风险评价和风险控制

风险评价准则和风险评价方法风险评价准则和风险评价方法风险评价准则和风险评价方法风险评价准则和风险评价方法风险评价准则和风险评价方法

三、风险评价准则和风险评价方法

3.1风险评价准则

R=可能性L×后果严重性S

（1）危害发生的可能性L判定准则

L值 防 范 措 施 经 验 其 它

5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施 正常情况下曾重复发生危害 危害发生时不能被发现

4 现场没有检测系统，也没有作过任何监测；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当 正常情况下发生过危害 危害的发生不容易被发现

3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等） 异常情况下发生过危害 危害的发生容易被发现

2 现场有防范控制措施，并能有效执行 未发生过危害 危害一旦发生能及时发现

1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施 极不可能发生危害 员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程

（2）危害后果严重性S判定准则

S值 人 员 财产损失（万元） 停 车 其 它

5 造成人员伤亡 >50 本公司停车 重大环境污染

4 造成人员重伤 >25 部分关键装置停车 本公司形象受到重大负面影响

3 造成轻伤 >10 降低生产负荷 造成环境污染

2 造成人员

实施安全生产标准化过程中针对锅炉系统隐患排查的检查表

运行锅炉危险源辨识、风险评价和风险控制策划表

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实施安全生产标准化过程中针对锅炉系统隐患排查的检查表

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实施安全生产标准化过程中

危险源辨识、风险评价和风险控制程序

1 目的

辨识及评价公司范围内的职业健康安全危害，评价其危险程度，判定出重大危险源，从而进行有效控制。

2 范围

适用于公司范围内危险源辨识、风险评价及风险控制。

3 术语和定义

无

4 职责

4.1 管理者代表负责危险源辨识及风险评价的组织领导工作。

4.2 行政管理部负责组织危险源辨识及风险评价工作，并负责编制《重大危险源清单》。

4.3 各部门负责参与本公司危险源辨识及风险评价工作。

5 工作程序

5.1 危险源辨识及风险评价的时机

a)公司质量、环境及职业健康安全管理体系整合建立时；

b)相关法律法规变更时；

c)相关方提出要求时；

d)公司厂区扩大或搬迁时；

e)新产品开发、新设备投入时；

f)职业健康安全目标管理方案已达成时。

5.2 危险源辨识

5.2.1 危险源辨识范围

危险源辨识应以公司所有的活动、产品或服务产生影响的职业健康风险为依据，辩识与各项业务活动有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。业务活动内容包括：生产现场、工作场所、设备、人员（进入作业场所的所有人员，包括员工、临时工、合同方人员、访问者等）和工作流程，并收集有关信息。组织内存在的危险源主要从以下几方面考虑

1）组织的常规活动（正常活动），如正常生产活动、

危险源辨识、风险评价和风险控制程序

1 目的

辨识及评价公司范围内的职业健康安全危害，评价其危险程度，判定出重大危险源，从而进行有效控制。 2 范围

适用于公司范围内危险源辨识、风险评价及风险控制。 3 术语和定义

无 4 职责

4.1 管理者代表负责危险源辨识及风险评价的组织领导工作。

4.2 行政管理部负责组织危险源辨识及风险评价工作，并负责编制《重大危险源清单》。 4.3 各部门负责参与本公司危险源辨识及风险评价工作。 5 工作程序

5.1 危险源辨识及风险评价的时机

a)公司质量、环境及职业健康安全管理体系整合建立时； b)相关法律法规变更时； c)相关方提出要求时；

d)公司厂区扩大或搬迁时； e)新产品开发、新设备投入时；

f)职业健康安全目标管理方案已达成时。 5.2 危险源辨识

5.2.1 危险源辨识范围

危险源辨识应以公司所有的活动、产品或服务产生影响的职业健康风险为依据，辩识与各项业务活动有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。业务活动内容包括：生产现场、工作场所、设备、人员（进入作业场所的所有人员，包括员工、临时工、合同方人员、访问者等）和工作流程，并收集有关信息。组织内存在的危险源主要从以下几方面考虑 1）

期货交易的风险控制和资金管理

本专题的主要内容： 一、国内期货交易的一些主要规则 二、期货交易的风险和操作通病！ 三、资金管理的重要性 四、资金管理的作用 五、资金管理的要领 六、如何发展自己的资金管理体系

一、国内期货市场的一些主要规则 1、保证金制度 2、当日无负债结算制度 3、涨跌停板制度 4、强行平仓制度 5、强制减仓制度

1、保证金制度A、交易保证金a、交易保证金指为了确保合约履行的资金，是已被合约占用的资金。 通俗的来讲即：账户中通过交易已经被冻结的资金为交易保证金； b、交易保证金一般为交易额的10%左右，各个期货产品略有差异 例如：王先生账户内100万元，买入沪铜(4万元/吨)10手 冻结交易保证金=4万元*10手*5 吨*10%=20万元

B、交易所可根据情况调整保证金比率a、合约的不同阶段 b、持仓量增大 c、合约连续涨跌停板 d、合约交易异常

C、保证金的变化交易保证金一般为交易额的10%左右。所以保证金的具体数额将随着每天收盘后的 结算价变动而变动。 如前例：王先生账户内100万元，买入沪铜(4万元/吨)10手 冻结交易保证金=4万元*10手*5 吨*10%=20万元。 如：当日收盘后的结

第—节客户信用限度和风险控制

贷款回收是销售工作的最后环节，也是许多企业对推销人员销售业绩进行 考核的主要依据。对于推销员来讲，如果只是把产品转给用户，而贷款却不能 收回，这无异于将企业的产品拱手送人，不仅无利润可言，而且连本钱也不能 收回，这样的推销显然没有意义。现实中，的确有不少企业存在贷款拖欠的问 题，严重的已经影响到企业的正常运转。因此；重视贷款回收工作，保证货款

的安全是推销人员的一项重要职责，vishay电阻也是保证企业能够正常运转的一个前提条 件。

所谓信用限度也叫信用额度，是企业赋予客户的一种商业信用，即允许客户 在一定时期内有一定数额的欠账。企业之所以会有贷款回收的问题，在很大程度 上与这种信用政策有关。如果企业规定，交易必须先款后贷，或是一手交钱，一 手交货，并照此严格执行，则一定不会出现货款拖欠的问题。但在现实中，企业 由于受到市场竞争的巨大压力，坚持钱贷两清的原则往往会削弱其竞争能力，丧 以保证对市场的充分占有，这也就形成了贷款的回收问题。

赊销对于企业来讲，当然存在风险，可能会有部分商品的贷款收不回来， 成坏账损失。但只要采用信用政策所增加的盈利能够超过所支出的成本，这— 策仍有采用的必要。这

内部控制和风险控制制度说明

为了提高投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障投资者的利益，启鼎创投建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。 （一）内部控制的主要内容 1、风险评估

（1）董事会下属的风险控制委员会对公司的内外部风险进行评估；

（2）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；

（3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 2、控制活动

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。

控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度，在相关部门和相关岗位间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥公司风险控制委员会对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 3、信息与沟通

公司建立双向的信息交流途径，

内部控制和风险控制制度说明

为了提高投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障投资者的利益，启鼎创投建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。 （一）内部控制的主要内容 1、风险评估

（1）董事会下属的风险控制委员会对公司的内外部风险进行评估；

（2）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；

（3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 2、控制活动

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。

控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度，在相关部门和相关岗位间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥公司风险控制委员会对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 3、信息与沟通

公司建立双向的信息交流途径，

内部资料 注意保存

南通宝钢钢铁有限公司管理文件

文件编号：NBZ03001 第2版 签发：景素东

危险源辨识、风险评价和风险控制程序

1 总则

1.1为准确辨识危险源，评价作业风险程度，对危险源实施有效控制，保障员工身体健康，制定本程序。

1.2本程序适用于南通宝钢钢铁公司（以下简称：公司）范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制。 2 术语和定义

2.1本程序采用《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218-2009）中的术语和定义及下述定义。 2.2危险化学品

具有易燃、易爆、有毒、有害等特性，会对人员、设施、环境造成伤害或损害的化学品。 2.3 危险化学品重大危险源

长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。 3 管理职责分工

3.1 管理者代表负责危险源辨识、风险评价和风险控制的领导工作。 3.2 各部门

3.2.1负责辨识、评价、控制工作场所及活动过程中的危险源，改进Ⅰ、Ⅱ级危险源的控制措施，并保存各级危险源识别及其评价过程中的有关记录，将辨识和评价出的重大危险源报安全保卫部审批、备案。 3.2.2负责提出技改、维修工程项目申请

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1.目的

对本所的各项活动进行危险源辨识、风险评价，并确定相应的风险控制措施，以确保本所各项风险得到有效的控制。 2.范围

适用于本所管理体系范围内的各项活动及其相关工作场所内的和工作场所外可对工作人员造成健康安全危害的危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定。 3.职责

3.1管理者代表负责责批准《重大风险清单》。

3.2各部位应成立危险源辨识工作组，负责组织实施本部门危险源的辨识、评价。 3.3质量安全处负责组织实施公司危险源的综合辨识和评价，确定其是否可接受，制定相应重大风险（不可接受风险）控制措施。。 4.工作程序 4.1危险源辨识

4.1.1质量安全处负责在每年年初，将《危险源辨识、风险评价及风险控制表》发到各部门，组织本所职业健康安全状态普查。

4.1.2各部门按照主管部门要求对其部门业务范围内活动进行危险源辨识，危险源辨识应考虑所：

a) 常规活动和非常规活动；

b) 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； c) 人的行为、能力和其他人为因素；

d)源于本所工作场所外，能够对本所工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；

e) 在本所工作场所附近，由本所控制下的相关活动所产生的危险源；