体酒店模仿大品牌的，总体上看，

行业整体服务同质化明显不太注意个性化和差异化服务创

新。

另外，如家酒店在服务理念建设、服务质量方面与国外

经济酒店业发展水平成熟国家相比，还有些差距。总体来看，

服务质量参差不齐，以锦江之星、7天连锁为代表的知名品

牌在服务理念和服务水平方面做得较好，成为整个行业服务

水平提升进步的榜样，但是除这几个知名品牌外，单体经营

还是很多国内经济酒店的主要经营方式，受单体经营者的经

营理念局限，缺乏先进的服务理念和意识，如家酒店的日常

服务水平较低。具体表现为：各方面的软硬件设施不完善;

员工缺乏服务观念，对顾客态度粗暴;酒店卫生工作执行较

证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

第一章 总 则

第一节 目标

1.1.1最大程度地防范技术操作风险，保护投资者利益，维护证券经营机构的合法权益，促进证券市场健康发展。

1.1.2充分吸收国外先进经验和国内计算机信息技术应用成果，推动信息系统建设与技术管理水平的协调发展，提高证券行业的整体技术水平。

1.1.3指导证券经营机构下属证券营业部(以下简称营业部)加强计算机信息系统的优化建设和安全管理，加强计算机信息技术人员的管理，防止数据遗失、损坏、篡改、泄漏，提高系统运行的安全性、可靠性与稳定性。

第二节 原 则

1.2.1安全性原则。营业部在信息系统的设计、开发、运行、维护各环节和硬件、软件、网络通讯、数据、管理制度各方面，都必须贯彻安全性原则。应当把安全措施落实到信息技术管理的每个环节、每个方面，1 应当使从业人员牢固树立技术风险的防范意识。

1.2.2实用性原则。营业部应当加强信息技术管理，注重采用先进成熟技术。在确保系统安全的前提下，力求避免因不切实际地提高系统安全级别而造成投资浪费 1 避免因引用任何未经消化吸收的境外安全保密技术和设备而对信息技术管理造成消极影响。

1.2.3可操作性原则。信息技术管理规范必

关于《证券基金经营机构合规管理办法（草案）》的起草说明

为促进证券公司和基金公司（以下合称证券基金经营机构）加强内部合规管理，增强自我约束能力，我们在总结实践经验的基础上，对《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《证券公司合规规定》）和《证券投资基金管理公司督察长管理规定》（以下简称《督察长规定》）的规定进行了修订，起草了《证券基金经营机构合规管理办法（草案）》（以下简称《办法》）。现说明如下：

一、修订背景1行业合规管理工作取得的成果我会于2006年5月发布《督察长规定》，2008年7月发布《证券公司合规规定》，在证券、基金行业推行合规管理制度。经过多年实践，证券基金经营机构合规管理工作取得了积极成效：一是基本框架逐步形成。各公司建立了合规管理制度体系和组织架构，通过公司章程等内部制度明确了合规管理有关要求，设立或指定了合规部门，遴选、配备了合规负责人和合规管理人员，并为合规管理工作的开展提供了必要的财务和技术保障。二是合规工作有效推进。合规负责人和合规部门已经按照监管规定，组织梳理、修订公司内部管理制度和业务流程，在合规审查和合规咨询等方面做了大量工作，合规监测、检查、培训、报告等职责也逐步履行。三是合规理念初步树立。通过自上而下的宣

中信证券公司经营现状调研

1.中信证券公司的主营业务构成

1.1.公司的经营范围

经中国证监会及国家工商局核准,中信证券公司的经营范围包括：证券的代理买卖、 代理还本付息和分红派息；证券的代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销和上市推荐；证券投资咨询和财务顾问业务；资产管理；发起设立证券，投资基金和基金管理公司。

目前公司主要从事证券承销和上市推荐、证券自营买卖、资产管理和证券代理买卖等业务。

1.2.公司的主营业务情况

公司的主营业务包括经纪业务、证券投资业务、证券管理业务、证券承销业务、研

究和资产证券化等业务。

下表是截止2010年末期中信证券公司的主营业务情况：

截止:2010末期

产品行业地区 主营收入 主营收入占比 主营利润 ───────────────────────────────────── 经纪业务 907652.58

保险公司工作必须要知道

第五章 保险公司业务经营的 主要环节

保险公司工作必须要知道

第一节 第二节 第三节 第四节

保险销售 保险承保 保险理赔 保险客户服务

保险公司工作必须要知道

第一节 保险销售

一、保险销售的含义 二、保险销售的主要环节 三、保险销售渠道

保险公司工作必须要知道

一、保险销售的含义(一)保险营销与保险销售保险营销： 1、定义：保险营销是指以保险产品为载体，以消 费者为导向，以满足消费者的需求为中心，运用整 体手 段，将保险产品转移给消费者，以实现保险公 司长远经营目标的一系列活动。

保险公司工作必须要知道

2、理念： 消费者导向型 3、内容： 市场调研 产品构思 开发设计 费率厘订 渠道选择 销售与售后服务

保险公司工作必须要知道

保险销售

将保险产品卖出的一种行为，是保险营 销过程中的一个环节。

保险公司工作必须要知道

(二)保险销售的意义保险销售是保险经营中至关重要的一个 环节。1、只有通过销售才能达到保险公司的生产目的； 2、保险产品只有通过销售才能转移到消费者手 里； 3、保险销售是实现保险经营目标的重要条件；

保险公司工作必须要知道

第一节 保险销售

一、保险销售的含义 二、保险销售的主要环节 三、保险销售渠道

保险公司工作必须要知道

二、保险销售

快递业务经营许可申请流程

一、省内经营：1.进入所在省（直辖市）邮政管理局官方网站：例如申请湖南省：/）

在行政许可选项中选择“快递业务经营许可”。

2.

进入用户登入界面（没有注册的企业可点击注册申请选项进行注册）。

3.

进入系统后选择需要申请的事项。

4.进入许可申请界面，首先预览申请所需纸面材料清单并打印。

5.

按表格顺序逐一填写表格相关信息，（切记注意不要先点提交）核对正确无误后保存并预览打印纸质版。

分公司、子公司、加盟企业没有的话就不用填但需要打印出来并盖章， 处理中心名录必须要填（上交纸质材料时最好附带处理中心纸质版平面图纸）。

添加持证快递业务员名录：

6.核对填写的相关信息无误后选择提交，然后将表格打印出来，需要企业负责人签字、盖章的地方要签字、盖章，待其余相关需要自行准备的材料备齐后按材料清单依次整理好送到所在地邮政管理局初审，初审通过后由所在地邮政管理部门将纸质材料上报省邮政管理局。

7.待省邮政管理局接收到纸质材料审核通过后会受理申请并下派核查通知到市州邮政管理局（不受理则会在许可申请系统里驳回，并会注明原因），由市州邮政管理局赴申请企业实地核查企业服务能力、服务质量管理制度、业务操作规范、安全保障制度和措施等其他情况是否符合要求，核查通过

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互联网金融发展的基本格局 廖 理 清华大学五道口金融学院

互联网金融的基本格局

?传统金融业务的互联网化 ?基于互联网平台开展金融业务 ?全新的互联网金融模式

?金融支持的互联网化

2 互联网证券与创新发展分论坛245

传统金融业务的互联网化 ?互联网银行：直营银行（直销银行） ?Ally Bank ，ING Direct ，BOFI ?互联网券商：在线折扣券商 ?Charles Schwab, E*trade, TD Ameritrade ?互联网保险：直营保险

?Progressive, Esurance

3 基于互联网平台开展金融业务 ?基于互联网平台销售金融产品 ?Paypal 货币市场基金，余额宝

?淘宝网店：基金，保险等

?第三方网站：好买基金网等

?基于互联网平台和大数据进行放贷 ?阿里小贷， Kabbage ?京东白条 ?Zestfinance 4 互联网证券与创新发展分论坛 发言材料

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全新的互联网金融模式

?P2P 网络贷款 ?LendingClub, Prosper ?拍拍贷，人人贷 ?众筹 （crowdfundin

中国证券登记结算有限责任公司

特殊机构及产品证券账户业务指南

中国证券登记结算有限责任公司

二○一四年九月

目录

第一章总则 (1)

第二章证券账户开立业务 (7)

第一节证券公司自营证券账户 (7)

第二节证券公司定向资产管理专用证券账户 (8)

第三节证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15)

第四节证券投资基金证券账户 (16)

第五节基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账

户 (17)

第六节私募基金证券账户 (21)

第七节商业银行证券账户 (23)

第八节商业银行理财产品证券账户 (24)

第九节保险产品证券账户 (26)

第十节保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28)

第十一节信托产品证券账户 (29)

第十二节期货公司单一客户资产管理计划证券账户 . 30 第十三节全国社保基金投资组合证券账户 (31)

第十四节企业年金（养老金）计划证券账户 (32)

第十五节合格境外投资者证券账户（QFII 账户） .. 34 第十六节人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII 账户） (36)

第十七节外国战略投资者证券账户 (39)

第十八节上市公司回购专用证券账户 (41)

第十九节员工持股计划专用证券账户 (42)

第二十节做市专用证券账户 (43)

第三章